惠而浦（600983） 企业管理规章制度 惠而浦（中国）股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善惠而浦（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 及规范性法律文件以及《惠而浦（中国）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会设独立董事 4 名，其中至少有一名会计专业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有勤勉与忠实义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求， 忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。 第五条 独立董事候选人应具备上市公司运作的 ...

惠而浦（600983） 企业管理规章制度 惠而浦（中国）股份有限公司 内部关联交易决策制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范惠而浦（中国）股份有限公司（下称本公司或公司）关联交易行为， 保护公司及中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件、上海证券交易所业务规则及 《惠而浦（中国）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定 本制度。 第二条 关联交易应当遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则。公司应当保证关联 交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节 财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的 关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司应当采取措施规范和减少关联交易。 第六条 公司与前条第（二）项所列主体受同一国有资产管理机构控制而形成该项所 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其 ...

惠而浦（中国）股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 惠而浦（600983） 企业管理规章制度 第一条 为规范、加强募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》 及其他有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司应建立完善募集资金存储、使用、管理、改变用途、监督和责 任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控 制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操纵公司擅自或变相改变募集资金用途。 ...

惠而浦（600983） 企业管理规章制度 第一条 为规范惠而浦（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息披露真实、准确、完整、及时， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号－信息披露事务 管理》（以下简称《指引》）以及《惠而浦（中国）股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司经营过程中根据法律法规及证券 监管部门要求对所有可能影响投资者决策或对公司证券及其衍生品种的交易价 格产生重大影响的信息，在规定的时间内、在规定的媒体上、按照规定的程序、 以规定的方式向社会公众公布，并按规定报送相关证券监管部门及上海证券交易 所（以下简称"上交所"）备案的过程。 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人， 收购人，重大资产重组、再融资、重 ...

第一章 总则 惠而浦（600983） 企业管理规章制度 惠而浦（中国）股份有限公司 董事会合规委员会工作细则 （2025 年 12 月修订） 惠而浦（600983） 企业管理规章制度 第二章 合规委员会的组成 第三章 职责和权限 第七条 合规委员会的主要职责和权限是： 第一条 为促进惠而浦（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）合规体系的 建立，确保公司规范运作，完善公司治理结构，公司根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《惠而浦（中国）股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）设立董事会合规委员会（以下简称 "合规委员会"），并制定本工作细则，以及其他相关规定。 第二条 合规委员会是董事会设立的专门委员会，对董事会负责并向董事会报告 工作。 第三条 合规委员会由五（5）名董事组成，其中三（3）名为独立董事，两 （2）名为关联董事。三（3）名委员候选人由现任控股股东提名，两 （2）名委员候选人由现任重要少数股东提名。 第四条 合规委员会成员由董事会、半数以上独立董事或者三分之一以上董事提 名，由董事会通过普通决议选举和任命。 第五条 合规委员会设主席 1 人，由独立董事担任，负责召集和主持合 ...

惠而浦（600983） 企业管理规章制度 惠而浦（中国）股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文 件和《惠而浦（中国）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，公司设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责，向 董事会汇报工作。 第三条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，公司内审部承担审计委员 会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职 责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事 2 名。审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工 作职责的专业知识和商业经验。其中，审计委员会召集人应当为独立董事且须具 ...

惠而浦（600983） 企业管理规章制度 惠而浦（中国）股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 12 月修订） 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件和《惠而浦（中国）股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）规定，结合公司实际，特制定如下公司总裁工作细则： 第一条 公司设总裁一人，由董事会聘任，对董事会负责。 第二条 总裁行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工 作； （十二）代表公司处理对外事宜和签订包括投资、合作经营、合资经营等在内的 合同； 1 （二）实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人等高级管理人员； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员； （八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘； （九）提议召开临时董事会会议； （十）列席董事会会议； （十一）为年度报告的编制提交业务报告或在 ...

惠而浦（600983） 企业管理规章制度 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工 作，维护广大投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《上市公司监 管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的规 定及《公司章程》《公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直接或间接 持股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。 第三条 公司证券办为具体管理公司信息披露事务的日常工作机构，统一负 责公司信息的监督、管理、登记、披露及备案等日常工作。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内 ...

惠而浦（中国）股份有限公司 内部审计制度 第七条 内部审计人员办理审计事项，应当忠于职守，坚持原则，客观公正， 实事求是，廉洁奉公，保守秘密。 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全内部审计制度，加强惠而浦（中国）股份有限公司（以 下简称"公司"）内部审计工作管理及内部审计监督职能，规范经济活动和经营 管理行为，促进公司完善自我约束机制，防范经营风险，提高公司整体经济效益 和管理水平，根据国家颁发的有关内部审计管理条例、相关审计法规和《惠而浦 （中国）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司具体 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门，依照国家法律法规 和公司内部规章制度，对本公司的财务收支及经济活动的真实性、合法性和效益 性等进行审计监督，以及内部控制的适当性、有效性进行的监督和评价活动，帮 助管理者对公司进行有效管理和控制，防范经营风险，保证经营意图的实现。 第三条 本制度所称被审计对象，是指公司及子公司各部门及相关责任人 员。 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司设内部审计部门具体负责各项审计工作。内部审计部门对董事 会负责 ...

惠而浦（600983） 企业管理规章制度 惠而浦（中国）股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强惠而浦（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市 规则"）等相关法律法规、规范性文件以及《惠而浦（中国）股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者为目的的相关活动。 第三条 公司董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经 过培训，公司董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发 言。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应高度重视、积极参与 和支持投资者 ...