大成西意字[2023]第21分号 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京大成(西安)律师事务所 关于西安陕鼓动力 股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予的 限制性股票第三期解锁暨上市的 法律意见书 北京大成(西安)律师事务所 www.dachenglaw.com 西安市西安国际港务区港务大道西安港国际采购中心3号楼16-17层(710026) 16-17/F,Xi'an International Trade & Logistics Park Building 3 , Xi'an International Trade & Logistics Park Avenue, 710026 , Xi'an, China Tel:+8629-88866955 Fax:+8629-88866956 北京大成(西安)律师事务所 关于西安陕鼓动力股份有限公司 2018年限制性股票激励计划预留授予的 限制性股票第三期解锁暨上市的 法律意见书 大成西意字[2023]第2|号 致:西安陕鼓动力股份有限公司 北京大成(西安)律师事务所(以下简称"本所")接受委托,担 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-051 西安陕鼓动力股份有限公司 关于增加国有独享资本公积的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 7 月 6 日召开的第八届 董事会第二次会议、2021 年 7 月 23 日召开的 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了 《关于增加国有独享资本公积的议案》，同意根据财政部《中央国有资本经营预算支出管 理暂行办法》（财预[2017]32 号）、西安市财政局下发的《关于印发 <西安市市级国有资 本经营预算支出管理办法> 的通知》（市财函[2020]2489 号）的规定，以资本性支出支持 公司发展或项目的资金所形成的权益为国家独享资本公积，由公司国有控股股东陕西鼓 风机（集团）有限公司享有，详见公司披露的《西安陕鼓动力股份有限公司第八届董事 会第二次会议决议公告》（临 2021-063）和《西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年第三次 临时股东大会决议公告》（临 2021-073） ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the third quarter was CNY 2,083,266,188.74, a decrease of 18.88% compared to the same period last year[14]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 197,127,238.01, down 18.12% year-on-year[14]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 182,093,512.57, a decrease of 16.48% compared to the previous year[14]. - The basic earnings per share were CNY 0.11, reflecting a decline of 21.43% year-on-year[16]. - The net profit for the third quarter of 2023 was CNY 789,047,868.78, a decrease of approximately 9.6% compared to CNY 873,097,090.75 in the same period last year[64]. - The operating profit for the third quarter was CNY 961,343,356.25, down from CNY 1,058,584,064.43, indicating a decline of about 9.2%[64]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 7,269,332,090.73, a decrease of 13.9% compared to CNY 8,448,051,108.04 in the same period of 2022[83]. - Total comprehensive income attributable to the parent company was CNY 742,005,065.25, compared to CNY 831,470,224.14 in 2022, a decline of 10.7%[83]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 25,343,383,588.87, a decrease of 7.88% from the end of the previous year[16]. - The total liabilities decreased to CNY 16,325,376,315.11 from CNY 18,852,924,107.56, representing a reduction of about 13.4%[64]. - The company's total equity increased to CNY 9,018,007,273.76, up from CNY 8,659,152,215.78, reflecting a growth of approximately 4.2%[73]. - The company's long-term borrowings decreased to CNY 1,384,904,526.63 from CNY 2,021,786,140.67, a reduction of approximately 31.6%[64]. - The total amount of accounts payable was CNY 5,261,525,838.62, down from CNY 5,538,608,335.11, indicating a decrease of about 5%[64]. - The company's inventory decreased to CNY 2,084,996,509.44 from CNY 2,424,469,591.81, a reduction of 14.1%[80]. - The company's cash and cash equivalents decreased to 4,388,900,150.92 as of September 30, 2023, from 6,304,511,324.90 at the beginning of the period[53]. Research and Development - The company has approved and published a total of 73 standards, including 30 national standards and 18 industry standards, and holds 531 patents, of which 76 are invention patents[24]. - The company completed 41 research projects, enhancing its technological innovation capabilities in distributed energy solutions[47]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 226,842,446.47, down from CNY 312,223,367.24 in 2022, a decrease of 27.3%[83]. Technological Advancements - The company achieved a breakthrough in low-temperature smelting technology, increasing power generation by over 5% for a specific user[6]. - The company’s new digital manufacturing strategy has shortened the new product development cycle by 10%[9]. - The company’s lifecycle detection and diagnosis platform was recognized at the 2023 China Quality Conference for its innovative digital quality management[11]. - The company successfully tested the AV140 axial flow compressor, achieving internationally leading performance indicators, applicable in various fields such as aerospace and gas transportation[39]. - The company completed the intelligent control system for the world's largest air compression energy storage project, enhancing operational efficiency and technology[51]. - The company has developed system technology for compressed air energy storage units ranging from 10MW to 350MW, completing the system scheme development for 300MW high-temperature and 350MW medium-temperature compressed air energy storage[23]. Market Expansion and Projects - The company signed a significant project for a 200 million tons/year integrated steel plant in the Philippines, marking a major milestone in overseas market expansion[3]. - The company signed a turnkey service project for a 3,000m³ high furnace dehumidification system, significantly improving air supply during summer and reducing energy consumption[40]. - The company’s carbon capture project, the largest in Asia, successfully operated a compressor producing CO2 with a purity of 99.99%, supporting users in achieving carbon neutrality goals[48]. Cash Flow and Financing - The net cash flow from financing activities was -1,290,826,388.88, indicating a significant outflow during the reporting period[53]. - Net cash flow from operating activities was CNY 5,620,020,478.15, compared to CNY 6,135,531,620.65 in the previous year, indicating a decline of 8.4%[80]. - The company reported a credit impairment loss of CNY 106,862,353.20, compared to CNY 91,203,914.38 in the previous year, reflecting an increase of approximately 17.2%[64]. Awards and Recognition - The company achieved recognition as one of the "Top 100 Global Clean Energy Equipment Enterprises" in 2023, enhancing its brand influence[87]. - The company won the "Excellence Contribution Award" from Baowu for being an outstanding supply chain partner in 2023[87]. - The company's chairman received the "Three Qin Enterprise Culture Leading Figure" award, highlighting its commitment to cultural leadership and customer service[56]. Community Engagement - The company has been actively involved in rural revitalization efforts, assisting local villages in developing sustainable economic activities and improving infrastructure[77].

公司简称：陕鼓动力 证券代码：601369 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 西安陕鼓动力股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分 第三个解除限售期解除限售事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的批准与授权 6 | | 五、独立财务顾问意见 10 | | （一）预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件的达成情况说明 10 | | （二）预留授予部分第三个解除限售期解除限售情况 12 | | （三）结论性意见 12 | | 六、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 3 1. 上市公司、公司、陕鼓动力：指西安陕鼓动力股份有限公司。 2. 股权激励计划、本激励计划：指西安陕鼓动力股份有限公司 2018 年限制性 股票激励计划。 3. 限制性股票：公司依照本激励计划授予的 A 股普通股股票，激励对象只有在 公司业绩目标和个人绩效考核结果符合本激励计划规定条件的，才可以出售 限制性股票并获益。 4. 激励对象： ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-050 西安陕鼓动力股份有限公司 关于聘任希格玛会计师事务所为公司 2023 年度审计机构事 宜获得履行出资人职责的机构批复同意的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、请你公司严格按照《选聘办法》及相关规定，做好后续年度年报审计机构选聘 工作。 综上，陕鼓动力 2023 年度财务审计及内部控制审计机构仍为希格玛会计师事务所， 由其执行陕鼓动力 2023 年度财务审计及内部控制审计业务。 经西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"陕鼓动力"）2023 年 4 月 18 日第八届董事 会第二十一次会议以及 2023 年 5 月 22 日 2022 年年度股东大会审议通过，陕鼓动力续聘 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"希格玛会计师事务所"）为陕鼓动力 2023 年度审计机构。具体内容详见陕鼓动力公告：临 2023-010、临 2023-011、临 2023-024。 2023 年 5 月 4 日，财政部、国务院国资委、证监会联合下发《国 ...

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事规则》、《西安陕鼓 动力股份有限公司章程》、《西安陕鼓动力股份有限公司独立董事工作制度》、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，作为公司的独立 董事，我们仔细审阅了公司董事会提交的相关资料，经核查和充分讨论，对第八届董事 会第二十六次会议审议的《关于公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个 解除限售期解除限售条件成就的议案》发表独立意见如下： 第八届董事会第二十六次会议 西安陕鼓动力股份有限公司独立董事关于 第八届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见 李树华 冯根福 王喆 - 1 - www.shaangu.com 本次解除限售条件已经满足，预留授予的 20 名激励对象绩效考核结果均为"A"， 当期解除限售比例为 100%。其作为本次解除限售的激励对象主体资格合法、有效。公 司限制性股票激励计划对各激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，未损 害公司及全体股东的利益。本次解除限售有利于激励对象的工作目标与公司的战略目标 保持一致，充分调动公司核心管理人员、核心技术人员及中层管理人员的工作积极性。 综上 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-046 西安陕鼓动力股份有限公司 关于全资子公司西安陕鼓工程技术有限公司变更名称和经 营范围的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第八届 董事会第二十六次会议，审议通过了《关于西安陕鼓工程技术有限公司变更公司名称和 经营范围的议案》，为了提升数字化产业核心竞争力，公司拟撤销数字化事业部，将数 字化业务纳入西安陕鼓工程技术有限公司（以下简称"工程技术公司"）同时对工程技 术公司的公司名称、经营范围进行变更（最终经营范围以市场监督管理局审批结果为准）。 具体情况如下： 一、公司名称变更情况 1、变更前名称：西安陕鼓工程技术有限公司 2、变更后名称：西安陕鼓数智化技术有限公司 二、公司经营范围变更情况 1、变更前经营范围 能量转换系统技术开发及技术服务；节能项目诊断评估、能效分析、设计、改造、 运营、服务；能量转换系统及节能环保工程设计及工程造价；自动化设计、软件开 ...

西安陕鼓动力股份有限公司监事会 关于第八届监事会第十四次会议相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》的有关规定，公司监事会对第八届监事会第十四次会议审议的《关于公司 2018 年 限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》进行了 审核，发表意见如下： 公司监事会对公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期的 解除限售条件进行了核查，监事会认为：本次解除限售条件已经满足，预留授予的 20 名激励对象绩效考核结果均为"A"，当期解除限售比例为 100%。其作为本次解除限 售的激励对象主体资格合法、有效，公司限制性股票激励计划对各激励对象解除限售安 排未违反有关法律、法规的规定，本次解除限售不存在损害公司及股东利益的情形。 同意公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予的 20 名激励对象第三个解除限售期 483,725 股限制性股票按照相关规定解除限售。 西安陕鼓动力股份有限公司监事会 2023 年 10 月 26 日 - 1 ...

经与会董事审议，形成如下决议： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十六次会议于 2023 年 10 月 26 日在西安市高新区沣惠南路 8 号陕鼓动力 810 会议室以现场结合通讯表 决方式召开。本次会议通知及会议资料已于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件形式和书面形 式发给各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中，4 人以通讯表决 方式出席）。会议由公司董事长李宏安先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 一、审议并通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司 2023 年第三季度报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。 表决结果：同意 9 票，占公司全体董事的 100%；反对 0 票，占公司全体董事的 0%； 弃权 0 票，占公司全体董事的 0%。 证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-044 西安陕鼓动力股份有限公司 第八 ...

2、工期风险：本项目涉及的审批和相关手续较多，存在项目建设期超过原定实施计 划的风险。 证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-047 西安陕鼓动力股份有限公司 关于控股子公司陕西秦风气体股份有限公司对外投资公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：陕西秦风气体股份有限公司拟投资设立扬州秦风特气新材料有限 公司，并由其负责建设、运营一套年生产高纯氙气 883Nm³、高纯氪气 7920Nm³的氪氙精 制项目。 投资金额：预计总投资 10,111 万元（预估数，存在不确定性） 相关风险提示： 1、宏观环境风险：本项目符合国家和行业发展趋势，符合公司战略发展的需要，具 有良好的行业市场前景，但如宏观环境、行业政策、市场和技术变化等外部因素发生重 大变化，可能导致本项目投资计划及收益不达预期。 3、政府部门审批风险：扬州秦风特气新材料有限公司成立后，可能存在无法获得项 目备案、环评、安评、能评、土地等手续的风险。 4、产品销售风险：氙气、氪气向终端客户销售时需先通过 ...