公司代码：601162 公司简称：天风证券 天风证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 天风证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

2025 年度日常关联交易的公告 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-013 号 天风证券股份有限公司 关于确认 2024 年度日常关联交易及预计 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易事项需提交股东会审议。 本次日常关联交易不会构成公司业务对关联方的依赖，不影响公司的独 立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）经中国证监会批 准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务 对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律法 规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日 常经营和业务开展的需要，公司对 2025 年度日常关联交易 ...

： 本报告采用环保可再生纸制作 天风证券 TF SECURITIES 天风责任 TF SECURITIES ESG 天风头条订阅号 天风党建公众号 TF SECURITIES 大川贡仕 TF SECURITIES ES0 11-11-11-11- 202 可持续发展报告 1/5 天风证券股份有限公司 ©95391 www.tfzq.com 202 么 可持续发展报告 ___ 天风证券股份有限公司 目录 CONTENTS 01 报告编制说明 04 董事会声明 关于天风证券 公司简介 企业文化 业务及布局 党组织架构 公司组织架构 07 07 08 09 10 About tf securities PART 1 可持续发展管理 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 | PART | 3 | | 党建引领发展 Development under the Leadership of Party | PART 4 | | 稳健金融 Robust Finance | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | Building | | | | | | | 25 ...

天风证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 天风证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 29 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，天风证券股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会就公司任职独立董事袁建国先生、蒋 骁先生、姬建生先生、李强先生、胡宏兵先生的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事袁建国先生、蒋骁先生、姬建生先生、 李强先生、胡宏兵先生的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员不存在《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规及《公司章程》规定的不得担任独立董事的情形，公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

天风证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 签字项目合伙人：张文娟，2007年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2005 年开始在大信事务所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计 报告有天风证券股份有限公司等公司年度审计报告。 签字注册会计师：廖梅，2014年成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计，2014 年开始在大信执业，2022年开始为公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告有天 - 1 - 风证券股份有限公司等公司年度审计报告。 项目质量控制复核人：刘仁勇，中国注册会计师，2004年开始在大信执业，2005年成为 注册会计师，2011年开始从事上市公司审计质量复核。近三年复核的上市公司审计报告有江 苏天目湖旅游股份有限公司等公司年度审计报告。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"大信"）作为公司2024年度年报审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督 管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对大信2024年审计过程中的 ...

天风证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 的要求，天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会对本公司会计师事务所大信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大信"）履行监督职责情况报告 如下： 一、2024 年会计师事务所基本情况 经审计，大信认为公司财务报表在所有重大方面按照企 业会计准则的规定编制,公允反映了公司截至 2024 年 12 月 31 日的财务状况、经营成果；公司按照《企业内部控制基本 规范》及相关规定于 2024 年 12 月 31 日在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。大信出具了标准无保留意见 的审计报告。 在执行审计工作的过程中，大信就会计师事务所和相关 审计人员的独立性、注册会计师与财务报表审计相关的责 任、计划的审计范围和时间安排、审计过程中遇到的重大事 项、关键审计事项、审计报告类型等与公司管理层和治理层 进行了沟通。 （一）会计师事务所基本情况 大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙 制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 ...

天风证券股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）按照《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《董事会审计 委员会工作细则》有关规定，2024 年公司董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，发挥委员自身专业优势积极开展工 作，履行审计监督职责，现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 报告期内，公司第四届董事会审计委员会由 3 名董事组 成，分别为：独立董事袁建国、独立董事蒋骁、股东董事马 全丽，其中独立董事 2 名，股东董事 1 名，主任委员由独立 董事袁建国担任。 2025 年 3 月 27 日，根据公司第四届董事会第四十七次 会议决议，董事会审计委员会组成调整为：独立董事袁建国、 独立董事蒋骁、股东董事曹宇飞，其中独立董事 2 名，股东 董事 1 名，主任委员由独立董事袁建国担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 三、董事会审计委员会履职情况 1、2024 年 4 月 23 日，以通讯方式召开第四届董事会审 计委员会第十二次会议，审议通过了《2023 年年度 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-016号 天风证券股份有限公司 关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东会决议有 效期和相关授权有效期的公告 具体内容详见公司分别于2023年4月28日、2023年5月19日、2024年4月30日、 2024年5月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 二、关于本次延长向特定对象发行股票股东会决议有效期及相关授权有效 期的相关情况 鉴于本次发行决议有效期及授权有效期即将届满，但本次向特定对象发行股 票相关事项仍在办理中，为保证本次发行工作的延续性和有效性，确保本次发行 的顺利推进，公司董事会提请股东会批准将本次发行的股东会决议有效期及授权 有效期延长，延长的有效期为自原有期限届满之日起12个月，即延长至2026年5 月17日。除延长前述有效期外，本次发行的其他内容保持不变。 公司独立董事已就上述事项发表了同意的独立意见。上述事项尚需提交公司 股东会审议通过。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-015 号 天风证券股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 5 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 3 楼会议室 股东会召开日期：2025年5月15日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 (七)涉及公开征集股东投票权 无 (一)股东会类型和届次 2025年第二次临时股东会 (二)股东会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东 ...

天风证券股份有限公司 二〇二五年五月十五日 1 2025 年第二次临时股东会会议资料 2025 年第二次临时股东会 会 议 资 料 目 录 | 一、关于延长向特定对象发行 | A 股股票股东会决议有效期的 | | | --- | --- | --- | | 议案 | | 3 | | 二、关于提请股东会延长授权董事会全权办理本次向特定对 | | | | 象发行 | A 股股票相关事宜有效期的议案 | 4 | 2 2025 年第二次临时股东会会议资料 关于延长向特定对象发行 A 股股票股东会决议有效 期的议案 各位股东： 鉴于公司本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发 行"）股东会决议有效期于 2025 年 5 月 17 日到期，为保证本次发 行相关工作的延续性和有效性，确保本次发行的顺利推进，董事 会同意将本次发行的股东会决议有效期延长，延长的有效期为自 原有期限届满之日起 12 个月，即延长至 2026 年 5 月 17 日。除延 长前述有效期外，本次发行的其他内容保持不变。 本议案已经公司第四届董事会第四十八次会议、第四届监事 会第二十一次会议审议通过，现提请本次股东会审议。请与该议 题有关联关系 ...