中节能风力发电股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) Grant Thornton 载|三 内部控制审计报告 致同审字(2025)第 110A004525 号 中节能风力发电股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了中节能风力发电股份有限公司(以下简称节能风电公司)2024年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是节能风电公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thornton ...

公司对 2025 年度日常关联交易预计事项均为公司日常生产经 营所需，不会对关联方形成重大依赖，公司与关联方之间的交易将 遵循市场化定价原则，没有损害公司或股东特别是中小股东利益的 情形。公司关联交易不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产 状况造成重大影响。 中节能风力发电股份有限公司 第五届董事会独立董事第七次专门会议意见 （2025 年第三次） 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有 关规定，我们作为公司的独立董事，针对公司第五届董事会第三十 二次会议审议的相关关联交易事项召开了独立董事专门会议，并发 表意见如下： 一、关于公司 2025 年度日常关联交易预计额度事项 公司 2024 年日常关联交易实际发生总额未超过 2024 年预计总 额。个别实际发生情况与预计情况存在差异主要是受公司及关联方 业务发展情况、市场需求及招投标结果等因素影响，符合公司正常 经营活动所需，遵循市场公允定价原则，不存在损害公司及全体股 东利益的情况，不会因此对关联方产生重大依赖，不会对公司独立 性产生影响。相关事项的决策程序已根据公司《董事会授权管理 ...

中节能风力发电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（李宝山） 依据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立 董事管理办法》以及《公司章程》和《独立董事工作细则》的相关规 定，本人作为中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，秉持忠诚和勤勉的工作原则，通过多种途径积极参加董事 会、专门委员会、独立董事专门会议等各类会议，并与公司董事、监 事、高级管理人员、内审部门、审计机构等进行了深入和广泛的交流， 致力于保护公司整体利益和股东的合法权益。现将本人在 2024 年度 的履职情况汇报如下： 一、本人基本情况及任职资格概述 2022 年 6 月 27 日，本人经公司 2022 年第五次临时股东大会选 举为第五届董事会独立董事。目前，公司独立董事的数量占董事会成 员总数的三分之一，满足了相关法律法规及《公司章程》的要求。本 人同时在审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会担任委员职务， 并在薪酬与考核委员会中担任主席。本人的工作经历、专业背景以及 兼职情况如下： 李宝山，男，1953 年出生，大学本科学历，中国国籍， ...

中节能风力发电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（刘永前） 依据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立 董事管理办法》以及《公司章程》和《独立董事工作细则》的相关规 定，本人作为中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，秉持忠诚和勤勉的工作原则，通过多种途径积极参加董事 会、专门委员会、独立董事专门会议等各类会议，并与公司董事、监 事、高级管理人员、内审部门、审计机构等进行了深入和广泛的交流， 致力于保护公司整体利益和股东的合法权益。现将本人在 2024 年度 的履职情况汇报如下： 一、本人基本情况及任职资格概述 2023 年 7 月 21 日，本人经公司 2023 年第三次临时股东大会选 举为公司第五届董事会独立董事。目前，公司独立董事的数量占董事 会成员总数的三分之一，满足了相关法律法规及《公司章程》的要求。 本人同时在战略委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会担任委员职 务，并在提名委员会中担任主席。本人的工作经历、专业背景以及兼 职情况如下： 刘永前，男，1965 年 10 月出生，博士，中国国籍， ...

中节能风力发电股份有限公司 董事会关于独立董事独立性的专项意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一 规范运作》等要求,中节能风力发电股份有限公司(以下简称"公司") 董事会,就公司现任独立董事李宝山、王志成、刘永前的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见: 经对独立董事李宝山、王志成、刘永前的任职经历以及签署的相 关自查文件的核查,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存 在影响独立董事独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 中节能 可重事会 ...

中节能风力发电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（王志成） 依据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立 董事管理办法》以及《公司章程》和《独立董事工作细则》的相关规 定，本人作为中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，秉持忠诚和勤勉的工作原则，通过多种途径积极参加董事 会、专门委员会、独立董事专门会议等各类会议，并与公司董事、监 事、高级管理人员、内审部门、审计机构等进行了深入和广泛的交流， 致力于保护公司整体利益和股东的合法权益。现将本人在 2024 年度 的履职情况汇报如下： 2024 年度，公司共召开董事会会议 12 次、股东大会会议 5 次； 召开审计委员会会议 6 次，提名委员会 3 次。本人参加会议情况如下： | | | 本年度应参加的董事会 | | 出席现场召开 | | 出席通讯方 | | 无 | 是否有连 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 式召开的董 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2025-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | | 债券代码：242007 | 债券简称：风电 WK01 | | | 债券代码：242008 | 债券简称：风电 WK02 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 公司 2025 年度日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会 审议。 日常关联交易对公司的影响：本次预计 2025 年度公司与关联 方之间发生的日常关联交易是为了满足公司日常经营的需要，公司在 资产、人员、机构、财务、业务等方面与控股股东及关联方保持独立， 交易双方遵循公平公正原则，关联交易价格公允，不存在损害公司和 非关联股东尤其是中小股东利益 ...

中节能风力发电股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年度，中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《公司章程》 和《监事会议事规则》所赋予的职责，本着对公司和全体股东负责的态 度，运用法定职权并结合公司实际，对公司董事会、经营管理层的履职 以及公司财务、内控、风控、信息披露等事项进行监督，充分发挥监事 会监督职能，努力维护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。 现将公司监事会 2024 年度的主要工作汇报如下： 一、监事会会议召开情况 2024 年度，监事会认真履行监督工作职责，审慎行使《公司章程》 和股东大会赋予的职权，共召开 6 次会议，审议包括定期报告、股权激 励限制性股票解禁及回购注销、同一控制下企业合并追溯调整财务数据、 募集资金存放与使用、财务决算、利润分配及内部控制等 14 项议案，会 议的召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等事宜均符合相关法律 法规及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，会议决议合法有 效。2024 年度监事会会议召开情况如 ...

| 关于本报告 | | --- | | 领导致辞 | | 关于中节能风电 | | 专题:奋楫十载,"风"生未来 | | ESG治理 -- 构建绿色发展新格局 | | 党建引领 | (21) | 质量保供 | | --- | --- | --- | | 公司治理 | (26) | 安全生产 | | 合规经营 | (27) | 科技创新 | | 投资者关系管理 | 30 | 责任采购 | | 环境管理 | C | | --- | --- | | 绿色生产 | 2 | | 应对气候 | 2 | | 环保实践 | 2 | | 员工权益 | | --- | | 人才发展 | | 员工关爱 | 关于本报告 本报告是中节能风力发电股份有限公司发布的第 2 份环境、社会和公司治理（ESG）报告，旨在向各利益相关方展现 本公司于 2024 年度践行可持续发展和履行企业社会责任方面的工作进展与佳绩，以便各利益相关方更好地了解本公司可 持续发展的理念、措施与表现。 报告范围 数据说明 除非特殊说明外，本报告披露内容为中节能风力发电 股份有限公司及其子公司于 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日在公司现代 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2025-017 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | | 债券代码：242007 | 债券简称：风电 WK01 | | | 债券代码：242008 | 债券简称：风电 WK02 | | 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）成立日期及组织形式：致同始创于 1981 年，2008 年更名 为 京 都 天 华 会 计 师 事 务 所 ； 2009 年成为 Grant Thornton International Ltd（致同国际）在中国唯一的成员所；2011 年 12 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制;2012 年正式 更名为致同会计师事务所，是全国首批取得国家批准具有从事证券、 期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。 （2）注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层。 ...