河南明泰铝业股份有限公司 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或 者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信 息披露义务人提供依法需要 披露但尚未披露的信息。 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为提高河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 工作质量，规范信息披露程序及公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披露 工作的真实、准确、完整、及时、公平，保护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律法规、规范性文件及《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际，制定本办法。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、《上市规则》以及上海证券交易所其他相关规定，及时、公平地披 露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称 "重大信息"），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得 ...

河南明泰铝业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了完善河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《河南 明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、 ...

河南明泰铝业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司治理准则》和《上市公司股东会规则》以及其他法律、行政 法规和公司章程的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （十三）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东会决定的 其他事项。 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； 1 （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发 ...

河南明泰铝业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进河南明泰铝业股份有限公司（以下称"公司"）的规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）及其他有关法律、法规规定和《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以 下称"公司章程"）之规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）具有良好的职业道德和个人品质； 第三章 董事会秘书的主要职责 （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得本所认可的董事会秘书资格证书。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； （四）最近 3 年曾受 ...

河南明泰铝业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为规范河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 经理人员的工作行为，保障总经理依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下称《公司法》）等有关法律、法规、规范性文件以及《河南明泰铝业股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 总经理履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法律、法规、 规范性文件和公司章程的规定。 第二章 经理人员的职权范围 第一节 经理人员的职责 第三条 公司经理人员应忠实履行职责，维护公司和全体股东的最大利益，并 负有下述忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （四）不得违反公司章程及本细则的规定，未经股东大会或董事会同意，将公 司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （二）总经理应当对公司年度审计报告签署书面确认意见。保证公司所披露的 信息真实、准确、完整； （三）应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍审计委员会或者 ...

第一条 为提高河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》、《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，制定《河南明泰铝业股份有限公司董事会审计委员会工作制度》 （以下简称"《本工作制度》"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责， 向董事会报告工作。 河南明泰铝业股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第—章 总则 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 且其中两名应为独立董事。审计委员会中至少有一名独立董事为会计专业人士。 全部审计委员会成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责 ...

河南明泰铝业股份有限公司 第三章 职责权限 董事会薪酬委员会工作制度 第—章 总则 第一条 为提高河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平，建立有效的监督机制和激励机制，规范公司董事会薪酬委员会的运作，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《河南明泰铝业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定《河南明泰铝业股 份有限公司董事会薪酬委员会工作制度》（以下简称"《本工作制度》"）。 第二条 董事会薪酬委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责， 向董事会报告工作。 第三条 薪酬委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责。 第二章 人员组成 第四条 薪酬委员会成员由三名董事组成，且其中两名应为独立董事。 第五条 薪酬委员会设召集人一名，由独立董事担任，并由委员会选举产 生，负责主持委员会工作。主召集人由董事长提名、董事会审议通过产生。 第六条 薪酬委员会成员由董事会从公司董事会成员中任命和解聘 ...

河南明泰铝业股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第—章 总则 第一条 为完善河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司董事、经理以及其他高级管理人员提名程序，规范公司董事会提名 委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《河南 明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 制定《河南明泰铝业股份有限公司董事会提名委员会工作制度》（以下简称"《本 工作制度》"）。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责， 向董事会报告工作。 第三条 提名委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，且其中两名应为独立董事。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任，并由委员会选举产 生，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会成员由董事会从公司董事会成员中任命和解聘。 第七条 提名委员会委员任期与其董事任期 ...

第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一） 公司董事、监事（若设有监事，其余同）、高级管理人员、公司各 部门负责人； 河南明泰铝业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，维护全体投 资者利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《河 南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法 律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告义务的有关人员和公司，应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告。 （二） 公司下属分公司或分支机构的负责人、公司控股子公司的董事长和 总经理、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员； （三） 持股5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司的 实际控制人； （四） 公司其他由于所任公司职务可以获取公司有关重大事项的人员。 第四条 本制 ...

河南明泰铝业股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《河南明泰铝业股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应即时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司对募集资金的管理遵循募集资金专户存储、规范使用、如实披 露、严格管理的原则。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵 ...