| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 | K1 | 中节能风力发电股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 12 月 14 日 14 点 00 分 1 股东大会召开日期：2023年12月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 01 | 风电 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC K1 | 风电 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于回购注销股权激励计划部分限制性 股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原因 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注 销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，根据 公司 2020 年限制性股票激励计划相关规定，公司有 1 名激励对象因 离职已不符合激励条件，不再具备激励对象资格,故公司决定对其持 有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 20,100 股予以回购注 销。 该部分限制性股票注销后，公 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2023-085 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第十七次会议于 2023 年 11 月 17 日以电子邮件形式发出会议通知， 于 2023 年 11 月 27 日以通讯方式召开。本次会议应参加表决董事九 名，实际参加表决董事九名。本次会议的召集、召开和会议程序符合 有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。 会议审议通过了以下议案： 一、通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》。本议案需 提交公司股东大会审议批准。 表决结果：9 票同意，0 票 ...

股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了维护全体股东的合法权益，规范中节能风力发电股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）的行为，保证公司股东大会规范、高效运作， 确保股东平等、有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022年修订）》 《上市公司股东大会规则（2022年修订）》以及国家其它相关法律、法规和《中 节能风力发电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、公司章程和本规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： (一) 决定公司的经营方针和投资计划； (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； (三) 审议批准董事会的报告； (九) 对公司的合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； (七) 对公司增加或减少注册资本作出决 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、《国务院办公厅 关于上市公司独立董事制度改革的意见》、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中节能风 力发电股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际， 制定本细则。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 公告编号：2023-092 | | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | 中节能风力发电股份有限公司 关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次关联交易为：公司与中节能财务有限公司续签《金融服务协议》。 公司与财务公司续签《金融服务协议》的关联交易需提交公司股东大会 审议批准。 本次关联交易对上市公司的影响：公司与财务公司续签《金融服务协议》 为日常经营活动中经常发生的正常业务往来，遵循了公平、公正、公开的原则， 符合公司的整体利益和长远发展。 一、关联交易概述 公司于 2021 年 1 月 15 日与中国节能环保集团有限公司（以下简 称:"中国节能"）的全资子公司中节能财务有限公司（以下简称： "财务公司"）签订了《金融服务协议》，协议服务内容为在财务公 司办理存款、结 ...

| 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 为进一步完善公司法人治理结 | 第一条 为进一步完善公司法人治理结 | | | 构，保障中节能风力发电股份有限公司 | 构，保障中节能风力发电股份有限公司 | | | （以下简称"公司"）监事会依法独立行 | （以下简称"公司"）监事会依法独立行 | | | 使监督权，确保全体股东的利益和公司的 | 使监督权，确保全体股东的利益和公司的 | | | 发展，现依据《中华人民共和国公司法》 | 发展，现依据《中华人民共和国公司法》 | | | （以下简称"《公司法》"）、《上市公 | （以下简称"《公司法》"）、《上市公 | | | 司章程指引（2006 年修订）》及其他相关 | 司章程指引（2022 年修订）》及其他相关 | | | 法律、法规和《中节能风力发电股份有限 | 法律、法规和《中节能风力发电股份有限 | | | 公司章程》（以下简称"公司章程"）的 | 公司章程》（以下简称"公司章程"）的 | | | 规定，制定本规则。 | 规定，制定本规则。 | | 2 | 第五条 监事每届任期三年。 | 第五条 监 ...

第五届董事会独立董事第一次专门会议意见 （2023 年第一次） 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》《上市公司独立董事管理办法》《关于加强社会公众股股东权益 保护的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章 程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，针对公司第五届董事 会第十七次会议审议的相关关联交易事项召开了独立董事专门会 议，并发表意见如下： 一、通过了《关于审议公司与中节能财务有限公司续签<金融 服务协议>暨关联交易的议案》。 中节能财务有限公司作为一家经国家监督管理总局（原中国银 行业监督管理委员会）批准设立的规范性非银行金融机构，在其经 营范围内为公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。双方 拟续签的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，有利于优化公司 财务管理，提高资金使用效率，拓宽融资渠道，降低融资成本和融 资风险，不存在损害公司及中小股东利益的情形。我们同意将该《关 于与中节能财务有限公司续签<金融服务协议>暨关联交易的议案》 提交公司第五届董事会第十七次会议审议。 二、通过了《关于审议<关于对中节能财务有限公司风险评估 报告>的议案》。 中节能财务有限公司作 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 李文卜先生在担任公司董事及董事会提名委员会委员期间恪尽 职守、勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。公 司董事会对李文卜先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷 心感谢！ 为保证董事会工作的顺利开展，根据《公司法》及《公司章程》 等相关规定，公司于 2023 年 11 月 27 日召开第五届董事会第十七次 会议，审议通过了《关于提名公司第五届董事会董事候选人的议案》， 提名沈军民先生为公司第五届董事会董事候选人（沈军民先生的简历 附后），任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满为 止。 1 经公司董事会提名委员会审查，沈军民先生未受过中国证监会及 其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未发现沈军民先生存在《公 司法》等法律法规规定的禁止担任公司董事及被中国证监会处以证券 市场禁入处罚的情形。沈军民先生的专业经验、职业素养能够胜任公 司董事职务的履职要求，具备担任公司董事的任职资格。上述议案尚 需提交公司股东大会审议通过。 公司独立董事就上述事项发表了同意的 ...

北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 1、本所及经办律师依据《证券法》、《公司法》、《管理办法》、《工作 指引》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业 务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具之日以前已经发生或者存在的 事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的 核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性 意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法 律责任。 北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的 法律意见 京天股字（2020）第 656-9 号 致：中节能风力发电股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）受中节能风力发电股份有限 公司（以下简称"公司"或"节能风电"）委托担任公司本次 2020 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励 ...