致：中节能风力发电股份有限公司 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第五次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开， 现场会议于 2023 年 12 月 14 日在北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 A 座 12 层会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任， 指派本所律师参加本次股东大会会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下 简称"《股东大会规则》"）以及《中节能风力发电股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场 会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《中节能风力发电股份有限公司第五 届董事会第十七次会议决议公告》、《中节能风力发电股份有限公司独立董事关于 第五届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》、《中节能风力发电股份有限公 司第五届董事会独立董事第一次专门会议意见》、《中节能风力发电股份有限公司 第五届监 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-097 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,324,546,669 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 51.3466 | (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 14 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 A 座 12 层会 ...

债券简称：节能转债 债券代码：113051 中信证券股份有限公司关于 中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券 2023年第二次临时受托管理事务报告 发行人 中节能风力发电股份有限公司 （北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 A 座 12 层） 债券受托管理人 中信证券股份有限公司 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 2023 年 12 月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》 （以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执 业行为准则》）等相关规定及其它相关信息披露文件、中节能风力发电股份有限 公司（以下简称"节能风电"，"发行人"或"公司"）出具的相关文件以及提供 的相关资料或第三方中介机构出具的专业意见等，由本期公司债券受托管理人中 信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺 或声明。 2 第一节 本次可转换公司债券概况 一、发行人名称 中文名称：中节 ...

节能风电 601016 2023 年第五次临时股东大会 会议文件 中节能风力发电股份有限公司 2023 年 12 月 中节能风力发电股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会议程 会议时间： 2023 年 12 月 14 日（星期四）14:00 时 会议地点： 北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 12 层会 议室 出席人员：公司股东（股东代理人）、董事、监事、高级管理 人员及见证律师等 会议主持人：刘 斌 董事长 会议记录人：李欣欣 会议议程： 一、主持人宣布会议开始；宣读本次股东大会议事规则；宣布 现场会议股东到会情况。 二、宣读议案： 非累积投票议案： 1.《关于修订<股东大会议事规则>的议案》； 2.《关于修订<监事会议事规则>的议案》； 3.《关于修订<独立董事工作细则>的议案》； 4.《关于审议公司与中节能财务有限公司续签<金融服务协议>暨 关联交易的议案》； 1 三、请股东或股东代理人发言或提问（由已办理发言登记手续的 股东或股东代理人按照发言登记的先后顺序发言或提问，在上述人 员发言或提问完毕后，经会议主持人同意，其他股东或股东代理人 方可发言或提问）； 四、请到会股东及股东代理人推选 ...

二、募集资金的使用与管理情况 公司严格按照法律法规和相关制度的规定，管理和使用募集资金。 公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，根据《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及公司《募集资金 1 管理规定》的要求，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简 称"中信证券"）及募集资金专项账户开户银行分别签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》（以下简称"三方监管协议"）。本公司 在使用募集资金时严格遵照监管协议执行。 | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-096 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 | K1 | 中节能风力发电股份有限公司 关于募集资金账户全部注销完毕的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 ...

金融许可证机构编码:L0200H211000001 法定代表人:韩巍 注册地址:北京市大兴区宏业东路1 号院 6 号楼第 6 层 101 公司的经营范围包括: 中节能风力发电股份有限公司 关于对中节能财务有限公司风险评估报告 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号规范运作》的要求,公 司查验了中节能财务有限公司(以下简称"财务公司")的《金融许可证》、《企 业法人营业执照》等,取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流 量表等在内的定期财务报告,对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了评 估,具体情况报告如下: 一、财务公司基本情况 中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准,在北京市工商 行政管理局登记注册,具有企业法人地位的非银行金融机构。财务公司于 2014 年 7月正式成立,现有注册资金30亿元人民币,公司的控股股东中国节能环保集 团有限公司是其唯一的股东。财务公司的基本情况如下: 统一社会信用代码:91110000717843312W (1) 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务; (8)对成员单位办理贷款及融资租赁; (9) 从事同业拆借; (1 ...

监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，保障中节能风力发电股份有限公 司（以下简称"公司"）监事会依法独立行使监督权，确保全体股东的利益和公 司的发展，现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司章程指引（2022年修订）》及其他相关法律、法规和《中节能风力发电股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，根据有关法律、法规、公司章程及本规则的 规定行使监督权，保障股东权益和公司利益不受侵犯。监事会向股东大会负责并 报告工作。 第三条 监事会不参与公司日常经营管理工作。 第二章 监 事 第四条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的职 工监事不少于监事人数的三分之一。 第五条 监事每届任期三年。监事中的股东代表，由股东大会选举或更换； 职工担任的监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更 换。监事可以连选连任。 公司董事及高级管理人员不得兼任监事。 由股东代表担任的监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。监事会 换届选举或补选监事时，监事会、合计或单独持有公司3%以上 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电 01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于回购注销股权激励计划部分限制性 股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注 销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，鉴于 公司有 1 名激励对象因离职已不符合激励条件，同意根据公司 2020 年限制性股票激励计划相关规定，回购注销 1 名激励对象已获授但尚 未解除限售的限制性股票共计 20,100 股。 司其他独立董事的委托，独立董事李宝山先生作为征集人就公司 2020 年第七次临时股东 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事 会第十一次会议于 2023 年 11 月 17 日以电子邮件形式发出会议通知， 于 2023 年 11 月 27 日以通讯方式召开。本次会议应参加表决监事三 名，实际参加表决监事三名。会议的召集、召开和表决程序符合有关 法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。 会议审议通过了以下议案： 一、通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。 选举党红岗为公司第五届监事会主席，任期至本届监事会任期届 满为止。 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-086 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于修订股东大会议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 27 日，中节能风力发电股份有限公司（以下简称 公司）召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订<股东 大会议事规则>的议案》，同意对《股东大会议事规则》相关条款进行 修订。具体修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 为了维护全体股东的合法权益， | 第一条 为了维护全体股东的合法权益， | | | 规范中节能风力发电股份有限公司（以下 | 规范中节能风力发电股份有限公司（以下 | | | 简称"公司" ...