东材科技董事会秘书工作制度 四川东材科技集团股份有限公司董事会秘书工作制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为提高四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 的治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，公司根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《四川东材 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，可以以公司名义 办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等职责范围内的事务。 （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书或具备任职能力的其他证明。 第七条 具有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定，不 第三条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管，主要负责处理公司规范运作、公 司治理、信息披露、投资者关系管理等事 ...

四川东材科技集团股份有限公司投资者关系管理制度 （2025 年 10 月） 东材科技投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强四川东材科技集团股份有限公司(以下简称"公司")与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善 公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》和《四川东材科技集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求 处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理工作的目的和基本原则 第三条 公司投资者关系管理的目的： （一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念； （二）通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同； （三）促进公司诚信自律、规范运作； （四）提高公司透 ...

东材科技独立董事工作制度 四川东材科技集团股份有限公司独立董事工作制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市 公司"）的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东 及利益相关者的合法利益，促进上市公司的规范运作，公司根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《四川东材科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第四条 公司董事会成员中的独立董事所占比例不得低于三分之一，否则，公司应按照 规定及时补选独立董事。 第五条 公司聘任的独立董事中，应当至少包括一名会计专业人士。会计专业人士应当 具备 ...

第三条 市值管理的基本原则包括： 四川东材科技集团股份有限公司市值管理制度 （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律监管规则以 及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作。 东材科技市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工作， 切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护广大投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管 指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性文件和《四川东材科技集团股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高上市公司质量为基础，为提升公司投资 价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各业务体系， 以系统化方式持续开展市值管理工作。 （三）科学性原则：公司应当依照上市公司市值管理规律，科学研判影响公司投资价值 的关键性因素，以提升上市公司质量为基础开展市值管理工作。 （四）常态性原则：公司 ...

东东材科技 东材科技信息披露事务管理制度 四川东材科技集团股份有限公司信息披露事务管理制度 (2025 年 10 月) 第一章 总则 第一条 为规范四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法 律、法规及《四川东材科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的"信息披露"是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标准要 求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能对公司股票及衍 生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体， 以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备案。 第三条 本制度所指的"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或对投资者 作出价值判断和投资决策产生较大影响的信息及证券监管机构要求披露的其他信息。 第四条 公司的 ...

东材科技股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的运作，提 高股东会议事效率，保证股东会程序及决议的合法性，保障股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）、《上市公司股东会规则》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号-规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等法律、行政法规、规范性文件和《四川东 材科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本规则。 第二条 公司股东会由公司全体股东组成，为公司的权力机构。股东会依照《公司法》、 公司章程和本规则的规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所、公司章程及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使股东权利。 四川东材科技集团股份有限公司股东会议事规则 （2025年10月） 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织召开股东会。公司全体董事应当勤勉尽 ...

四川东材科技集团股份有限公司定期报告编制管理制度 东材科技定期报告编制管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范四川东材科技集团股份有限公司(以下简称"公司")定期报告的编制和 披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平,认真履行上市公司信息披 露义务,维护投资者和公司的合法权益。公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件及《四川东材科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露事务管理制度》等有关规定， 制定本制度。 第二条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 者泄露内幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票。 在年度报告、半年度报告公告前十五日内，在季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五 日内，公司董事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员，不能买卖公司股票。 第九条 公司董事、高级管理人员应当保证公司所披露的定期报告有关信息真实、准确、 完整，不得虚报、谎报、瞒报财务状况和经营成果，不得编制和披露虚假财务会计报表。 第十条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确 ...

四川东材科技集团股份有限公司 章 程 二 0 二五年十月 1 目 录 第十一章 附则 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 四川东材科技集团股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》） ...

东材科技募集资金管理制度 四川东材科技集团股份有限公司募集资金管理制度 （2025 年 10 月） 第三条 公司对募集资金的管理遵循专款专用、规范使用、如实披露、严格管理的原 则。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行 社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争实力和创新能力。 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司审计委员会委员、独立董事和保荐人对 募集资金的管理和使用行使监督权。 第四条 公司董事会负责建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和 责任追究的内部管理制度，确保本制度的有效实施。董事会应当持续关注募集资金存放、管 理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，确保 公司募集资金安全，不得操控、纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第六条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用或者挪用公司募集资金，不 得利用公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。公司发现控股股 东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，并披露 ...

东材科技外部信息使用人管理制度 第三条 本制度适用于公司各部门、分支机构，公司的董事、高级管理人员和其他相关 人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范四川东材科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外报送相关信息及外部信息使用人的相关行为，维护信息公平披露原则，根据《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件以及《四川东材科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司 《信息披露管理制度》、《内部信息知情人管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指的"外部信息使用人"是指根据法律法规或其他特殊原因有权要求 公司报送信息的外部单位或个人，包括但不限于各级政府主管部门等确因工作需要，须知悉 相关信息的单位或个人。 四川东材科技集团股份有限公司外部信息使用人管理制度 经公司的全资或控股子公司（以下统称"子公司"）董事会（不设董事会的，为执行董 事）批准后，本制度亦适用于该子公司。 第四条 本制度所指的"信息"是指对公司股票交易价格产生重大影响的尚未公开的信 息，包括但不限 ...