西安陕鼓动力股份有限公司独立董事工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"） 法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等规定，特制定本制 度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须按照 相关法律法规、监管规定、公司章程的要求，认真履行职责。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会设置审计、提名、薪酬与考核、战略专门委员会。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、 ...

西安陕鼓动力股份有限公司信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了提高西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露工作质量，确保正确履行信息披露义务，维护公司、股东、债权人及其他利 益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司从事对公司股票价格可能产生重大影响的行为或发生对公司股 票价格可能产生重大影响的事件的信息披露、保密，适用本制度。 第三条 本制度所称的信息披露义务人包括： （一）公司的董事、高级管理人员； （二）公司各部门及各分公司、子公司的负责人； （三）公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上的股东及其一致行动人； （四）法律、法规及规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第四 ...

公司董事会同意提名任矿先生（简历见附件）为公司第九届董事会非独立董事候选 人，其任期自公司股东大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。 该事项尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 西安陕鼓动力股份有限公司董事会 二〇二五年七月九日 - 1 - www.shaangu.com 附件：任矿先生简历 证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2025-028 西安陕鼓动力股份有限公司 关于补选第九届董事会非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 8 日召开第九届董 事会第十三次会议，审议通过了《关于补选公司第九届董事会非独立董事的议案》。根 据《公司法》及《公司章程》等相关规定，公司董事会提名委员会对任矿先生的任职资 格进行了审查，认为任矿先生具备《公司法》等法律法规规定的担任上市公司董事的资 格，符合《公司章程》规定的任职条件，不存在《公司法》规定禁止任职或被中国证监 会处以证券市场禁入处罚的情形，同意提交公司董 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2025-029 西安陕鼓动力股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 7 月 8 日召开第九届董事 会第十三次会议，审议通过了《关于修订<西安陕鼓动力股份有限公司章程>的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等上位法要求，同时结合公司 实际情况，公司拟对章程中相关条款以及注册资本内容进行适应性调整，现将相关事项 公告如下: 一、注册资本变更情况 2025 年 4 月 16 日，公司第九届董事会第十一次会议及第九届监事会第五次会议审 议通过了《关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整 回购价格的议案》，公司决定回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股 票共计 2,124,541 股，2025 年 6 月 17 日注销实施完毕。 基于上述情况，公司注册资本由 1,725,599,033 元变更 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2025-030 西安陕鼓动力股份有限公司 关于取消监事会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 8 日分别召开第九 届董事会第十三次会议、第九届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司取消监事会 的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等规定，由董事会审计委 员会行使监事会的相关职权，公司取消监事会及监事设置，公司《监事会议事规则》等 监事会相关制度相应废止。 本事项尚需提请公司股东大会审议，在股东大会审议通过之前，监事会及监事仍将 按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定继续履行职责，确保公司的正常运作。 公司全体监事在职期间勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用，公 司对全体监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢! 特此公告。 西安陕鼓动力股份有限公司董事会 二〇二五年七月九日 - 1 - www.shaangu.com ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2025-033 西安陕鼓动力股份有限公司关于取消 为陕鼓动力（香港）有限公司银行借款提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次取消担保事项担保方：西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）；被 担保方：陕鼓动力（香港）有限公司（以下简称"陕鼓香港"），为公司全资子公司 ●本次取消担保金额：6837.6 万欧元 ●对外担保逾期的累计金额：0 元 ●本事项已经公司第九届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议 一、前次担保情况概述 公司于 2024 年 12 月 26 日召开第九届董事会第九次会议，于 2025 年 1 月 13 日召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司向陕鼓动力（香港）有限公司银行 借款提供担保的议案》，由银行为陕鼓香港提供融资款项专项用于支付陕鼓香港的经营 用资，公司为陕鼓香港的银行借款提供担保，新增担保额度不超过 6837.6 万欧元。具体 内容详见公司于 2024 年 1 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2025-032 西安陕鼓动力股份有限公司 关于 2025 年度购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●委托理财种类：保本型/本金保障型、国债逆回购 ●委托理财金额：单日最高余额上限为人民币 57 亿元，其中保本型/本金保障型产品 上限为 48 亿元，国债逆回购产品上限为 9 亿元 ●已履行及拟履行的审议程序：公司第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于公 司 2025 年度购买理财产品的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议 ●特别风险提示：因金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除公司 购买理财可能受到市场波动的影响，存在无法实现预期投资收益的风险 一、委托理财概况 （一）资金来源 进行委托理财所使用的资金为公司的自有资金。 （二）委托理财产品的基本情况 公司委托理财单日最高余额上限为人民币 57 亿元，其中保本型/本金保障型产品上 限为 48 亿元，国债逆回购产品上限为 9 亿元。在上述额度内资金可循环投资 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 8 日召开第九届董 事会第十三次会议，审议通过了《关于公司制定并修订相关治理制度的议案》，具体情 况如下： 一、制定和修订原因 为进一步规范公司运作，不断完善公司治理体系，保护投资者合法权益，公司依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上 市公司股东会规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件， 同时结合公司实际情况，制定和修订部分治理制度。 | 序号 | 制度名称 | 变更形式 | 是否提交股东大会 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 股东会议事规则 | 修订 | 是 | | 2 | 董事会议事规则 | 修订 | 是 | | 3 | 独立董事工作制度 | 修订 | 是 | | 4 | 董事会审计委员会议事规则 | 修订 | 否 | | 5 | 董事会薪酬与考核委员会议事规则 | 修订 | 否 | | 6 | 董事会提 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2025-034 西安陕鼓动力股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 7 月 25 日 14 点 00 分 召开地点：西安市高新区沣惠南路 8 号陕鼓动力 810 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 25 日 至2025 年 7 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的 ...

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2025-027 西安陕鼓动力股份有限公司 第九届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十三次会议于 2025 年 7 月 8 日在西安市高新区沣惠南路 8 号陕鼓动力 810 会议室以现场结合通讯表决方式 召开。本次会议通知及会议资料已于 2025 年 7 月 7 日以电子邮件形式和书面形式发给各 位董事。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人（其中 4 人以通讯表决方式出席）。 会议由公司副董事长陈党民先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 表决结果：同意 8 票，占公司全体董事的 100%；反对 0 票，占公司全体董事的 0%； 弃权 0 票，占公司全体董事的 0%。 经与会董事审议，以记名投票表决方式逐项表决形成决议如下： 1、审议通过并同意向股东大会提交《关于补选公司第九届董事会非独立董事的议案》 根据公司股东推荐，并经董事会提名委员会审查 ...