中节能风力发电股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 及对会计师事务所 2023 年度审计工作总结 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易 所《股票上市规则》《上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》 及《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，公司董事会审计委员会（以 下简称审计委员会或审委会）本着勤勉尽责的原则，继续认真履行审计委 员会监督外部审计与指导内部审计的工作职责，积极向董事会建言献策， 助力董事会科学决策水平不断提高。 2023年度，审计委员会共计召开6次会议，审议议案21项，向董事会 提出意见和建议共12次，其中包括单独向董事会提交的关联交易事项书面 审核意见6份。审议的主要内容涉及定期报告、募集资金存放与使用、内 控评价报告和内控年度工作计划、会计政策与变更、年度财务预算、年度 财务决算、利润分配、年度审计机构聘任、关联交易专项核查等事项。现 将2023年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由3名董事组成，其中包括独立董事2 人，董事1人。2023年11月15日，委员王利娟向董事会申请辞去董事及审 计委员会委员职务 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 01 | 风电 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC K1 | 风电 | | 中节能风力发电股份有限公司 为全资子公司提供担保公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保事项介绍 经中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 年3月27日召开的第五届董事会第二十三次会议审议批准，同意公司 投资建设中节能武威古浪5万千瓦风电项目（以下简称"古浪项目"）， 并以公司或武威风电为贷款主体向金融机构申请贷款，贷款总额不高 1 被担保人名称：中节能（武威）风力发电有限公司（以下简称"武威风 电"） 本次担保金额：公司为武威风电提供担保的金额不超过人民币 23,500 万元，本担保事项尚需经公司股东大 ...

中节能风力发电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李宝山） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规定，本人 作为中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着忠实、勤勉的工作态度，通过各种方式积极出席董事会、专门委 员会、独立董事专门会议等相关会议，与公司董事、监事、高级管理 人员、内审部门、审计机构等进行了深层次、多方位的沟通，并对董 事会所审议的部分事项基于独立立场发表了独立意见，致力于维护公 司整体利益和股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、本人的基本情况 本人于 2022 年 6 月 27 日经公司 2022 年第五次临时股东大会选 举为公司第五届董事会独立董事。目前，公司独立董事人数为董事会 组成人数的三分之一，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定， 本人亦在审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会中担任委员， 并于薪酬与考核委员会中担任主席。本人工作履历、专业背景及兼职 情况如下： 李宝山，男，1953 年出生， ...

关于中节能风力发电股份有限公司 2023 年度配股公开发行股票募集资金 存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于中节能风力发电股份有限公司 2023 年度配股公开发行股 票募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 中节能风力发电股份有限公司 2023 年度配股公开发行股票募 1-4 集资金存放与实际使用情况的专项报告 Thornton स्य || || 关于中节能风力发电股份有限公司 2023 年度配股公开发行股票募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字(2024)第 110A004243 号 中节能风力发电股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的中节能风力发电股份有限公司(以下简称节能 风电公司）《2023 年度配股公开发行股票募集资金存放与实际使用情况的专 项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管 要求(2022年修订)》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》的要求编制 2023年度专项报告,保证其内容真实、准确、完整, 不存在虚假记录、误导性陈述 ...

中节能风力发电股份有限公司 2023年度配股公开发行股票募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 2022年修订 )》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 有关规定,现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下; 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1821号文《关于核准中节能风力发电 股份有限公司配股的批复》,核准公司向原股东配售1,503,847,186股。本公司实际共 计向原股东配售人民币普通股(A股)1,462,523,613股,每股发行价格为人民币2.28 元, 募集资金总额为3,334,553,837.64元, 募集总额扣除发行费用不含税金额人民币 8,078,978.26元后,实际募集资金净额人民币3,326.474.859.38元。 募集资金已于 2022年 11月 28 目存入本公司募集资金账户中。公司本次配股 公开发行股票募集资金已经由中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2022年11月 28目出具了众环验字 ...

中节能风力发电股份有限公司 第五届董事会独立董事第二次专门会议意见 (2024年第一次) 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》《上市公司独立董事管理办法》《关于加强社会公众股股东权益 保护的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章 程》的有关规定,我们作为公司的独立董事,针对公司第五届董事 会第二十三次会议审议的相关关联交易事项召开了独立董事专门 会议,并发表意见如下: 一、关于公司 2024年度日常关联交易预计事项 公司 2023年日常关联交易实际发生总额未超过2023年预计总 额。个别实际发生情况与预计情况存在差异主要是受公司及关联方 业务发展情况、市场需求及招投标结果等因素影响,符合公司正常 经营活动所需,遵循市场公允定价原则,不存在损害公司及全体股 东利益的情况,不会因此对关联方产生重大依赖,不会对公司独立 性产生影响。 公司对 2024年度日常关联交易预计事项均为公司日常生产经 菅所需,不会对关联方形成重大依赖,公司与关联方之间的交易将 遵循市场化定价原则,没有损害公司或股东特别是中小股东利益的 情形。公司关联交易不影响公司的独立性,不会对公司的持续经营 能力、盈 ...

重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 27 日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审 议通过了《关于审议公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关 联董事刘少静、肖兰、莫夏泉、沈军民回避表决，其他非关联董事以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权一致同意并通过了该议案。三名独立 董事均出席会议并表示同意。该议案还需提交公司股东大会审议批准， 关联股东将回避表决。 1 公司 2024 年度日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议批准。 本次预计 2024 年度公司与关联方之间发生的关联交易是为满足公司正 常经营需要而进行的，不会对关联方产生较大依赖。关联交易定价遵循 公平公正的原则，不存在损害公司和非关联股东尤其是中小股东利益的 情形，也不影响公司的独立性。 | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 1 以截至 2023 年 12 月 31 日公司股本总额 6,474,715,616 股为基数，向 全体股东进行现金分红，每 10 股分配现金红利 0.84 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。 本利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。 2023 年末实际可供股东分配的利润为 1,343,997,122.22 元 。 经公司第五届董事会第二十三次会议决议，公司拟以截至2023年12 月31日公司股本总额6,474,715,616股为基数，向全体股东进行现金分 红，每10股分配现金 ...

特此公告。 中节能风力发电股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 中节能风力发电股份有限公司 关于证券事务代表辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 25 日收到公司证券事务代表朱世瑾女士的书面辞职报告。朱 世瑾女士因工作调整原因，向公司申请辞去公司证券事务代表职务， 辞职后仍在公司担任其他职务。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，朱世瑾女士的辞职 报告自送达董事会之日起生效，其辞职不会影响公司相关工作的正常 进行。 公司及公司董事会对朱世瑾女士在任职期间为公司发展所做出 的重要贡献表示衷心的感谢！ | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 | K1 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 2 同意选举杨忠绪先生为公司第五届董事会薪酬与考核委员会委 员，任期至本届董事会任期届满为止。调整后公司董事会薪酬与考核 委员会成员为：李宝山、杨忠绪、刘永前，李宝山先生任薪酬与考核 委员会主席。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 1 中节能风力发电股份有限公司董事会 2024 年 3 月 8 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第二十二次会议于 2024 年 2 月 29 日以电子邮件形式发出会议通 知，于 2024 年 3 月 7 日以通讯方式召开。本次会议应参加表决董事 九名，实际参加表决 ...