百隆东方股份有限公司 第一条 为进一步提高公司规范运作水平，加大年报信息披露责任人的问责 力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》（以 下简称"《会计法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规 章、规范性文件和《百隆东方股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《百隆东方股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，并结合本公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披 ...

百隆东方股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为建立健全百隆东方股份有限公司董事（非独立董事）及高级管 理人员（以下简称"经理人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关 规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第九条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所指薪酬与考核的范围为在本公司领取薪酬的董事 长、董事、董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经 理提请董事会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事应占多数 为 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员(即召集人)一名，由独立董事委员 ...

百隆东方股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范百隆东方股份有限公司(以下简称"本公司"、"公司")董 事和高级管理人员所持本公司股份及其买卖本公司股票行为,根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第8号——股份变动管理》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件的 规定,结合公司实际情况,制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份,是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。董事和高级管理人员从事融资融券交易的, 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员应遵守《公司法》、《证券法》等法律、 法规、规范性文件的规定,严格自律,不得进行内幕交易、虚假交易、操控价格、 操纵证券市场、披露虚假或具误导性的资料以诱使对方进行交易以及披露 关于 受禁止交易的资料等违法违规交易以及市场不当行为。 第二章 申报与披露 第四条 公 ...

百隆东方股份有限公司 独立董事工作细则 二零二五年八月 1 百隆东方股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》及国家有关法律、法规和公司章程的有关规定,为进一步完善百隆东 方股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构，改善董事会结构，强化对 内部董事及管理层的约束和监督机制，保护公司、中小股东及债权人的利益，促 进公司的规范运作，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指符合有关法律、法规和公司章程规定条件，不在公司 担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当忠实履行职 务，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应 当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并确保有 ...

第二条 本制度对公司股东、董事和高级管理人员具有约束力，公司股东、 董事和高级管理人员必须遵守。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第五条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联 方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 百隆东方股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证百隆东方股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间的 关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和 非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、 法规、规范性文件及《百隆东方股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二章 关联交易的内容 第六条 关联交易是指公司或控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的 事项 ...

百隆东方股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，促进公司与投资者之间的良性互动，切实保护投资者 利益，百隆东方股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券 交易所公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规、规范性文件以及《百隆东方股份有限公司章程》的相关规定，结合 公司实际，特制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司与投资者以及潜在投资者之间的关系。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 投资者关系管理的目的： （一）树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念。 （二）通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了 解和认同。 （三）促进公司诚信自律，完善治理，规 ...

百隆东方股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范百隆东方股份有限公司（以下称"公司"）对外担保行为， 保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担保管理， 规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》（以下称"《证券法》"）、《中华人民共和国担保法》、《关于规范上市 公司对外担保行为的通知》、《百隆东方股份有限公司章程》（以下称"公司章 程"）及其他相关法律、法规、文件的规定，制定本制度。 第四条 本制度是公司办理对外担保业务的行为规范，适用于本公司及本公 司所属控股子公司。 第五条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得相互提供担 保。 第二章 担保的批准及信息披露 第六条 公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东会会议决议。 第七条 应由股东会审批的担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东 会审批。符合下列情形之一的对外担保须经股东会审批： 第二条 本制度所称子公司是指公司拥有控股权的子公司。 （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； 第三条 本制度所称担保是指公司以第三人的身份，为了债务人进行资金融 ...

百隆东方股份有限公司 内部控制规则 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范 能力，促进公司可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会 计法》以及《企业内部控制基本规范》和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》及其他有关法律法规，遵照《百隆东方股份有限公司章 程》并结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范适用于百隆东方股份有限公司及所属分支机构。 公司所属子公司应参照本规范建立与实施内部控制。 （一） 内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，一般包括治理结 构、机构设置与权责分配、内部审计、人力资源政策、公司文化等。 第三条 本规范所称内部控制，是由公司董事会、管理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现 发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： （一） 全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 ...

百隆东方股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范百隆东方股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人，董事会秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证券事 务部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门，具体负责 公司内幕信息的日常管理工作。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、控股子公司的主要负责人及 相关人员要积极配合做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息 知情人情况及相关内幕信息知情人的变更情况。 第四条 公司董事会审计委员会负责对本制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及其范围 第五条 本制度所称"内幕信息"是指《证 ...

百隆东方股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范本公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进 公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》等国家有关法律、法规及《上海证券交易 所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》等有关规 定，制订本制度。 第二章 信息披露义务人及其信息披露中的职责 第七条 公司证券事务部门为公司信息披露管理部门，负责公司信息披露 事务管理。 第二条 本制度由董事会负责建立，并保证本制度的有效实施，从而确保 公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第三条 本制度所称信息披露是指将可能对公司证券及其衍生品种 交易价格产生重大影响而投资者尚未得知的重大事件，公司应当立即将该重大 事件的情况向证券监督管理机构（以下简称"中国证监会"）和证券交易所报 送临时报告，并予公告。 第四条 本制度项下信息披露义务人依法披露信息，应当在证券交易所的 网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券 交易所，供社会公众查阅。 信息披露文件的全文应当在证券交易 ...