北京德恒律师事务所 关于河南明泰铝业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 2 | | --- | | 二、本次激励计划的主要内容 3 | | 三、公司实施本次激励计划履行的法定程序 28 | | 四、本次激励计划的信息披露 30 | | 五、公司未为激励对象提供财务资助 31 | | 六、本次激励计划的实施对公司及全体股东利益的影响 31 | | 七、关联董事的回避表决情况 31 | | 八、结论意见 32 | 北京德恒律师事务所 关于河南明泰铝业股份有限公司 2024 年 限制性股票激励计划（草案）的法律意见 释义 除非另有说明或上下文文意另有所指，本法律意见中相关词语具有以下特 定含义： | 明泰铝业、公司、上市公司 | 指 | 河南明泰铝业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草案）》、激 励计划草案、本次激励计 | 指 | 《河南明泰铝业股份有限公司 2024 ...

河南明泰铝业股份有限公司 融资与对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范河南明泰铝业股份有限公司（下称"公司"）融资和对外 担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相 关法律、法规的规定及《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、最高额借款、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、 信用证融资、票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本办法。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 本办法所称对外担保包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股 子公司的对外担保总额，系指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保 ...

证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2024-005 赵引贵：女，1966 年出生，汉族，中国国籍，中共党员，本科学历，高级 会计师、注册会计师。曾任外经贸部行政司财务处主任科员，中国驻日本大使馆 经商处三等秘书，外经贸部行政事务管理局企业财务管理处副处长，商务部机关 服务中心企业管理部副经理，中国机电产品进出口商会办公室副主任，北京世纪 资源电子商务技术有限公司财务总监，中国机电产品进出口商会财务部主任，河 南明泰铝业股份有限公司独立董事、北京瑞丰投资管理有限公司总裁助理；现任 北京广田资本管理中心（有限合伙）财务总监，兼任经纬纺织机械股份有限公司、 永泰能源股份有限公司、河南明泰铝业股份有限公司独立董事。 征集投票权的时间：2024 年 2 月 2 日至 2 月 4 日 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 （二）截至本公告披露日，征集人未持有公司股份，未因证券违法行为受到 处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国 公司法》等规定的不得担任公司董事的情形。 河南明泰铝业股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会 ...

证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2024-007 河南明泰铝业股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年2月5日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 2 月 5 日 10 点 00 分 召开地点：河南明泰铝业股份有限公司会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 5 日 至 2024 年 2 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

河南明泰铝业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股 票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及《公 司章程》《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"） 的相关规定，特制定《公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以 下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥此次股权激励的 作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公司 实施本计划时在公司及各子公司任职的董事、高级管理人员、中层管 ...

证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2024-002 河南明泰铝业股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"明泰铝业"或"公司"）于 2024 年1月9日以电子邮件和电话通知方式发出召开第六届董事会第十四次会议的通 知，并于 2024 年 1 月 19 日以现场+通讯方式召开，会议应参加董事 6 名，实参 加董事 6 名。会议由董事长马廷义先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本 次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《河南明泰铝业股份有限公司章程》 的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员的积极性，有效地 ...

河南明泰铝业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》以及《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有 关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源 或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如在股东大会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易 事项回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事、股东及当事人，在董事会、股东大 会就该关联交易事项进行表决时，应当回避；若因特殊情况无法回避，应按本制 度规定程序参与表决，但必须单独出具声明； （五） ...

河南明泰铝业股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件及 《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应即时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司对募集资金的管理遵循募集资金专户存储、规范使用、如实披 露、严格管理的原则。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。保荐机构应当按照 ...

证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2024-001 河南明泰铝业股份有限公司 2023 年 12 月经营快报 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 12 月产品产销数 据如下： 单位：万吨 | 产品 | 生产 | | 销售 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本月产量 | 本年累计 | 本月销量 | 本年累计 | | 铝板带箔 | 10.95 | 125.34 | 10.62 | 124.78 | | 铝型材 | 0.17 | 1.80 | 0.15 | 1.44 | 注：铝型材销量中不包含自用铝型材部分。上述数据未经审计，可能会与定 期报告数据存在差异，仅供投资者阶段性参考，相关数据以公司定期报告为准， 敬请投资者注意风险。 特此公告。 河南明泰铝业股份有限公司 董 事 会 2024 年 1 月 4 日 ...

证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2023-091 河南明泰铝业股份有限公司 2023 年 11 月经营快报 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 11 月产品产销数 据如下： 单位：万吨 | 产品 | 生产 | | 销售 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本月产量 | 本年累计 | 本月销量 | 本年累计 | | 铝板带箔 | 10.84 | 114.39 | 10.93 | 114.16 | | 铝型材 | 0.16 | 1.63 | 0.13 | 1.29 | 注：铝型材销量中不包含自用铝型材部分。上述数据未经审计，可能会与定 期报告数据存在差异，仅供投资者阶段性参考，相关数据以公司定期报告为准， 敬请投资者注意风险。 特此公告。 河南明泰铝业股份有限公司 董 事 会 2023 年 12 月 5 日 ...