二〇二四年十二月 节能风电 601016 2024 年第四次临时股东大会 会议文件 中节能风力发电股份有限公司 中节能风力发电股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会议程 会议时间：2024 年 12 月 16 日（星期一）下午 13:30 会议地点：北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 12 层 会议室 出席人员：公司股东（代理人）、董事、监事、高级管理人 员及见证律师等 会议主持人：姜利凯 董事长 会议记录人：杨昊运 会议议程： 一、主持人宣布会议开始；宣读本次股东大会《议事规则》； 宣布现场会议股东到会情况。 二、宣读议案： 1.关于为全资及控股子公司提供担保的议案 2 四、请到会股东及股东代理人推选 2 名股东代表作为计票 人；请监事会推选 1 名监事，与现场律师共同作为监票人。 五、现场投票表决。 六、现场计票，宣读现场投票结果。 七、现场会议暂时休会，将现场投票结果传送至上海证券交 易所信息网络有限公司，等待上海证券交易所信息网络有限公司 反馈本次股东大会网络投票及现场投票的合并投票结果。 2.关于修订公司《关联交易决策制度》的议案 三、请股东或股东代理人发言或提问（由已办理发言或提问 ...

编号：IR-2024-025 证券代码：601016 证券简称：节能风电 中节能风力发电股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |--------------|-------------------------------------|--------------------------------------------------------| | | 特定对象调研 | 分析师会议 | | 投资者关系 | □媒体采访 | 业绩说明会 | | 活动类别 | □新闻发布会 | □路演活动 | | | □现场参观 | 其他 国信证券策略会 | | 参与单位名称 | | 国信证券、红土创新基金、华强资管等。 | | 时间 | 2024 年 11 月 29 日 | 星期五 11 点 00 分 | | 地点 | 国信证券深圳策略会 | | | | 主要交流内容介绍： | | | | 一、公司简介及介绍 二、交流主要内容 | 2024 年第三季度情况 | | | 问题 1：未来公司发展规划？ | | | 投资者关系 | 答：截至 2024 | 年 6 月 30 日，公司在建项目装机容 ...

中节能风力发电股份有限公司关联交易决策制度 （2024年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 提高公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及《中节能风力发电 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，公司应当保证关联交易的合法性、必要 性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非 关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出 现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或 者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司在审议关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状 ...

中节能风力发电股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号—— 股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、规范性文件和《中节 能风力发电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，所持公司股份还包括记载在 其信用账户内的公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。 第二章 股份变动管理 第三条 存在下列情形之一的，公司董事、监事和 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-080 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电 | 01 | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 | K1 | | 债券代码：242007 | 债券简称：风电 | WK01 | | | 债券代码：242008 | 债券简称：风电 | WK02 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年12月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的 ...

(四) 重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项有关各方等自然人、单位及其相 关人员； (五) 为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员； 中节能风力发电股份有限公司信息披露事务管理制度 (2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披露 义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，明确公司内部（含控股子公司）及有 关人员的信息披露职责范围和保密责任，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第3号——行业信息披露》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中节能 风力发电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称相关信息披露义务人，是指除公司以外承担信息披露义务的主 体，具体如下： (一 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | | 债券代码：242007 | 债券简称：风电 WK01 | | | 债券代码：242008 | 债券简称：风电 WK02 | | 中节能风力发电股份有限公司 第五届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第三十次会议于 2024 年 11 月 18 日以电子邮件的形式向全体董事、 监事送达了会议通知及材料，于 2024 年 11 月 28 日以通讯表决方式 召开。本次会议应参加表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名。会议 由董事长姜利凯先生召集。本次会议的召集、召开和表决程序符合有 关 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电 01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | | 债券代码：242007 | 债券简称：风电 | WK01 | | | 债券代码：242008 | 债券简称：风电 | WK02 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于为全资及控股子公司提供担保的公告 1 保。本议案需提交公司股东大会审议。 关注担保风险。本担保事项尚需经公司股东大会审议通过。 被担保人名称：公司全资及控股子公司 本次担保金额：公司按照持股比例为全资及控股子公司提供 担保，本次担保金额不超过人民币 1 亿元。其中为资产负债 率超过 70%的子公司代开非融资性保函等的额度不超过 5,000 万元，为 ...

Group 1: General Principles of Investor Relations Management - The company aims to enhance communication with investors and protect their rights, especially those of small and medium investors, in accordance with relevant laws and regulations [1] - Investor relations activities must adhere to principles of openness, fairness, and justice, ensuring accurate and complete information disclosure [2] - The company must avoid disclosing undisclosed significant information or misleading investors during investor relations activities [2] Group 2: Objectives and Principles - Investor relations management involves facilitating shareholder rights, information disclosure, and addressing investor concerns to enhance corporate governance and overall value [4] - Basic principles include compliance, equality, proactivity, and integrity in investor relations activities [5] - The target audience for investor relations includes existing and potential investors, analysts, media, regulatory bodies, and other relevant entities [6] Group 3: Communication Content and Methods - Key communication topics include the company's development strategy, legal disclosures, management information, ESG (Environmental, Social, and Governance) data, and risk factors [7] - The company should utilize multiple channels for investor relations, including its website, new media platforms, and direct communication methods like meetings and conferences [8] - Annual shareholder meetings and performance briefings must be conducted to engage with investors and address their inquiries [9] Group 4: Responsibilities and Implementation - The board secretary is responsible for coordinating investor relations management, while the legal compliance department handles various investor relations tasks [14][15] - The company must maintain records of investor relations activities, including participant details and communication content, for at least three years [16] - Investor relations activities should be documented and made available on designated platforms to ensure transparency [12][19]