此外，天风天睿投资有限公司存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范等问题。湖 北证监局拟对该公司采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监管措施。(完) （文章来源：中国新闻网） 经查，天风证券存在部分员工推介非公司代销的金融产品、违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同 开展业务、违规销售福升安心稳健1号私募基金、经营决策不审慎等问题。湖北证监局拟对天风证券采 取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措 施。 中新网北京2月13日电 (记者陈康亮)天风证券股份有限公司(下称天风证券)13日公告称，公司及子公司 天风天睿投资有限公司分别收到湖北证监局下发的事先告知书。 ...

Group 1 - Tianfeng Securities received an administrative penalty notice from the China Securities Regulatory Commission (CSRC) for violations including undisclosed related party transactions and significant omissions in annual reports, with a proposed fine of 15 million yuan [1] - Zongshen Power plans to swap its motorcycle engine business assets with Longxin General's general machinery business assets to resolve competition issues and promote clearer business development, which is expected to constitute a major asset restructuring [2] - Quantum Leap, the third-largest shareholder of Zhangyue Technology, reduced its holdings by 4.3125 million shares, bringing its ownership below 5% [3] Group 2 - Southwest Securities plans to raise up to 6 billion yuan through a private placement to supplement its capital, with funds allocated for various business areas including wealth management and debt repayment [4][7] - ST Quanwei announced a risk of being subject to "delisting risk warning" due to projected negative net profit and revenue below 100 million yuan for 2025 [5] - ST Yigou's shareholder, Hangzhou Haoyue, plans to reduce its stake by up to 2.5% within three months [6] Group 3 - Gaode Infrared signed a contract worth 1.851 billion yuan for a complete equipment system, which is expected to significantly impact its Q1 2026 performance [9] - Jialinjie announced that its actual controller, Li Zhaoting, has been detained by the police, but this will not affect the company's operations [10] - Zhengyuan Wisdom's actual controller, Chen Jian, was sentenced to three years in prison for manipulating the securities market, but the company’s operations remain unaffected [11] Group 4 - Yongtai Technology terminated its plan to purchase a 25% stake in Yongtai High-tech from CATL due to a lack of consensus among parties involved, with no significant impact on operations [12] - Yingjixin is under investigation by the CSRC for suspected information disclosure violations, but its business activities continue normally [13] Group 5 - SF Holding reported a revenue of 26.86 billion yuan in January, a year-on-year increase of 2.22% [14] - China Shenhua's coal sales volume in January reached 33.2 million tons, up 9.9% year-on-year [14] - China Eastern Airlines and China Southern Airlines reported a year-on-year decline in passenger turnover of 1.03% and 2.86% respectively in January [14]

中新社北京2月13日电 (记者陈康亮)中国证监会13日发布消息称，证监会严肃查处天风证券违法违规行 为，将督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理。 经查，2020年至2022年期间，天风证券股份有限公司(即天风证券)违法为原第一大股东武汉当代科技产 业集团股份有限公司(下称当代集团)提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证 券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元(人民币，下同)的顶格罚款，对9名责任人 员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总 监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违 规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上 海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团 所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。证监会有关部门 ...

证监会表示，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风 证券违法违规案例看，一方面，大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另 一方面，证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处。下一步，证监会 将继续坚持"追首恶"与"打帮凶"并举，严厉打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深 刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到"不逾越底线、不 唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为"，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创 新、依法合规。 天风证券回应 据天风证券官方微信号，2月13日，天风证券召开党委专题会，第一时间通报收到行政处罚事先告知 书、监管措施事先告知书以及立案通知等行政执法文书的相关情况。会议要求以此次对历史问题的处理 为契机，围绕"四步同进""四战同打"战略部署，全面推进新阶段工作，加快锻造公司治理新、布局结构 新、经营机制新、精神状态新、经营业绩新、社会形象新的"六新天风"，加快打造管理规范、业绩优 良、服务辐射能力强的新型券商。 近日，证监会对天风证券（601162 ...

2026.02.13 本文字数：1198，阅读时长大约2分钟 同时，当代集团实际控制人艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终身证券市场禁入措施。 同日，天风证券披露，湖北证监局拟暂停该公司代销私募金融产品业务2年。 上述处罚落地之际，天风证券再被立案。据公告，该公司涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司持股变动信息披露违法违规。 从前次立案情况看，去年11月底，天风证券突遭立案，事发涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资。根据第一财经此前报道，接近天风证券 的人士透露，公司被监管立案，或与2022年年度报告中披露的原大股东当代集团资金占用事项有所关联。 另据第一财经了解，被立案后，天风证券制定整改方案，追回违规占用资金。"从2023年起，公司已不再受此类历史问题牵制，经营重心全面 转向合规建设与业务发展。"有接近天风证券的人士对记者表示。 随着处罚落定，更多违规细节也浮出水面。监管经调查认定，2020年至2022年期间，天风证券违法为当代集团提供融资、未按规定披露与当 代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 记者关注到，天风证券曾在2022年年报中 ...

2026.02. 13 本文字数：1198，阅读时长大约2分钟 作者 | 第一财经 周楠 被立案调查两个多月后，天风证券收到罚单。 证监会2月13日晚间披露，针对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称"当代集 团"）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规的行为，湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以 2500万元的顶格罚款，9名相关责任人被罚款合计3480万元。 同时，当代集团实际控制人艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终 身证券市场禁入措施。 同日，天风证券披露，湖北证监局拟暂停该公司代销私募金融产品业务2年。 上述处罚落地之际，天风证券再被立案。据公告，该公司涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司持 股变动信息披露违法违规。 从前次立案情况看，去年11月底，天风证券突遭立案，事发涉嫌信息披露违法违规、违法提供融 资。根据第一财经此前报道，接近天风证券的人士透露，公司被监管立案，或与2022年年度报告中 披露的原大股东当代集团资金占用事项有所关联。 另据第一财经了解，被立案后，天风证券制定整改方案，追回违规占用资金。"从2023年起，公司 已不再受此类历史问题牵制，经营重 ...

智通财经APP讯，天风证券(601162.SH)发布公告，公司于近期收到中国证监会下发的《立案告知书》 (编号：证监立案字【0262026001】号)。因公司涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司持股变动信息 披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公 司立案。 ...

据"证监会发布"微信公众号，近日，证监会对天风证券（60162.SH）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（简 称"当代集团"）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。 来源：微信公众号"证监会发布" 根据公告，天风证券和当代集团合计被处以顶格罚款2500万元，9名责任人员合计遭罚3480万元。 同日，天风证券也披露公告称收到行政监管措施事先告知书，并披露了更详细的相关细节。 "顶格"处罚：罚款合计5980万元 证监会表示，经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当 代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 同时，对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相 关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责 任人员依规顶格作出纪律处分。 证监会指出，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券违法 违规案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵 ...

证监会2月13日晚间披露，针对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称"当代集团"）涉 嫌违法提供融资及信息披露违法违规的行为，湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的 顶格罚款，9名相关责任人被罚款合计3480万元。 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 【#天风证券被顶格处罚2500万#、#天风证券罚单刚出再被立案#】被立案调查两个多月后，天风证券收 罚单。 上述处罚落地之际，天风证券再被立案。据公告，该公司涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司持股 变动信息披露违法违规。 同时，当代集团实际控制人艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终身 证券市场禁入措施。 同日，天风证券披露，湖北证监局拟暂停该公司代销私募金融产品业务2年。 ...

2月13日，天风证券股份有限公司（601162.SH）发布公告显示，收到中国证监会的《行政处罚事先告知 书》、《行政监管措施事先告知书》及《立案告知书》。涉案事项主要为原民营股东时期的违规行为。 天风证券最新业绩公告指出，因投资收益相比上年同期增加，预计2025年年度实现归属于母公司所有者 的净利润为人民币1.25亿元到1.85亿元，实现扭亏为盈。 财经频道更多独家策划、专家专栏，免费查阅>> 责任编辑：钟离 公告中提示，天风证券在国有控股后，在控股股东的指导支持下，全面加强党的领导，优化完善治理体 系，建立"三重一大"决策机制，加强内部控制，健全全面风险管理体系，强化合规与风险管理考核。公 司诚恳接受监管处理，并深刻反思，汲取教训，认真整改，坚持举一反三，依法合规地稳慎推进公司各 项业务，不断提高规范化运作水平。目前公司经营情况正常。 证监会官方微信公众号消息指出，此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风 控管理水平，促使其稳健经营。 ...