江苏连云港港口股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年六月修订 江苏连云港港口股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的选任、履职、培训和考核 工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件（以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。上海证券 交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披 露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 选 任 第四条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任 董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者高级管理人 员代行董事会秘书的职责并公告 ...

江苏连云港港口股份有限公司 计划管理制度 江苏连云港港口股份有限公司 计划管理制度 二〇二五年六月修订 第一章 总则 第一条 为进一步加强计划控制与监督，促进计划的执行，更好地发挥计划 管理在经济活动中的重要作用，依据《江苏连云港港口股份有限公司章程》特制 定本管理制度。 第二条 计划管理原则 1.统一计划与分级管理相结合； 2.统一性与灵活性相结合； 3.实事求是，量力而行。 第三条 计划管理内容 公司计划管理主要内容包括投资计划和经营计划。 1.投资计划包括公司及所属分公司、全资子公司、控股子公司（不含境外公 司）进行的"资产类投资"、"股权类投资"（不包括金融产品及其衍生品投资） 及"主要设施设备维修"等计划。 本制度所称"主要设施设备维修"是指单项价值在 5 万元以上（含 5 万元） 的码头、堆场、港池、仓库、房屋等建构筑物以及各类生产和非生产类设备的维 修。 2.经营计划包括公司年度经营计划、公司专项计划（生产计划、财务计划、 人力资源计划），以及下属公司经营计划等。 第二章 计划管理与分工 第四条 建立计划管理的体系。公司计划由公司统筹，公司各单位负责本单 位的计划工作，公司计划管理部门，具体负责 ...

江苏连云港港口股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 江苏连云港港口股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年六月修订 1 第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会（或股东会）批 准，公司及子公司不得对外提供担保，也不得相互提供担保。 第五条 公司对外提供担保，应当采取反担保等必要的防范措施。 第六条 公司对外担保须按程序经董事会、股东会审议批准。股东会或者董 事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的股东或者董事应当回 避表决。 第一条 为维护投资者的利益，规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简 称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定发展， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 （以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公 ...

江苏连云港港口股份有限公司 募集资金使用管理办法 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 募集资金使用管理办法 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 2 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（下称：公司）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，保证公司募集资金 存储、使用和管理的有效控制，对募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究以及募集资金的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露 要求等内容进行明确规定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所监管指引第 1 号--规范运作》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 ...

江苏连云港港口股份有限公司 内部控制管理制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范和加强江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司高质量发展， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基 本规范》及其配套指引、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第１号——规 范运作》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是由公司董事会、管理层和全体员工实施的， 旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： 第六条 公司根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的法人治理结构 和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责 分工和制衡机制。其中： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企 业及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制 ...

江苏连云港港口股份有限公司 投资管理制度 江苏连云港港口股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 行为，防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益，维护股东权益，依照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《江苏连云港港口股份有限公 司章程》及公司实际情况，特制定《江苏连云港港口股份有限公司投资管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"投资"，包括公司及公司子公司对内投资和对外投资。 对内投资是指为扩大生产经营规模、提高产品和服务质量而进行的固定资产、无 形资产、重大技改和更新项目、新产品开发等投资；对外投资是指股权投资、金 融资产投资、合作联营、租赁经营等各种形式的投资。 第三条 投资应当遵循以下基本原则： （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； （二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三）符合公司的发展战略及国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优势； 二〇二五年六月修订 （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施 ...

江苏连云港港口股份有限公司 股东以及董事和高级管理人员持有本公司股份及变动专项管理制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 股东以及董事和高级管理人员持有本公司股份及变动专项管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司股东以及董事和高级管理人员等主体所持本公司股份 及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持 股份》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和 《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司股东以及董事和高级管理人员等所持本公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 上述主体从事融资融券交易的，还 ...

江苏连云港港口股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）及相关信息披露义务人的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准 确性、完整性与及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连云港 港口股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 中国证监会、上海证券交易所对上市公司发行证券信息披露另有规 定的，从其规定。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何 ...

江苏连云港港口股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 江苏连云港港口股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二〇二五年六月修订 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设 立董事会战略委员会（下称：战略委员会），并制定本工作细则。 第二条 本细则所称的重大投资，是指单个投资、筹资、资本运作项目涉及 总金额在人民币 1,000 万元以上且占最近一期经审计净资产的 10%以上的项目。 第三条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司长期可持 续发展战略和重大项目决策以及根据国家有关法规和《公司章程》要求由董事会 进行决策的重大事项的研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会成员由三至七名董事组成。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第七条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员 ...

江苏连云港港口股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 独立董事应当按照中国证监会 ...