证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2026-014 海南矿业股份有限公司 关于股份性质变更暨2024年限制性股票激励计划 预留授予的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经公司与上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认， 上述用于本次授予 105 名激励对象的 356.3135 万股限制性股票将由无限售条件流通 股变更为有限售条件流通股，股份来源为公司从二级市场回购的公司人民币 A 股普 通股股票。 本次变更前后，公司股本结构变化情况如下： | 证券类别 | 变更前数量（股） | 变更数量（股） | 变更后数量（股） | | --- | --- | --- | --- | | 无限售条件流通股 | 1,982,356,251 | -3,563,135 | 1,978,793,116 | | 有限售条件流通股 | 15,892,000 | +3,563,135 | 19,455,135 | | 合计 | 1,998,248,251 | — | 1,998,248,251 ...

2、公司就本次交易编制的《海南矿业股份有限公司发行股份及支付现金购 买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行注 册管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定。 3、公司拟与本次交易中各方签署的附条件生效的《发行股份及支付现金购 买资产框架协议》符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 海南矿业股份有限公司 第六届董事会第二次独立董事专门会议关于公司发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的 审核意见 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次独立董事 专门会议于 2026 年 2 月 9 日以通讯方式召开，会议应到独立董事 5 名，实际出 席会议并表决的独立董事 5 名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《海南矿业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 经与会独立董事审议，本次会议通过了拟提交公司第六届董事会第四次会 ...

综上，公司已严格按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定的要求，采取了严格的保密措施及 保密制度，限定了相关敏感信息的知悉范围，严格地履行了本次交易信息在依法 披露前的保密义务。 1、公司在本次交易中严格按照《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资 产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及规范性法律文 件的要求，就本次交易采取了充分必要的保护措施，制定了严格有效的保密制度， 严格控制参与本次交易人员范围，尽可能地缩小知悉本次交易相关敏感信息的人 员范围。 2、公司多次督促、提示内幕信息知情人严格遵守保密制度，履行保密义务， 在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖上市 公司股票。 3、公司严格按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等相关规定，制作内幕信息知情人登记表和交易进程备忘录，并 及时报送上海证券交易所。 4、在公司与交易对方签署《发行股份及支付现金购买资产框架协议》中对 于本次交易相关的信息保密 ...

关于公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条 规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支付现金的 方式向王中喜、王琛和上海柏帝投资管理有限公司共 3 名交易对方购买其合计持 有的洛阳丰瑞氟业有限公司（以下简称"丰瑞氟业"）15,000 万元出资额（对应 丰瑞氟业 69.90%股权），并拟向不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。公司董事会对公司是否存在《上市公司证券发行注册 管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形进行了审慎判断，董 事会认为： 1、公司不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东会认可 的情形。 2、公司不存在最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计 准则或者相关信息披露规则的规定；不存在最近一年财务会计报告被出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告；不存在最近一年财务会计报告被出具保留意见 的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除的情形。 3、公司现任董事、高级管理人员最近三年不存在受到中国证监会行政处罚， 且最近一年不存在受到证券交 ...

海南矿业股份有限公司董事会 关于本次交易信息公布前公司股票价格波动情况的说明 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支付现金的 方式向王中喜、王琛和上海柏帝投资管理有限公司共 3 名交易对方购买其合计持 有的洛阳丰瑞氟业有限公司（以下简称"丰瑞氟业"）15,000 万元出资额（对应 丰瑞氟业 69.90%股权），并拟向不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。公司董事会根据《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 6 号——重大资产重组》等相关规定，就本次交易信息公布前股票价格波 动是否达到《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》 相关标准进行了核查，说明如下： 因筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项，上市公司股票自 2026 年 1 月 29 日起停牌。上市公司股票在停牌前 20 个交易日期间的涨跌幅情 况，以及同期大盘指数、行业指数的涨跌幅情况如下： | 项目 | | | 停牌前第 | 21 | | 个交易日 | 停牌前 | 1 | 个交易日 | | 涨跌幅 | | --- | --- | --- | --- | --- ...

海南矿业股份有限公司董事会 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的 有效性的说明 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支付现金的 方式向王中喜、王琛、上海柏帝投资管理有限公司共三名交易对方购买其合计持 有的洛阳丰瑞氟业有限公司（以下简称"丰瑞氟业"）15,000 万元出资额（对应 丰瑞氟业 69.90%股权），并拟向不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。公司董事会就本次交易履行法定程序的完备性、合规 性及提交的法律文件的有效性进行了审慎分析，董事会认为： 一、本次交易履行法定程序的完备性、合规性 3、就本次交易，公司已按照上市公司重大资产重组相关法律、法规和规范 性文件的要求编制了《海南矿业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募 集配套资金暨关联交易预案》及其摘要及其他上交所和中国证监会要求提交的法 律文件。 海南矿业股份有限公司董事会 4、2026 年 2 月 9 日，公司召开第六届董事会第二次独立董事专门会议、第 六届董事会审计委员会第二次会议、第六届董事会战略与可持续发展委员会第一 次会议、第六届董事会第四次会议，审议通过了《 ...

海南矿业股份有限公司董事会 关于本次交易相关主体不存在不得参与任何上市公司重大 资产重组情形的说明 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支付现金的 方式向王中喜、王琛和上海柏帝投资管理有限公司共 3 名交易对方购买其合计持 有的洛阳丰瑞氟业有限公司（以下简称"丰瑞氟业"）15,000 万元出资额（对应 丰瑞氟业 69.90%股权），并拟向不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金 （以下简称"本次交易"）。 根据相关法律法规的规定，公司董事会就本次交易相关主体是否存在《上市 公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二 条及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》第三十 条情形进行了审慎判断，具体如下： 2026 年 2 月 9 日 截至本说明出具日，本次交易涉及的相关主体均不存在因涉嫌与本次交易相 关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因与重大 资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法 机关依法追究刑事责任的情形。 因此，经公司董事会审慎判断，本次交易相关主体不存在依据《上市 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2026-013 海南矿业股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨 关联交易的一般风险提示暨公司股票复牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | | 停牌起始日 | 停牌 期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 601969 | 海南矿业 | A 股 | 复牌 | | | 2026/2/9 | 2026/2/10 | 截至本公告披露日，本次交易涉及的审计、评估工作尚未完成，公司董事会 决定暂不召开股东会审议本次交易事项。公司将在相关审计、评估工作完成后， 再次召开董事会会议审议本次交易的相关事项，并由董事会召集股东会审议上述 议案及其他与本次交易相关的议案。 本次交易尚需履行相关审批程序方可实施，包括但不限于公司再次召开董事 会会议、股东会审议本次交易方案、交易相关各方内部有权机构审议通过本次 ...

特此说明。 海南矿业股份有限公司董事会 2026 年 2 月 9 日 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定："上市公司在十二个月内 连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。 已按照本办法的规定编制并披露重大资产重组报告书的资产交易行为，无须纳 入累计计算的范围。中国证监会对本办法第十三条第一款规定的重大资产重组 的累计期限和范围另有规定的，从其规定。""交易标的资产属于同一交易方所 有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他 情形下，可以认定为同一或者相关资产。" 2025 年 8 月，公司以 30,000 万元人民币通过增资方式参股丰瑞氟业，获得 其 15.7895%的股权。上述交易属于需纳入本次交易相关指标累计计算范围的购 买、出售资产的情况。 除上述情况外，截至本说明出具之日，公司在本次交易前 12 个月内未发生 《上市公司重大资产重组管理办法》规定的与本次交易相关的重大购买、出售 资产的交易行为，不存在需纳入本次交易的累计计算范围的情况。 海南矿业股份有限公司董事会 关于本次交易前 12 个月内购买、出售资产情况的说明 海南矿业股份有限公司（ ...

海南矿业股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司 筹划和实施重大资产重组的监管要求》 2026 年 2 月 9 日 3、公司购买资产有利于提高公司资产的完整性（包括取得生产经营所需要 的商标权、专利权、非专利技术、采矿权、特许经营权等无形资产），有利于公 司在人员、采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。 4、本次交易有利于公司增强持续经营能力，不会导致财务状况发生重大不 利变化；有利于公司突出主业、增强抗风险能力，有利于公司增强独立性，不会 导致新增重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立性或者显失公平的关联交 易。 综上，公司董事会认为：本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市 公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的相关规定。 特此说明。 海南矿业股份有限公司董事会 第四条规定的说明 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支付现金的 方式向王中喜、王琛、上海柏帝投资管理有限公司共三名交易对方购买其合计持 有的洛阳丰瑞氟业有限公司（以下简称"丰瑞氟业"）15,000 万元出资额（对应 丰瑞氟业 69.90%股权），并拟向不超过 35 名 ...