源律师事务所 A YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 北京市嘉源律师事务所 关于中国能源建设股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书(三) 西城区复 十八 4 4 7-3-1 中国能建 ·向特定对象发行 墓源 补充法律意见书(三) 致:中国能源建设股份有限公司 上京 在 表 原 关于中国能源建设股份有限? 2023年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书(三) 嘉源(2023)-01-688 敬启者: 受中国能源建设股份有限公司(以下简称"中国能建"、"公司"或"发 行人")委托,北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")担任公司2023年 度向特定对象发行 A 股股票(以下简称"本次发行")的专项法律顾问,并获 授权为本次发行出具法律意见。 本所已分别于 2023年 4 月 10 日、2023年 4 月 11 日、2023 年 7 月 18 日、 2023 年 8 月 24 日就本次发行出具嘉源(2023)-01- ...

| | | | 一、关于融资规模与效益测算……………………………………………………… 第 1一45 页 | | --- | | 二、关于应收款项及存货 ………………………………………………第 45―80 页 | | 三、关于财务性投资………………………………………………第 80—112 页 | | 四、关于其他 …………………………………………………………………………… 第 112—121 页 | | 五、执业资质证书 …………………………………………………………………………… 第 122—125 页 | 7-2-1 关于中国能源建设股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函中 有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1-113 号 上海证券交易所: 我们已对《关于中国能源建设股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函》(上证上审(再融资)〔2023〕402号,以下简称审核问询函)所 提及的中国能源建设股份有限公司(以下简称中国能建或公司)财务事项进行了 审慎核查,并出具了《关于中国能源建设股份有限公司申请向特定对象发行股票 的审核问询函中有关财务事项的说明》(天健函〔2023〕1-89 号)。 ...

股票简称：中国能建 股票代码：601868.SH 关于中国能源建设股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 上海证券交易所： 中国能源建设股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"中国能建"） 于 2023 年 6 月 12 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于 中国能源建设股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证 上审（再融资）〔2023〕402 号），中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券" 或"保荐人"）作为公司本次向特定对象发行股票的保荐人（主承销商），会同发 行人及发行人律师北京市嘉源律师事务所（以下简称"发行人律师"）和申报会 计师天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方， 本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就《反馈意见》所列示的问题逐项进行了核查、 落实和认真讨论，现回复如下，请予审核。 本回复报告中的字体代表以下含义： | 反馈意见所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 对问题的回答 | 宋体（不加粗） | ...

中信证券股份有限公司 保荐人（主承销商） 关于中国能源建设股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 之 二〇二三年九月 发行保荐书 上海证券交易所: 中信证券股份有限公司接受中国能源建设股份有限公司的委托，就发行人 2023 年 度向特定对象发行 A 股股票并在主板上市事项出具本发行保荐书。 保荐人及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、 法规的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 如无特殊说明，本发行保荐书中使用的简称或名词释义与《中国能源建设股份有限 公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-1-1 | 目录 | 2 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | 一、保荐人名称 3 | | | 二、保荐人指定具体负责推荐的保荐代表人情况 3 | | | 三、保 ...

中信证券股份有限公司 关于 中国能源建设股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 声 明 保荐人及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、 法规的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和自 律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语与《中国能源建设股份有限公司 2023 年 度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-2-1 一、发行人基本情况 （一）发行人基本情况 | 公司中文名称 | 中国能源建设股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址/实际经营地 | 北京市朝阳区西大望路甲 26 号院 1 号楼 1 至 24 层 01-2706 室 | | 股本 | 4,169,116.3636 万元 | | 法定代表人 | 宋海良 | | 成立日期 | 2014 年 12 ...

中国能源建设股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （修订稿） 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 联席主承销商 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 二〇二三年九月 股票简称：中国能建 股票代码：601868.SH 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401 中国能源建设股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律 责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会计资 料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均 不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定 ...

中国能源建设股份有限公司 2022 年度审计报告 6-1-1 目 | ……… 第1-6页 一、审计报告 ………………………… | | --- | | 二、财务报表 … | | (一) 合并资产负债表…………………………………………………… 第 7 页 | | (二)母公司资产负债表 … | | (三) 合并利润表………………………………………………………………… 第 9 页 | | (四) 母公司利润表 | | (五) 合并现金流量表…………………………………………………… 第 11 页 | | (六) 母公司现金流量表…………………………………………………………………………… 第 12 页 | | (七) 合并所有者权益变动表………………………………………… 第 13-14 页 | | (八) 母公司所有者权益变动表 … …………… 第 15-16 页 | 三、财务报表附注 ……………………………………………………………………… 第 17—165 页 四、执业资质证书 …………………………………………………………………………… 第 166—169 页 您可使用手机"扫一扫" 6-1-2比得用于证明该市计报告 ...

关于向特定对象发行 A 股股票申请文件 更新财务数据的提示性公告 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核， 并获得中国证券监督管理委员会做出同意注册的决定后方可实施， 最终能否通过上交所审核并获得中国证券监督管理委员会同意注册 的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及 时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：601868 股票简称：中国能建 编号：临 2023-052 特此公告。 中国能源建设股份有限公司 中国能源建设股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担法律责任。 中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）向特定对象发行 A 股股票事项现处于上海证券交易所（以下简称上交所）审核环节。鉴 于公司于 2023 年 8 月 31 日已披露了《中国能源建设股份有限公司 2023 年半年度报告》，公司对募集说明书等申请文件的财务数据及 其他变动事项进行了更新，具体内容详见公司同日在上交所网站 （www.sse.com.cn）披露的《中国能源建设股份有限公司 20 ...

证券代码：601868 证券简称：中国能建 公告编号：临 2023-051 中国能源建设股份有限公司 关于公司副董事长、总经理辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。 中国能源建设股份有限公司(以下简称公司）董事会于 2023 年 9 月 6 日收到副董事长、总经理孙洪水先生的辞职报告。孙洪 水先生因个人原因申请辞去公司执行董事、副董事长及董事会战 略委员会委员职务，同时辞去公司总经理职务。辞职后，孙洪水 先生将不再担任公司任何职务。 根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，孙洪水先生的 辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不影响公司董事 会的正常运行，孙洪水先生的辞职报告自送达董事会之日起生 效。 特此公告。 中国能源建设股份有限公司董事会 2023 年 9 月 7 日 1 ...

证券代码：601868 证券简称：中国能建 公告编号：临 2023-050 中国能源建设股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 12 日(星期二)下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 （三）方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 公司有关高级管理人员及相关部门负责人。 投资者可于 2023 年 9 月 5 日(星期二)至 9 月 11 日(星期 一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 于 2023 年 9 月 8 日 16:00 前通过公司邮箱 zgnj3996@ceec.net.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 8 月 31 日发布 2023 年半年 ...