| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-109 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购方案的实施情况：截止2023年9月30日，株洲旗滨集团股份有限公司 （以下简称"公司"）已累计回购股份29,055,900股，占公司总股本的比例为 1.0828%。最高成交价格为9.19元/股，最低成交价格为8.06元/股，已支付的总金 额为251,473,647.00元（不含交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2023 年 5 月 25 日，株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的 议案》《关于授权公司管理层办理本次股份回购相关事宜的议案》，同意公司通过 集中竞价交易方式以自有资金或其他合法资金回购公司股份，用于后续公司实施 员工持股计划或股 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-113 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 公司已于2023年9月27日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）及《中 国证券报》《上海证券报》《证券日报》和《证券时报》上刊登了《旗滨集团关 于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-106），本次股东 大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将有关事项再次提示如下： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 株洲旗滨集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召 ...

一、旗滨转债的发行上市概况 （一）可转换债券发行情况 证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-108 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 关于可转换公司债券转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 转股情况：截至 2023 年 9 月 30 日，累计已有 1,370,000.00 元"旗滨转 债"转为本公司 A 股股票，累计转股股数为 107,998 股，累计转股股数占"旗滨 转债"转股前公司已发行股份总额 2,686,216,940 股的 0.004020%。 未转股情况：截至 2023 年 9 月 30 日，尚未转股的"旗滨转债"金额为人 民币 1,498,630,000.00 元，占"旗滨转债"发行总额的比例为 99.908667%。 经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】409号）核准，株洲旗滨集团股份有 限公司（以下简称"公司"）于20 ...

株洲旗滨集团股份有限公司监事会 关于公司第五届监事会第二十次会议相关事项的审核意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》和《监事 会议事规则》等相关法律法规、规范性文件的规定和要求，本着认真、负责的态 度，公司监事会对第五届监事会第二十次会议相关议案涉及事项进行了审核，发 表意见如下： 一、关于公司暂不向下修正"旗滨转债"转股价格的审核意见： 经审核，监事会认为： 公司董事会和管理层综合考虑了公司基本情况、股价走势、市场环境等多重 因素，以及对公司长期发展的潜力与内在价值的信心，决定本次暂不向下修正"旗 滨转债"的转股价格，同时在本次董事会审议通过之日起未来 3 个月（2023年 10 月 10 日至 2024 年 1 月 9 日）内，若再次触发"旗滨转债"的向下修正条款 ，亦不提出向下修正方案；下一触发转股价格修正条件的期间，自上述期间之后 的第一个交易日（即 2024 年 1 月 10 日）开始重新起算，若再次触发"旗滨转债 "的向下修正条款，届时公司将再次召开董事会会议决定是否行使"旗滨转债" 的转股价格向下修正权利。本次事项符合《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 12 号— ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-110 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票 表决，经全体董事审议和表决，会议通过了以下决议： （一）审议并通过了《关于暂不向下修正"旗滨转债"转股价格的议案》 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权，通过。 2023 年 9 月 11 日至 2023 年 10 月 9 日，公司股票已连续 15 个交易日的收 盘价低于当期转股价格的 85%（即 10.00 元/股）。根据《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 12 号—可转换公司债券》及公司《公开发行可转换公司债 券募集说明书》的规定，已触发"旗滨转债"的转股价格向下修正条件。经综合 考虑，公司本次不向下修正转股价格。同时，在本次董事会审议通过之日起未来 3 个月（2023 年 10 月 10 日至 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-112 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于暂不向下修正"旗滨转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●2023 年 9 月 11 日至 2023 年 10 月 9 日，公司股票已连续 15 个交易日收盘 价低于当期转股价格的 85%（即 10.00 元/股），已再次触发"旗滨转债"的转 股价格向下修正条件。 ●经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，公司本次暂不向下修正"旗 滨转债"的转股价格。同时在本次董事会审议通过之日起未来 3 个月（2023 年 10 月 10 日至 2024 年 1 月 9 日）内，若再次触发"旗滨转债"的向下修正条款， 亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间，自上述期间之后的 第一个交易日（即 2024 年 1 月 10 日）开始重新起算，若再次触发"旗滨转债" 的向下修正条款，届时 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2023-111 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 的规定，履行的决策程序合法合规，符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。 不存在损害公司及全体股东特别是中、小股东利益的情形。同意公司本次暂不向 下修正"旗滨转债"转股价格的相关事项。 本议案无需提交公司股东大会审议。 特此公告。 二、监事会会议审议情况 经全体出席会议的监事审议和表决，会议通过了以下决议： （一）审议并通过了《关于暂不向下修正"旗滨转债"转股价格的议案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，通过。 监事会认为： 公司董事会和管理层综合考虑了公司基本情况、股价走势、市场环境等多重 因素，以及对公司长期发展的潜力与内在价值的信心，决定本次暂不向下修正"旗 滨转债"的转股价格，同时在本次董事会审议通过之日起未来 3 个月（2023 年 10 月 10 日至 2024 年 1 月 9 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 事业合伙人持股计划（草案） 摘要（修订稿） 二〇二三年九月 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）摘要(修订稿) 声明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）摘要(修订稿) 风险提示 1、本持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，但能否获得公司股东大 会批准，存在不确定性； 2、有关本持股计划的实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； 3、若实际控制人最终无法完成股份赠与，则本持股计划存在不能成立的风 险；若实际控制人赠与股份数量不足，本持股计划存在低于预计规模的风险； 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）摘要(修订稿) 特别提示 一、《株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）》（修订稿） 系本公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 事业合伙人持股计划（草案） （修订稿） 二〇二三年九月 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）(修订稿) 声明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）(修订稿) 风险提示 1、本持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，但能否获得公司股东大 会批准，存在不确定性； 2、有关本持股计划的实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； 3、若实际控制人最终无法完成股份赠与，则本持股计划存在不能成立的风 险；若实际控制人赠与股份数量不足，本持股计划存在低于预计规模的风险； 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）(修订稿) 特别提示 一、《株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划（草案）》（修订稿） 系本公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 事业合伙人持股计划管理办法 （修订稿） 二〇二三年九月 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划管理办法(修订稿) 目录 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 本持股计划的制定 | 4 | | 第三章 | 本持股计划的管理 | 13 | | 第四章 | 本持股计划资产构成及权益分配 | 21 | | 第五章 | 本持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | 23 | | 第六章 | 公司与持有人的权利和义务 | 30 | | 第七章 | 附则 | 32 | 2 株洲旗滨集团股份有限公司事业合伙人持股计划管理办法(修订稿) 第一章 总则 第一条 为规范株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"或"旗滨集团"） 事业合伙人持股计划（以下简称 "本持股计划"）的实施与管理，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -规范运作》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件、《株洲旗滨集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司 ...