| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"致同所"） 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘 公司 2024 年度审计机构的议案》，同意继续聘任致同所为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 （1）成立日期：致同所始创于 1981 年，是全国首批取得国家批 准具有从事证券 ...

中节能风力发电股份有限公司 二〇二三年度 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） ant Thornton 40 |日 图会计而赢多所(特殊) 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 110A005505 号 中节能风力发电股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了中节能风力发电股份有限公司(以下简称节能风电公司)2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是节能风电公司董事会的责任。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Gran ...

中节能风力发电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（秦海岩） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事 管理办法》及《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规定，本人 作为中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着忠实、勤勉的工作态度，通过各种方式积极出席董事会、专门委 员会等相关会议，与公司董事、监事、高级管理人员、内审部门、审 计机构等进行了深层次、多方位的沟通，并对董事会所审议的部分事 项基于独立立场发表了独立意见，致力于维护公司整体利益和股东合 法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、本人基本情况 2023 年 7 月，本人因在公司连续任职已满 6 年，根据《上海证 券交易所股票上市规则》及《上市公司独立董事管理办法》的有关规 定，向董事会申请辞去独立董事及相关专门委员会委员职务。本人辞 职后，公司及时选举了新的独立董事加入董事会，本人辞职未导致公 司独立董事人数低于法定及公司章程规定的人数。本人工作履历、专 业背景及兼职情况如下： 秦海岩，男，1970 年出生，硕士研究生，高级工 ...

中节能风力发电股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司监事会工作指引》《公司章程》和《监事会议事规则》所 赋予的职责，本着对公司和全体股东负责的态度，运用法定职权 并结合公司实际，对公司董事会、经营管理层的履职以及公司财 务、内控、风控、信息披露等事项进行监督，充分发挥监事会监 督职能，努力维护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权 益。现将公司监事会 2023 年度的主要工作汇报如下： 监事会认真履行监督工作职责，审慎行使《公司章程》和股 东大会赋予的职权。2023 年度，监事会共召开 7 次会议，审议 包括定期报告、股权激励等共计 19 项议案，会议的召集方式、 议事程序、表决方式和决议内容等事宜均符合相关法律法规及 《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，会议决议合法有 效。本年度监事会会议召开情况如下： （一）2023 年 1 月 13 日，召开第五届监事会第五次会议， 审议通过了公司 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期 解除限售条件成就的相关事项以及回购注销部分激励对象已获 授但尚未解除限售的限制性股票等事项。 （ ...

经对独立董事李宝山、王志成、刘永前的任职经历以及签署的相 关自查文件的核查,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存 在影响独立董事独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号一一规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 中节能) 可重要令 中节能风力发电股份有限公司 董事会关于独立董事独立性的专项意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一 规范运作》等要求,中节能风力发电股份有限公司(以下简称"公司") 董事会,就公司现任独立董事李宝山、王志成、刘永前的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见: ...

中信证券股份有限公司 关于中节能风力发电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告 作为中节能风力发电股份有限公司（以下简称"节能风电"或"公司"）的 保荐人，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）严格按 照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》与上海证券交易所（以下简称"上交所"）《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等法律法规的要求，对节能风电履行了持续督导义务，现就节能 风电 2023 年度募集资金使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1821 号文《关于核准中节能风力 发电股份有限公司配股的批复》，核准公司向原股东配售 1,503,847,186 股。公司 实际共计向原股东配售人民币普通股（A 股）1,462,523,613 股，每股发行价格为 人民币 2.28 元，募集资金 ...

| 关于本报告 | (01) | | --- | --- | | 领导致辞 | ... (03) | | 关于中节能风电 | . (05) | | 专题:党建引领 争创一流 | . (11) | | 安全生产 | · (31) | | --- | --- | | 稳定供能 | . : (33) | | 科技创新 | · 36 | | 责任采供 | : | | 行业共建 | · 38 | 关于本报告 本报告是中节能风力发电股份有限公司发布的第一份《环境、社会及治理（ESG）报告》。本报告展示了本公司 2023 年 度践行可持续发展以及履行企业社会责任方面的亮点成果与工作进展，内容主要包括与本公司 ESG 相关的重要性议题，并 以关键绩效指标辅以说明，以便各利益相关方更好地了解本公司可持续发展的理念、措施及相关绩效表现。 报告范围 本报告内容涵盖中节能风力发电股份有限公司及其子公司。除非特殊说明，本报告涵盖的时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，其中部分内容将根据需要做适当延伸，具体情况将于报告中标注。 报告编制基准 本报告主要依据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年度，中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）董事会 严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公 司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》的各项规定，本着对 全体股东负责的态度，切实履行股东大会赋予的各项职责，积极推进各项 决议实施，不断规范和完善公司法人治理结构，推动公司持续健康稳定发 展，有效维护公司及全体股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况及 2024 年度工作计划汇报如下： 中节能风力发电股份有限公司 第一部分 公司 2023 年度经营情况 2023 年，公司董事会充分发挥"定战略、做决策、防风险"作用， 带领管理层紧紧围绕"稳增长、拓市场、谋创新、精管理、优结构、防风 险"的总体要求，真抓实干，攻坚克难，在全体股东的大力支持以及董事 会、经理层及全体员工的共同努力下，持续推进管理变革发展，认真扎实 推进决策战略部署，在各种不确定性外部因素的影响下，直面问题与挑战， 积极寻求转变以适应市场新格局，保持了持续健康稳定的发展态势。 2023 年度公司累计实现上网电量 117.31 亿千瓦时，同比增加 2.30%。 实现营业收入 ...

报告人(签字): 2024年 4月19日 中节能风力发电股份有限公司 中节能风力发电股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告 本人李宝山,于2019年8月起任职中节能风力发电股份有限公司(以下简 称"节能风电"或"公司")独立董事,在 2023年度任职时间为 2023年1月1 日-2023年 12月 31日。本人严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立 董事的任职要求,持续保持独立性。 本人 2023 年度独立性自查情况如下: | 序号 | 自查事项 | 自查情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 本人或本人直系亲属(配偶、父母、子女等,下同)、主要社会关系(兄弟姐妹、 | 是口否材 | | | 配偶的父母、子女的配偶、子女配偶的父母、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等, | | | | 下同)是否为在公司或者公司附属企业任职的人员 | | | 2 | 本人或本人直系亲属是否为直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前 | 是口否M | | | 十名股东中的自然人股东 | | | 3 | ...

中节能风力发电股份有限公司 关于对中节能财务有限公司 2023 年度风险评估报告 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号规范运作》的要求,公 司查验了中节能财务有限公司(以下简称"财务公司")的《金融许可证》、《企 业法人营业执照》等,取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流 量表等在内的定期财务报告,对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了评 估,具体情况报告如下: 一、财务公司基本情况 中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准,在北京市工商 行政管理局登记注册,具有企业法人地位的非银行金融机构。财务公司于 2014 年 7月正式成立,现有注册资金 30亿元人民币,公司的控股股东中国节能环保集 团有限公司是其唯一的股东。财务公司的基本情况如下: 统一社会信用代码:91110000717843312W 金融许可证机构编码:L0200H211000001 法定代表人:韩巍 注册地址:北京市大兴区宏业东路1 号院 6 号楼第 6 层 101 公司的经营范围包括: (1) 吸收成员单位存款; (7) 办理成员单位票据承兑; (8) 办理成员单位产品买方信贷和消费信贷; (9) 从事固 ...