Core Points - The document outlines the rules for the board of directors of Xi'an Shaangu Power Co., Ltd, aiming to ensure effective governance and decision-making [1] - The board is accountable to the shareholders and is responsible for executing resolutions passed by the shareholders' meeting [2][3] Chapter Summaries Chapter 1: General Principles - The rules are established to ensure the board operates effectively and in compliance with relevant laws and regulations [1] - The board is responsible for the daily affairs through the Securities Investment Department [1] Chapter 2: Directors - Directors must be natural persons and do not need to hold shares in the company [4] - Non-employee directors are elected by the shareholders and can be removed by them before their term ends [5] - The term for directors is three years, with independent directors limited to a maximum of six years [5] Chapter 3: Composition of the Board - The board consists of nine directors, including three independent directors, a chairman, and a vice-chairman [3] - The board has specialized committees for strategy, audit, nomination, and remuneration, with specific composition requirements for independent directors [3] Chapter 4: Powers of the Board - The board has the authority to formulate profit distribution plans, capital changes, and major acquisition proposals [12] - The board must establish strict review and decision-making procedures for external investments and significant transactions [5] Chapter 5: Board Meetings - The board must hold at least two regular meetings annually, with specific notice requirements for meetings [19] - Decisions require a majority vote from attending directors, and specific rules apply for proxy voting [27][28] Chapter 6: Board Secretary - The board secretary is responsible for assisting the board in daily operations and ensuring compliance with regulations [39] - The secretary must maintain important documents and manage relationships with regulatory bodies and investors [39] Chapter 7: Document Management - The board must establish regulations for document management to ensure proper record-keeping [42] Chapter 8: Supplementary Provisions - The rules take effect upon approval by the shareholders' meeting and are subject to interpretation by the board [44][46]

Core Points - The company held its 13th meeting of the 9th Board of Directors on July 8, 2025, with all 8 directors present, confirming compliance with legal and regulatory requirements [1] - The board approved the nomination of Ren Kuang as a non-independent director candidate, pending shareholder approval [1] - All resolutions passed unanimously with 100% approval from the board members [2][3] Summary by Categories Board Decisions - The board unanimously agreed to nominate Ren Kuang as a non-independent director candidate [1] - The board approved the cancellation of the supervisory board [2] - The board agreed to revise the company's governance systems [2] Financial Activities - The board approved the purchase of financial products for the year 2025 [3] - The board agreed to cancel the guarantee for bank loans provided to Shaangu Power (Hong Kong) Limited [3] Shareholder Meetings - The board approved the notice for the second extraordinary general meeting of shareholders in 2025 [3]

Group 1 - The company, Xi'an Shangu Power Co., Ltd., is holding its second extraordinary general meeting of shareholders in 2025 on July 25 at 14:00 [1][2] - The meeting will take place at the company's conference room located at No. 8 Fenghui South Road, High-tech Zone, Xi'an [1] - Shareholders can vote through the Shanghai Stock Exchange's online voting system, with voting available from 9:15 to 15:00 on the day of the meeting [1][2] Group 2 - The agenda for the meeting includes several proposals, with specific voting types for A-share shareholders [2] - The proposals were approved by the company's board and supervisory committee on July 8, 2025, and disclosed on July 9, 2025 [2] - There are no related shareholders that need to abstain from voting on the proposals [2] Group 3 - Shareholders holding multiple accounts can aggregate their voting rights across all accounts for the same category of shares [3] - Votes exceeding the number of shares owned or in excess of the number of candidates in a differential election will be considered invalid [3] - The voting process requires shareholders to complete voting for all proposals before submission [3][4] Group 4 - The meeting is open to shareholders registered by the close of trading on the registration date, July 18, 2025 [3] - Shareholders can appoint proxies to attend and vote on their behalf, and the proxy does not need to be a shareholder [3][4] - The company has provided a format for the power of attorney for shareholders wishing to delegate their voting rights [6]

西安陕鼓动力股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优化公司 董事会组成结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》和其他有关法律、法规、规章及规范性文件，以及《西安 陕鼓动力股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本 议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责并报告工作，主要负责 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行 遴选、审核并向董事会提出建议。 第二章 提名委员会的组成 第三条 提名委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长或二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提 名，并由董事会选举产生。 第五条 存在下列情形之一的，不得被提名担任公司提名委员会委员： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施， ...

西安陕鼓动力股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司经西安市人民政府《关于同意发起设立西安陕鼓动力股份有限公司的批 复》（市政函[1999]19 号）批准，以发起方式设立；在西安市市场监督管理局 注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91610131628001738N。 第三条 公司于 2010 年 3 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）证监许可【2010】375 号核准，首次向社会公开发行人民币普通股 109,251,349 股，于 2010 年 4 月 28 日在上海证券交易所上市。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长是代表公司执行公司事务的董事，代表公司执行公司事务的 董事担任公司的法定代表人。 担任法定代表人的董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。 法定代表人辞任 ...

西安陕鼓动力股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会审计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》和其他有关法律、法规、规章及规范性文件，以及《西安陕鼓动力股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设置的专门委员会，根据公司章程规定行使《公司法》规 定的监事会的职权。负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制。审计委员会依据有关法律、法规和政策，以及本规则的规定独立履行职权，不受公司任 何其他部门和个人的干预。 第三条 审计委员会所作的决议，必须遵守法律、法规、公司章程及本议事规则的规定； 决议内容违反上述规定的，决议无效。 第二章 审计委员会的组成 第四条 审计委员会由三至五名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事 应当过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事长或二分之一以上独立董事或者全 ...

西安陕鼓动力股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投 资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》和其他有关法律、法规、规章及规范性文件，以及《西安陕鼓动力股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责并报告工作，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，期限尚未届满； （四）法律法规、上海证券交易所规定的其他情形。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长提名、董事会选举产生。 第七条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相 ...

西安陕鼓动力股份有限公司独立董事专门会议工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称陕鼓动力或公司）独 立董事履职行为，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《西 安陕鼓动力股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《西安陕鼓动力股份 有限公司独立董事工作制度》以及其他相关法律、法规和规范性文件，现结合公 司实际，建立独立董事专门会议机制，制定本制度。 第二条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，会议全部由独立 董事参加。独立董事专门会议主要负责对公司董事会的重大决策及公司其他事项 进行研究讨论、监督制衡并提出专业咨询建议。 第三条 本制度适用于公司全体独立董事及本制度中涉及的有关人员和部门。 第二章 独立董事专门会议召集和召开 第四条 公司应当结合实际情况，定期或不定期召开独立董事专门会议，审 议本制度第十条、第十一条、第十二条所列需经独立董事专门会议审议的事项。 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则。在保证全体参会独立董事能 够充分沟通并表达意见 ...

西安陕鼓动力股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为保障西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依法 成立、规范、有效地行使职权，确保董事会能够高效规范运作和科学决策，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《西 安陕鼓动力股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规 和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责。 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董 事职责的基本方式。 第三条 董事会下设证券投资部，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任证 券投资部负责人。 第二章 董事 第九条 董事会是股东会的执行机构，执行股东会通过的各项决议，向股东 会负责并报告工作。 第十条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，设董事长一名，副董 事长一名。 第十一条 董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会。专门委 员会就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。专门委员会 成员全部由董事组成，其中提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过 ...

西安陕鼓动力股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）为保障股东能够依 法行使权利，确保股东会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规 范性文件和《西安陕鼓动力股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （十二）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产百分之三十的事项； （十三）审议批准变更募集资金用途事项； （十四）审议股权激励计划和员工持股计划； （十五）审议因公司章程第二十五条第（一）项、第（二）项规定的情形收 购本公司股份的事项； （十六）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东会决定 的其他事项。 股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。 第三条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净 资产的百分之五十以后提供的任何担保； （一）决定公 ...