环境、社会及治理（ESG）报告 2023年度 目录 CATALOGUE 笃实 创新 求精 致远 | | | NINGBO ENERGY 宁波能源 | 关于宁波能源 | 03 | | --- | --- | | 公司概况 | 04 | | 发展历程 | 05 | | 组织架构 | 07 | | 业务板块 | 08 | | ESG管理 | 09 | | --- | --- | | ESG管理理念 | 10 | | 利益相关方沟通 | 10 | | 环境篇 | 11 | | --- | --- | | 转型升级 绿色发展 | 12 | | 节能降耗 低碳运营 | 14 | 股票代码: 600982 网址: www.nbtp.com.cn 地址: 浙江省宁波市鄞州区昌乐路 187 号发展大厦B座6-8楼 投资者电话: 0574 86897102 电子邮件: nbtp@nbtp.com.cn | 治理篇 | 24 | | --- | --- | | 凝心聚力 党建引领 | 25 | | 规范运作 完善治理 | 26 | | 投关维护 股东回报 | 30 | | 合规管理 稳健运营 | 31 | 报告范围 本报告以宁波能 ...

宁波能源集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《公司章程》的有关规定，作为宁波能源集团股份有限公司董事会审 计委员会，现就 2023 年度本委员会履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会组成情况 报告期，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均亲 自出席会议。具体如下： （一）2023 年 4 月 13 日，审计委员会委员听取了公司 2022 年 财务年度报表初审报告编制情况，主要包括资产、负债各关键财务指 标的变动情况以及各业务板块的营业收入、投资收益和利润情况，对 报表主要变动项目进行了重点关注。并就下列议案发表无异议的意见： 1、《公司 2022 年度财务会计初审报告》； 2、《关于续聘天衡会计事务所为公司 2023 年度财务、内控审计 机构的议案》； 3、《关于聘任公司内部审计机构负责人的议案》； 4、《2023 年内部审计计划》。 公司第七届、第八届董事会审计委员会由独立董事高垚先生、独 立董事张志旺先生和董事余斌先生组成，其中主任委员由具有会 ...

债券代码:185462 债券简称:GC 甬能 01 证券代码：600982 证券简称：宁波能源 公告编号：临 2024-015 宁波能源集团股份有限公司 关于为参股公司按股权比例提供连带责任保证担保 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 担保情况概述 甬德环境及华泰石油因其项目投资建设和经营需求向金融机构进行融资，其 各股东拟按股权比例提供连带责任担保。其中，公司拟按 40%股权比例为甬德环 境提供担保总额、担保余额均不超过 4,000 万元的连带责任保证担保；按 20%股 权比例为华泰石油提供担保总额、担保余额均不超过 25,380 万元的连带责任保 证担保。签署有效期自2023年年度股东大会批准之日起至2024年度股东大会止， 除项目贷款外担保有效期限最长为 5 年，项目贷款担保有效期以项目贷款审批有 被担保人名称：（1）宁波甬德环境发展有限公司（以下简称"甬德环境"）， 宁波能源集团股份有限公司（以下简称"宁波能源"或"公司"）持有其40% 股份。（2）舟山市华泰石 ...

债券代码:185462 债券简称:GC 甬能 01 证券代码：600982 证券简称：宁波能源 公告编号：临 2024-016 宁波能源集团股份有限公司 关于与宁波银行开展持续性存贷款等金融服务业务 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 因本公司控股股东宁波开发投资集团有限公司高管在宁波银行担任董事，根 据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，本次交易构成关联 交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。 公司于2024年4月19日召开的第八届董事会第十三次会议审议通过《关于与 宁波银行开展持续性存贷款等金融服务业务暨关联交易的议案》，本议案虽为关 联交易议案，但不涉及关联董事回避表决，以同意票9票，反对票0票，弃权票0 票获得通过。独立董事专门会议已对本次关联交易进行审议，全体独立董事一致 同意该议案，同意将该议案提交公司第八届十三次董事会审议。此项交易尚需获 得股东大会批准，关联股东将在股东大会上对该事项回避表决。 宁波能源集团股份有 ...

债券代码:185462 债券简称:GC 甬能 01 证券代码：600982 证券简称：宁波能源 公告编号：临 2024-019 宁波能源集团股份有限公司 关于2024年度证券投资业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司开展证券投资业务的资金来源为自有资金。 （四）投资方式 通过二级市场股权投资、新股配售或申购、证券回购、股票、债券投资及其 他风险可控类的二级市场证券投资。 公司在保障公司经营资金需求和资金安全的前提下，主要围绕公司主业发展 开展证券投资业务，通过对资本市场上与公司主业类似企业的投资，研究能源环 保方向上的发展机遇、细分行业的投资与经营策略，为公司的战略规划、发展路 径、实体投资提供决策参考，通过与被投企业的持股关系，在资源互补、信息交 流、技术共享等方面构建与公司之间的产业协同。同时，公司可通过投资二级市 场的优质标的获得投资收益。 （二）投资金额 在连续12个月内，任一时点最高投资本金不超过10亿元（含本数）的投资额 度内开展证券投资业务。 投资种类：二级市场股权投资、新股配售或 ...

（徐彦迪） 2023 年在担任宁波能源集团股份有限公司（以下简称"宁波能 源"或"公司"）董事会独立董事期间，本人严格遵从《公司法》、《证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、法规，以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 的有关规定及证券监管部门的相关要求，本着客观、公正、独立的原 则，认真工作、勤勉尽责，及时了解公司生产经营状况，准确把握公 司发展方向，在报告期内出席了公司历次董事会和股东大会以及专业 委员会、公司管理研讨会，积极履行对公司及相关主体的监督和检查 工作，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 宁波能源集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐彦迪 男，1980 年 9 月出生，研究生学历，注册会计师。曾 任中国证监会辽宁监管局副主任科员、主任科员，宁波银行股份有限 公司高级经理、证券事务代表，宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司董 事会秘书。现任宁波能源集团股份有限公司独立董事，肯特催化材料 股份有限公司独立董事，宁 ...

证券代码：600982 证券简称：宁波能源 公告编号：2024-022 宁波能源集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 15 日 15 点 00 分 召开地点：宁波朗豪酒店 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:1 ...

宁波能源集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张志旺） 作为宁波能源集团股份有限公司（以下简称"宁波能源"或"公 司"）的独立董事，报告期内，本人秉持对公司和全体股东诚信和勤 勉的态度，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规，以及《公 司章程》、《公司独立董事工作制度》的有关规定及证券监管部门的相 关要求，勤勉尽责地履行职权，积极参与公司决策，充分发挥独立作 用，同时充分运用专业知识为公司发展出谋划策。现将 2023 年的履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张志旺 男，1969 年 1 月出生，法学硕士，曾任浙江导司律师 事务所专职律师、高级合伙人，北京德恒（宁波）律师事务所律师、 高级合伙人。现任宁波能源集团股份有限公司独立董事，浙江六和（宁 波）律师事务所律师，高级合伙人。 （二）是否存在影响独立性的情况 作为公司的独立董事，我的直系亲属、主要社会关系没有在公司 及其附属企业任职，也没有在直接或间接持有公司 5%或 5%以上已发 行股份的股东单位任职；没有为公司及其附属企业 ...

宁波能源集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，宁波能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 19 日 经核查公司在任独立董事高垚、张志旺、徐彦迪的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事、董事会 专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此， 公司独立董事符合《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及公司《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关要 求。 特此报告。 宁波能源集团股份有限公司董事会 ...

第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事，委员中至少 有一名独立董事为专业会计人士。 宁波能源集团股份有限公司董事会 审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由会计专业的独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至 第五条 ...