【#证监会查处天风证券违法违规行为#】#证监局拟对天风证券顶格罚款# 证监会近日对天风证券股份 有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法 提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。 前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团 所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将有利于天风证 券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。（证监会发布）图片来源：每经媒 资库 张建 摄 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集 团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法 对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团 实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措 施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取 暂停相 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ #天风证券（维权）被顶格处罚#【#官方通报天风证券违法违规行为#】#天风证券当代集团9人共被罚 3480万#人民财讯2月13日电，近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代 科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政 处罚及市场禁入事先告知。经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融 资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法 律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计 罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣 采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行 为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证 券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依 ...

上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。（智通财经） 【证监会严肃查处天风证券违法违规行为】证监会近日对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券） 为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行 为作出行政处罚及市场禁入事先告知。经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代 集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重 违反证券法律法规。 湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480 万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身 证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证 监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。 ...

专题：证监会严肃查处天风证券违法违规行为：对天风证券和当代集团合计罚2500万 来源：金石杂谈 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集 团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 入 N H J J M H J A J 代集团提供融资、未按规定披露 与当代集团关联交易,当代集团 与天风证券共同实施相关违法行 为. 严重违反证券法律法规。湖 北证监局拟依法对天风证券和当 代集团合计处以2500万元的顶 格罚款,对9名责任人员合计罚 款3480万元,对当代集团实际 控制人艾路明、天风证券时任董 事长余磊、时任副总裁兼财务总 监许欣采取终身证券市场禁入措 施。对天风证券及有关人员在业 务开展、内控合规等方面存在的 违法违规行为, 湖北证监局拟依 法采取暂停相关业务、责令处分 有关责任人员、监管谈话等行政 监管措施。上海证券交易所拟对 天风证券、当代集团及有关责任 人员依规顶格作出纪律处分。 前期,为切实维护投资者合法权 益,证券监管部门持续提升监管 执法效能,湖北省积极行动,当 代集团所持天风证券股权已转让 给湖北省有关企业 ...

证监会近日对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资 及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券 共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路 明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。 对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、 监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 天风证券(601162.SH)今日还公告称，公司于近期收到中国证监会下发的《立案告知书》， 因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司 持股变动信息披露违法违规，根据相关法律法规，决定对公司立案。 目前公司经营情况正常，在立案调查期间，将 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 专题：证监会严肃查处天风证券违法违规行为：对天风证券和当代集团合计罚2500万 来源：IPO上市号 证监会严肃查处天风证券违法违规行为 近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代科技产业集团股份有限公司 （以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集 团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法 对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团 实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措 施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取 暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当 代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持 ...

专题：证监会严肃查处天风证券违法违规行为：对天风证券和当代集团合计罚2500万 来源：天风头条 2月13日，天风证券召开党委专题会，第一时间通报收到行政处罚事先告知书、监管措施事先告知书以 及立案通知等行政执法文书的相关情况。会议要求以此次对历史问题的处理为契机，围绕"四步同 进""四战同打"战略部署，全面推进新阶段工作，加快锻造公司治理新、布局结构新、经营机制新、精 神状态新、经营业绩新、社会形象新的"六新天风"，加快打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的 新型券商。党委书记、董事长庞介民同志主持会议并讲话。 会议传达了行政处罚事先告知书、监管措施事先告知书以及立案通知等行政执法文书的主要内容。会议 指出，这些行政执法文书指出的问题反映过去公司党的领导弱化虚化、制度缺失或执行流于形式、经营 管理粗放、治理体系和内控机制不健全、部分人员法律合规风控意识薄弱等问题，教训深刻，公司党委 诚恳接受监管处理。虽然当前公司股权性质、治理结构均已发生变化，但全体员工必须时刻铭记历史教 训，坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题，统筹好发展和安全，进一步提升公司治理有效性，切实 守牢合规风控底线。同时，要深刻把握中国特色金 ...

来源：湖北宏泰集团 2月13日，宏泰集团召开党委会，通报控股企业天风证券收到中国证监会湖北监管局《行政处罚事先告 知书》、《行政监管措施事先告知书》等有关情况，专题研究部署深化整改工作。集团党委书记、董事 长曾鑫同志主持会议并讲话，集团党委副书记、总经理张世敏，集团领导班子及高管成员出席，天风证 券和相关部门负责人列席。与会同志一致表示，坚决拥护中国证监会依法查处，天风证券须诚恳接受、 深刻反思，集团上下将以坚决态度、硬核举措推进天风证券规范经营高质量发展，牢牢守住合规风控底 线，打造新型券商。 会议认为，天风证券此次涉罚，暴露出其过去在民营股东的影响下，合规管理、风险防控、公司治理等 方面存在明显短板，教训深刻、发人深省。集团所属金融企业合规经营、稳健发展，这既是顺应资本市 场高质量发展的必然要求，也是打造"定位精准、布局完整、功能强大"的省级金控集团的应有之义。自 国有控股以来，天风证券积极贯彻落实"两个一以贯之"要求，在全面加强党的领导，优化完善公司治 理，建立健全"三重一大"决策机制，加强内控、合规、风控体系建设等方面成效明显。 会议强调，集团上下要提高政治站位，深刻汲取教训，守牢合规稳健经营底线。深 ...

2月13日，天风证券(601162.SH)公告称，公司于近期收到中国证监会下发的《立案告知书》， 因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，根据相关法律法 规，决定对公司立案。目前公司经营情况正常，在立案调查期间，将积极配合调查工作，并严 格履行信息披露义务。 （声明：文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。） 同日，天风证券还公告，天风证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会湖北监管局的行 政处罚事先告知书。 出品丨21财经客户端 21世纪经济报道 编辑丨黎雨桐 一线城市二手房价降幅明显收窄 深圳对黄金市场划定十条红线 港股年内最牛新股出现，首日狂飙220% SFC 21君荐读 经查明，天风证券涉嫌违法为股东当代集团、股东关联人光谷融资租赁及文峰股份关联人薛某 提供融资，合计金额达55.02亿元、10.12亿元、4.92亿元、15.2亿元、5亿元、3亿元；未按规 定披露与当代集团、光谷融资租赁的关联交易，导致2020年至2022年年度报告存在重大遗 漏。依据2019年《证券法》第二百零五条、第一百九十七条第二款规定，拟对天风证券给予警 告，并处以1500.00万 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-005号 天风证券股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会湖北监管局《行政处 罚事先告知书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年11月28日收到中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》（编号： 证监立案字[0052025018]号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会 决定对公司立案。具体情况详见公司于2025年11月29日披露的《天风证券股份有 限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2025-074 号）。 2026年2月13日，公司收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知 书》（鄂处罚字[2026]7号），原文内容如下： "天风证券股份有限公司、余磊、王琳晶、翟晨曦、冯琳、许欣： 天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）、武汉当代科技产业 ...