2023 年度独立董事述职报告 作为上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定的要求，恪尽职守、 勤勉尽责，忠实履行职务，现将我在 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人履历、专业背景以及兼职情况 张思坚：中国香港籍，汉族，1966 年 5 月生，硕士研究生和 MBA 学历，曾任美国 Nonin Medical 机电设计工程师，Diametrics Medical 经理，英国德意志银行伦敦投行部经理，伦敦 Doughty Hanson 投资 经理，香港霸菱亚洲投资执行董事，红杉资本中国董事总经理。现任 上海康煦股权投资基金管理有限公司管理合伙人，公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 1、我及我的直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业 任职、没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是公 司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的 股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职； 2、我没有为公司或其附属企业提供财务、 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2024-011 上海大智慧股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、注册资本变更情况 鉴于上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予的激励对象中 22 人因原因，不再具备激励对象资格，本激励计划中 2023 年业绩考 核未达标，公司拟对已获授但尚未解除限售的共计 15,557,200 股股 票进行回购注销，公司注册资本由人民币 2,019,422,800.00 元变更 为 2,003,865,600 元 ， 股 份 总 数 由 2,019,422,800 变 更 为 2,003,865,600 股。 二、公司章程修订情况 鉴于上述注册资本变更情况，公司拟对《公司章程》有关条款进 行修改，具体内容如下： | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 | | 第六条 公司注册资本为人民币 | ...

关于公司及子公司拟向商业银行及非银行金融机构 申请综合授信额度的公告 证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2024-009 上海大智慧股份有限公司 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开第五届董事会 2024 年第三次会议、第五届监事会第十三次 会议，审议通过了《关于公司及子公司拟向商业银行及非银行金融机 构申请综合授信额度的议案》。现将具体情况公告如下： 为了满足公司业务发展对资金的需求，结合公司实际情况，公司 拟向各商业银行及非银行金融机构申请为期一年的综合融资授信额 度，申请总额不超过 5 亿元人民币。具体融资方式、融资期限、担保 方式、实施时间等按与金融机构最终商定的内容和方式执行。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次拟授信金额：公司及子公司拟向各商业银行及非银行金融 机构申请为期一年的综合融资授信额度，申请总额不超过 5 亿元 人民币 本次申请授信额度的事项需提交公司 2023 年年度股东大会审 议 为保证公司日常生产经营资金 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2024-015 上海大智慧股份有限公司 会议召开时间:2024 年 5 月 10 日(星期五)下午 13:00 - 14:30 会议召开地点:上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式:上证路演中心网络互动 问题征集方式：2024 年 4 月 30 日(星期二)至 5 月 9 日(星期 四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集" 栏目或通过公司邮箱 IR@gw.com.cn 进行提问。公司将在说明 会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动方式召开，公司将针对 2023 年年 度及 2024 年第一季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行 互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题 进行回答。 二、业绩说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 10 日下午 13:00 - 14:30 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2024-003 上海大智慧股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份解除质押及再质押的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 湘财股份持有公司无限售条件流通股 284,997,089 股，占公司总 股本的 14.11%；本次解除质押股份数量 26,830,000 股，再质押 股份数量 26,830,000 股；本次再质押后,持有公司股份累计质押 数量 227,792,089 股，占其持股数量比例为 79.93%，占公司总股 本比例为 11.28%。 一、公司股份解除质押情况 1 本次股份解除质押后用于在银行办理质押业务。 三、本次质押股份未被用做重大资产重组业绩补偿等事项的担保 或其他保障用途，相关股份不具有潜在业绩补偿义务的情况。 四、股东累计质押股份情况 截至本公告出具之日，湘财股份的累计质押股份情况如下： | | 股东名称 | 湘财股份 | | --- | --- | --- | | | 持股数量（股） | 284,997,089 | ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2024-002 上海大智慧股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 1 月 25 日召开的第五届董事会 2024 年第一次会议审议，为客观反映公司实 际的财务状况和经营成果，根据评估机构的初步评估结果、《企业会 计准则》以及公司相关会计政策，拟对公司收购爱豆科技（上海）有 限公司（以下简称"爱豆科技"）及其子公司形成的商誉计提减值准 备 4,639.21 万元，对相关无形资产计提减值准备 3,123.74 万元，合 计减少公司 2023 年归属于母公司所有者的净利润 6,994.20 万元。具 体情况如下： 一、本次计提减值准备的情况 （一）相关商誉及无形资产的形成 2021 年 12 月 10 日，公司召开了第四届董事会 2021 年第十次会 议，审议通过了《关于收购资产的议案》，为丰富业务线，拓展服务 范围，提升对客户的服务能力，进一步满足广大投资者多样化服务需 求 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2023-059 上海大智慧股份有限公司 关于收到控股股东、实际控制人款项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 年初，在上海金融法院的主持调解下，公司与控股股东、实际控 制人张长虹先生达成调解协议，于 2023 年 2 月 20 日收到上海金融法 院发来的《民事调解书》【（2021）沪 74 民初 4237 号】，约定张长虹 1 先生支付公司因履行民事判决支付的赔偿款共计 334,634,680.99 元， 在 2023 年 12 月 31 日前分四笔支付完毕， 其中在 2023 年 5 月 31 日 前支付第一笔款项人民币 5000 万元，并在 2023 年 3 月 20 日之前向 公司支付 859,641.58 元案件受理费，在 2023 年 6 月 30 日前支付第 二笔款项人民币 60,745,675.39 元，在 2023 年 9 月 30 日之前支付第 三笔款项人民币 1 亿元，在 2023 年 12 月 31 日前支付第四笔款项人 民币 123 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2023-058 上海大智慧股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 二、本次质押股份未被用做重大资产重组业绩补偿等事项的担保 或其他保障用途，相关股份不具有潜在业绩补偿义务的情况。 三、股东累计质押股份情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日获悉公司控股股东张长虹所持有本公司的部分股份被质押，具 体情况如下： | 股东名称 | 张长虹 | 张长虹 | 合计 | | --- | --- | --- | --- | | 是否为控股股东 | 是 | 是 | 是 | | 本次质押股数 | 17,320,000 股 | 18,600,000 股 | 35,920,000 股 | | 是否为限售股 | 否 | 否 | 否 | | 是否补充质押 | 否 | 否 | 否 | | 质押起始日 | 2023 年 12 月 12 日 | 2023 年 12 月 13 日 | - | | ...

上海大智慧股份有限公司 2023 年第三季度报告 重要内容提示： 第三季度财务报表是否经审计 一、 主要财务数据 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|----------------|--------------------------------------|-----------------|--------------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) | | 营业收入 | 185,500,856.90 | -4.14 | 547,971,737.33 | 4.16 | | 归属于上市公司股东的净利润 | -51,764,708.11 | 不适用 | 231,189,290.11 | 不适用 | | 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 | -51,239,782.21 | 不适用 | -105,2 ...

公司代码：601519 公司简称：大智慧 重要提示 三、 本半年度报告未经审计。 无 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 十、 重大风险提示 □适用 √不适用 目录 4 / 135 三、 基本情况变更简介 六、 其他有关资料 2023 年半年度报告 八、 非经常性损益项目和金额 九、 境内外会计准则下会计数据差异 2023 年半年度报告 第五节 环境与社会责任 一、环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 经公司核查，本公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司及所属子公司 在日常经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华 人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《中华人民共和国固体废 物污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。 1. 因环境问题受到行政处罚 ...