中国能源建设股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定，中国能 源建设股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司在任独立 董事的独立性情况进行自查评估，并出具如下专项意见： 2024 年 3 月 28 日 - 1 - 经核查,董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董 事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关 系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系。因此，公司独立董 事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 中国能源建设股份有限公司董事会 ...

关于中国能源建设集团财务有限公司 2023 年风险持续评估报告 中国能源建设股份有限公司（以下简称本公司）按照《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》的要求，通过查验中国能源建设集团财务有限公司（以下 简称中国能建财务公司）《金融许可证》《营业执照》等资料， 并审阅中国能建财务公司资产负债表、利润表等在内的材料， 对中国能建财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 具体情况报告如下： 一、中国能建财务公司基本情况 中国能建财务公司于 1996 年 1 月 3 日经中国人民银行总行 批准成立，2020 年注册地由湖北省武汉市迁至北京市，持有国 家金融监督管理总局北京监管局颁发的《金融许可证》。中国 能建财务公司基本情况如下： 注册地址：北京市朝阳区西大望路甲 26 号院 1 号楼 8 层 法定代表人：陈立新 金融许可证机构编码：L0055H211000001 统一社会信用代码：914200001776032968 注册资本：45 亿元人民币 股东情况： | 序号 | 股东单位 | 出资份额 （万元） | 百分比 （%） | | --- | --- | --- | --- | ...

中国能源建设股份有限公司 2023 年度社会责任（ESG）报告 Environmental, Social and Governance Report 2023 年 中国能源建设股份有限公司 2023 年度社会责任（ESG）报告 报告说明 报告涵盖范围 本报告涵盖中国能源建设股份有限公司及所属公司（以下简称"本公司""公司" "我们"或"中国能建"），包括主要业务（勘测设计及咨询、工程建设、装备制造、民 用爆破及水泥生产、投资及其他）运营中的环境、社会及管治的整体表现。 报告时间范围 报告时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，为保证报告完整性，部分 内容或超出上述时间范围。 报告编制原则 本报告依据国务院国资委《关于中央企业履行社会责任的指导意见》、上海证券交易 所《上市公司履行社会责任的报告编制指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 附录二十七《环境、社会及管治报告指引》，参照全球报告倡议组织《可持续发展报告标 准》（GRI Standards）、国际标准化组织《ISO 26000：社会责任指南（2010）》、中 国社会科学院《中国企业社会责任报告指南（CAS ...

关于 2023 年度涉及财务公司 关联交易存贷款业务的专项说明 二〇二四年三月二十八日 目 录 一、涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明…………………………………………………第 1—2 页 二、2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务情况汇总表…………………………………………………… 第 3 页 三、执业资质证书…………………………………………………… 第 4—7 页 关于中国能源建设股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 天健审〔2024〕1-177 号 中国能源建设股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了中国能源建设股份有限公司（以下简称能建股份）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审核了后附的 能建股份管理层编制的《2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 业务情况汇总表》（以下简称金融业务情况汇总表）。 一、对报告使用者和使用 ...

中国能源建设股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 二〇二四年三月二十八日 | | | | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1-133 号 中国能源建设股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了中国能源建设股份有限公司（以下简称能建股份）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是能建 股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，能建股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 第 1 页 共 6 页 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十 ...

中国能源建设股份有限公司 独立董事程念高 2023 年度述职报告 作为中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）独立 董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律规章和《公 司章程》等公司制度，本着"恪尽职守、勤勉尽责"的工作 态度，按时出席股东大会和董事会会议，认真审议董事会各 项议案，积极参加现场考察，并基于独立立场对相关事项发 表独立客观的意见，切实维护了公司和全体股东的合法利益， 对促进董事会科学决策、公司规范运作和高质量发展起到了 积极作用。现将 2023 年度本人的履职情况报告如下： 一、现任独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况。 1956 年 9 月出生，工商管理硕士，于 2020 年加入公司， 现任公司独立非执行董事、董事会薪酬与考核委员会主任及 提名委员会委员，同时担任中国建材集团有限公司外部董事。 历任电力工业部规划计划司水电处处长，国家电网建设有限 公司总经理助理兼计划经营部主任，电力工业部规划计划司 副司长，国家电力公司计划与投资部副主任，中国水电水利 规划设计总院院长、党组书记，中国水电水利及新能源发电 工程顾 ...

A 股代码：601868 A 股简称：中国能建 编号：临 2024-011 H 股代码：03996 H 股简称：中国能源建设 中国能源建设股份有限公司 第三届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 中国能源建设股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第 二十五次会议于 2024 年 3 月 22 日以书面形式发出会议通知，于 2024 年 3 月 28 日在公司 2702 会议室以现场结合视频方式召开。会议应 参与表决监事 5 名，实际参与表决监事 5 名，其中监事会主席和建 生、职工代表监事阚震通过委托表决。本次会议的召开符合有关法 律法规和《中国能源建设股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定。 经过有效表决，会议形成以下决议： 一、审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》 表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详细内容请见公司同日发布的《中国能源建设股份有限公司 2023 年年度报告》《中国能源建设股份有限公司 2023 年年度报告摘 要》。 本 ...

A 股代码：601868 A 股简称：中国能建 编号：临 2024-010 H 股代码：03996 H 股简称：中国能源建设 中国能源建设股份有限公司 第三届董事会第三十三次会议决议公告 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详细内容请见公司同日发布的《中国能源建设股份有限公司 2023 年年度报告》《中国能源建设股份有限公司 2023 年年度报告摘 1 要》。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 二、审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 中国能源建设股份有限公司（以下简称能建股份或公司）第三 届董事会第三十三次会议于 2024 年 3 月 13 日以书面形式发出会议 通知，于 2024 年 3 月 28 日以现场结合视频方式召开。会议应参与 表决董事 8 名，实际参与表决董事 8 名，其中宋海良董事长、马明 伟董事、刘学诗董事通过委托表决。公司董事长因公出差，经董事 共同推举，本次会议由独立非执行董事赵立新先生主持。会议召开 符合有关法律法规和《中 ...

保荐人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定， 对中国能建控股子公司中国能源建设集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 与中国能建关联方中国能源建设集团有限公司（以下简称"能建集团"）订立的 金融服务框架协议及相关风险控制措施执行情况进行了专项核查，核查情况及核 查意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 中信证券股份有限公司 关于中国能源建设股份有限公司 控股子公司中国能源建设集团财务有限公司 金融服务框架协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐人"）作为中国能源建 设股份有限公司（以下简称"中国能建""公司"）向特定对象发行 A 股股票上 市保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证监局保荐机构持续 督导工作监管指引（试行）》《上海证券交易所股票上市规则（2023 ...

BR CUT F S Pr A YUAN LAW OFFICES 北京 BEI JING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 北京市嘉源律师事务所 关于中国能源建设股份有限公司 延长向特定对象发行 A 股股票相关决议有效期 及授权有效期的专项核查意见 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年三月 致:中国能源建设股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中国能源建设股份有限公司 延长向特定对象状行 A 股相关决议有效期 及授权有效期的专项核查危见 嘉源(2024) -05-084 敬启者: 受中国能源建设股份有限公司(以下简称"中国能建"、"公司"或"发 行人"）委托,北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）担任公司 2023 年 度向特定对象发行 A 股股票(以下简称"本次发行")的专项法律顾问,现就 发行人拟延长本次发行股东大会及类别股东大会决议(以下统称"相关决议") 有效期及授权董事会及其授权人士全权办理本次发行具体事官的有效期(以下 简称"授权有效期"）的相关事项出具本专项核查意见。 在核查 ...