江苏连云港港口股份有限公司 董事和高级管理人员行为规范 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 董事和高级管理人员行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）法人治理，规范公司董事和高级管理人员的行为，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，制定本规范。 董事和高级管理人员应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会和上海 证券交易所相关规定及公司章程，在公司章程、股东会或者董事会授权范围内， 忠实、勤勉、谨慎履职，并严格履行其作出的各项承诺。 第二条 董事和高级管理人员应当在公司股票首次公开发行并上市前，新任 董事应当在股东会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人 员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式 3 份《董事（高级 ...

关联交易管理制度 江苏连云港港口股份有限公司 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连云港港口股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司内部审计部门会同财务管理部门履行公司关联交易控制和日 常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露遵守《上海证券交易所股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则<年度报告的内容与格式>》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露遵守《企业会计 ...

江苏连云港港口股份有限公司 提供财务资助管理制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 提供财务资助管理制度 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）提供财 务资助行为，防范提供财务资助风险，明确公司提供财务资助的批准权限与批准 程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称提供财务资助包括"对内提供财务资助"和"对外提供 财务资助"。 对内提供财务资助：是指公司及全资、控股子公司（该子公司其他股东中不 包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人）之间提供财务资助的行为。 对外提供财务资助：是指公司及全资、控股子公司向外部主体提供资助的行 为，包括但不限于有息或者无息借款、委托贷款等。 公司及全资子公司向合并报表范围内的子公司提供财务资助，且被提供财务 资助的子公司其他股东中包含上市公司控股股东、实际控制人及关联人，按照对 外提供财务资助的相关规定执行。 ...

江苏连云港港口股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟 通，促进公司完善治理，提高公司质量，促进投资者对公司的了解和认同，加 深公司与投资者之间的良性互动关系，倡导理性投资，切实保护投资者特别是 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和《江苏连 云港港口股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规 ...

江苏连云港港口股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二〇二五年六月修订 1 第五条 公司董事会秘书处在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 重大差错的认定及责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 江苏连云港港口股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高公司规范运作水平，确保年报信息披露的质量和透明度，建 立对年报信息披露责任人的问责制度，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规以及《公司信息披露管理制度》的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究 与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股 股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任 相适应；责任与权利对等原则。 （一）违反《公司法》、 ...

江苏连云港港口股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司股东 会规则》以及《江苏连云港港口股份有限公司章程》的规定，制定本规则。 二〇二五年六月修订 1 江苏连云港港口股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》、公司 章程及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期 ...

江苏连云港港口股份有限公司 "三重一大"决策制度实施办法 二〇二五年六月修订 江苏连云港港口股份有限公司 重大决策事项：是指依照有关法律法规、公司章程、制度规定，应当由党委 会、股东会、董事会、公司办公会、职工代表大会决定的事项。 重要人事任免事项：是指公司直接管理的领导人员以及其他经营管理人员的 职务调整事项。 重大项目安排事项：是指对公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装 备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。 大额度资金运作事项：是指超过规定限额的资金调动和使用。 第三条 "三重一大"事项决策必须坚持以下原则： （一）依法决策。必须遵守国家法律法规、党内法规和公司规章制度，保证 决策合法合规。 "三重一大"决策制度实施办法 第一章 总 则 第一条 为进一步规范"三重一大"决策事项范围，防范决策风险，提高决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中国共产党党章》以及公司章程等规 定，特制定本办法。 第二条 "三重一大"是指公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和 大额度资金运作的事项。 （三）研究决定公司领导班子成员分工及公司中层正职人员兼职。 （四）研究决定公司管理干部的选拔、任用、考核 ...

江苏连云港港口股份有限公司 控股子公司和参股公司管理制度 二〇二五年六月修订 江苏连云港港口股份有限公司 第三条 公司依照其所持有的股份份额，对控股子公司、参股公司享有如下 权利： （一）获得股利和其他形式的利益分配； 控股子公司和参股公司管理制度 第一章 总则 第一条 为促进江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 和健康发展，明确公司与控股子公司以及参股公司财产权益和经营管理责任，按 照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规章的相关规定及《江苏连云港港口股份有限公司章程》，结合实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称控股子公司以及参股公司是指公司根据总体战略规划、 产业结构调整及业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。 （一）控股子公司设立形式包括： 1、公司独资设立的全资子公司； 2、公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司直接或间接控股 50%以 上（不含 50%），或派出董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会），或者通 过协议或其他安排能够实际控制的子公司； （二）参股公司设立形式为公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司 直 ...

二〇二五年六月修订 江苏连云港港口股份有限公司 江苏连云港港口股份有限公司 人力资源管理制度 人力资源管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司人力资源管理，明确人力资源工作的职责及流程，使人 力资源管理有章可循，特制定本制度。 第二条 公司的用人原则：公开、公平，德才兼备、量才使用，有效激励和 约束每一位员工。 第三条 本制度适用于公司全体员工。 第二章 管理权限及职责 第四条 公司对人力资源实行公司和下属公司两级管理。 第五条 公司人力资源主管部门主要职责： 1.根据公司战略规划和经营目标，拟订人力资源长期规划，拟订公司人力资 源管理制度，并负责实施和修订； 2.拟定公司机构设置与编制核定方案，负责公司机构设置、岗位编制的统筹 管理，组织各部门进行职务分析，编写岗位职务说明书； 3.负责员工招聘、录用、调配、培训等工作，建立公司后备人才库； 4.负责公司的薪酬管理工作，实行工资定额管理，建立健全薪酬管理制度； 5.拟订公司绩效考核方案，建立有效的激励和约束机制； 6.负责员工劳动合同的签订和劳动关系的管理； 7.负责公司日常纪律、考勤、人事档案的管理； 8.负责对下属公司的人力资源管理工作进行指导和监督。 ...

江苏连云港港口股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年六月修订 1 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏连云港港口股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的组织和行为，保证董事会的科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规） 和《江苏连云港港口股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本规则。 第二条 本规则对公司全体董事、董事会授权人、列席董事会的公司高级管 理人员以及其他有关人员均有约束力。 第二章 董事会 第三条 公司依据《公司法》和《公司章程》设立董事会,董事会对股东会 负责。 董事会依据法律法规、《公司章程》及本规则的规定行使职权。 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中设董事长 1 人，副董事长 1-2 人，独 立董事 3 人，职工董事 1 人。 第五条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； ...