北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就、回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就、回购注销部分限制性股票的 法律意见 京天股字（2020）第 656-10 号 致：中节能风力发电股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）受中节能风力发电股份有限 公司（以下简称"公司"或"节能风电"）委托担任公司本次 2020 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问，并依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管 理委员会令第 148 号，以下简称"《管理办法》"）、《中央企业控股上市公司 实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178 号，以下简称"《工作指 引》"）等法律 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 | K1 | 中节能风力发电股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划第二个 解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）2020 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）第二个限售期将于 2024 年 2 月 1 日届满， 相应的解除限售条件已经成就，本次可解除限售的激励对象共 117 人，满足第二 期解除限售条件的限制性股票共计 8,033,520 股，占当前公司股本总额 6,474,715,616 股的 0.12%。 2、本次限制性股票办理完成解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布 相关提示性公告， ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第二十次会议于 2024 年 1 月 4 日以电子邮件形式发出会议通知， 于 2024 年 1 月 19 日以通讯方式召开。本次会议应参加表决董事九 名，实际参加表决董事九名。本次会议的召集、召开和会议程序符合 有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。 会议审议通过了以下议案： 一、通过了《关于审议公司 2020 年限制性股票激励计划第二个 解除限售期解除限售条件成就的议案》。 根据《公司 2020 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 19 日召开第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于回购注 销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，鉴于 3 名激励对象对应解除限售考核年度个人考核结果为 C，第二期可解 除限售比例为 80%，同意公司回购注销上述人员第二期不可解除限售 的限制性股票共计 71,280 股；鉴于 2 名激励对象因离职不再具备激 励对象资格，同意公司回购注销其持有但尚未解除限售的限制性股票 共计 415,400 股，本次回购注销的限制性股票数量共计 486,680 股。 | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于回购注销股权激励计划部分限制性 股票通知债权人的公告 鉴于公司本次回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相 关法律、法规的规定，债权人自接到通知之日起三十日内，未接到 通知的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供 相应的担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债 权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继 续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将 按法定程序继续实施。公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相 应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向本公司提 出书面要求，并随附有关证明文件，具体如下： （一）债权申报所需材料 本公司董事会 ...

北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就、回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就、回购注销部分限制性股票的 法律意见 京天股字（2020）第 656-10 号 致：中节能风力发电股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）受中节能风力发电股份有限 公司（以下简称"公司"或"节能风电"）委托担任公司本次 2020 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问，并依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管 理委员会令第 148 号，以下简称"《管理办法》"）、《中央企业控股上市公司 实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178 号，以下简称"《工作指 引》"）等法律 ...

监事会认为：根据《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"激励计划"）的有关规定和公司 2021 年第二次临时股 东大会的授权，公司 2020 年限制性股票激励计划第二个限售期解除 限售条件已经成就，本次符合全部或部分解除限售条件的激励对象主 体资格合法、有效，可以按照相关规定解除限售。本次激励计划对各 激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，不存在损害公 司及全体股东利益的情形。同意公司 2020 年限制性股票激励计划第 二个解除限售期解除限售的事项。 | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中节能风力发电股份有 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善中节能风力发电股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理，切实保护全体股东特别 是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法 律法规、规范性文件以及《中节能风力发电股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 制定本规则。 独立董事专门会议工作规则 第二条 本规则所称独立董事是指不在公司担任除董事 外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在 直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事专门会议是指根据《上市公司独立董事管理办 法》等相关规定召开的全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉 义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 1 中节能风力发电股份有限公司 （以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专 门委员会及独 ...

证券代码：601016 证券简称：节能风电 中节能风力发电股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：IR-2024-003 特定对象调研 分析师会议 投资者关系 □媒体采访 业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 国联证券策略会 参与单位名称 一对多交流 及人员姓名 财通资管、民生加银、新华基金、慎知资产等 时间 2024 年 1 月 18 日 星期四 14 点 30 分 地点 国联证券 ESG 北京策略会 一、公司简介： 节能风电成立于 2006 年，是中国节能环保集团有限公司控 ...

Operational Capacity - Cumulative installed capacity reached 5,415.26 MW by the end of September 2023 [2] - Operational installed capacity reached 5,274.7 MW [2] - Under-construction project capacity is 718 MW [2] Electricity Generation and Market Transactions - Electricity generation in the first three quarters of 2023 was 9.066 billion kWh, a year-on-year increase of 2.28% [2] - Grid-connected electricity was 8.717 billion kWh, a year-on-year increase of 3.62% [2] - Market-transacted electricity was 4.83 billion kWh, accounting for 55.41% of total electricity, a year-on-year decrease of 2.95 percentage points [2] Financial and Dividend Information - Subsidy recovery in previous years ranged between 500-700 million yuan [3] - Dividend payout ratios from 2020 to 2022 were 35.70%, 35.92%, and 36.14% respectively [3] International Projects - Cumulative electricity generation from Australian projects by the end of September 2023 was 332 million kWh, a year-on-year decrease of 21.64% [3] - Utilization hours for Australian projects were 1,894 hours, a year-on-year decrease of 523 hours [3] - Future international strategy focuses on Europe, South America, and North Africa, aligning with the "Belt and Road" initiative [3] Industry Perspective - The company hopes for further reductions in wind turbine prices but emphasizes the importance of mutual benefits with manufacturers to achieve "dual carbon" goals [3]