董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 1 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 报备登记 ···················· 4 | | 第三章 买卖本公司股份的禁止和限制 5 | | 第四章 可转让本公司股份数量 ·· | | 第五章 信息披露 7 | | 第六章 责任与处罚 | | 第七章 附则 | 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对宏昌电子材料股份有限公司(以下简称"公司")董事、高 级管理人员及其关联方信息报备、持有及买卖公司股份的管理，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发 布的《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、上海 证券交易所(以下简称"上交所")发布的《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件以及《 ...

宏昌电子材料股份有限公司反舞弊与举报制度 宏昌电子材料股份有限公司 反舞弊与举报制度 | | | 宏昌电子材料股份有限公司反舞弊与举报制度 第一章 总则 本制度所指管理层，包括：公司章程规定的高级管理人员。 第二章 反舞弊组织架构及职责 第四条 董事会负责督促管理层建立公司范围的反舞弊文化环境，建立健全 包括预防舞弊、接受举报和调查处理在内的内部控制体系；授权董事会审计委 员会指导公司的反舞弊工作。 第五条 董事会审计委员会是公司反舞弊工作的主要负责机构，负责指导内 部审计室开展反舞弊工作，对反舞弊工作进行持续监督。 第六条 管理层负责建立健全包括预防舞弊在内的内部控制机制；实施控制 措施以降低舞弊发生的机会，对舞弊行为采取适当且有效的补救措施，并接受 董事会、审计委员会及内部审计室的监督。 第一条 为加强宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，降低公司经营风险，维护公司和股东合法权益，确保公司经营目标的实现 和公司持续稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《中华人民共和国审计法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《企业内部控制基本 ...

宏昌电子年度报告信息披露重大差错责任追究制度 宏昌电子材料股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 2 宏昌电子年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量，避免年报信息披露产生重大差错，根据有关法律、法规和公司章程等相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 目录 | 第一章 | 总 | 则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 责任的认定及追究 | | 3 | | 第三章 | | 责任追究的形式 | | 4 | | 第四章 | 附 | 则 | | 4 | 1 宏昌电子年度报告信息披露重大差错责任追究制度 宏昌电子材料股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度所称重大差错，是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或者造成 不良社会影响，包括但不限于年报信息披露发生重大会计差错更正、其他年报信 息披露 ...

宏昌电子材料股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 1 | | | 宏昌电子材料股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范宏昌电子材料股份有限公司(以下简称"公司")内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件，以及《宏昌电子材料股份有限 公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照相关法律法规及时登 记和报送内幕信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整； 公司董事长是主要负责人，相关工作由董事会秘书负责组织实施。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司 董事会办公室为内幕信息管理的日常工作部门。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内 ...

宏昌电子材料股份有限公司对外担保管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 对外担保管理制度 （草案） 1 宏昌电子材料股份有限公司对外担保管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 对外担保管理制度 目录 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 公司对外担保申请的受理及审核程序 | 2 | | 第三章 | 担保合同签订 | 4 | | 第四章 | 对外担保的日常管理以及持续风险控制 | 5 | | 第五章 | 法律责任 | 6 | | 第六章 | 附则 | 6 | 2 宏昌电子材料股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宏昌电子材料股份有限公司（下称"公司"）对外担保管理， 规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》和《中 华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件及本企业《公司章程》等相关规定，结合本企业实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是依据《中华人民共和国民法典》和担保合 同或者协议，公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当 债务人不履行债务时，由公司按照约定 ...

宏昌电子材料股份有限公司募集资金使用管理办法 宏昌电子材料股份有限公司 募集资金使用管理办法 （草案） -1- | | | 宏昌电子材料股份有限公司募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为加强、规范宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或者 "本公司"）募集资金的使用和管理，保护投资者合法权益，依照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件的规定以及《公司章程》的要求，结合本公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实现股权激励计 划募集的资金监管。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募 集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资 ...

宏昌电子材料股份有限公司独立董事工作制度 宏昌电子材料股份有限公司 独立董事工作制度 （第二次修订） （草案） 1 | | | 宏昌电子材料股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，依照法律、 法规、中国证监会及证券交易所的有关规定以及《宏昌电子材料股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制定独立董事工作制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司董事会由九名董事组成，其中三名为独立董事，独立董事中至 少包括一名会计专业人士。 公司董事会设立审计委员会，并可根据需要设立薪酬与考核委员会、战略 委员会、提名委员会等相关专门委员会。 审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 审计委员会、提名委员会（如有）、薪酬与考核委员会 ...

证券代码：603002 证券简称：宏昌电子 公告编号：2025-036 宏昌电子材料股份有限公司 关于取消监事会暨修订《公司章程》及修订、制订公 司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2025年10 月20日召开第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十五次会议分别审议通 过了《关于取消监事会暨修订〈公司章程〉的议案》、《关于修订、制订公司部 分治理制度的议案》，具体内容如下： 一、关于取消监事会的具体情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司章程 指引》、《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司 实际情况，董事会同意对公司治理结构进行调整，不再设置监事会、监事，由董 事会审计委员会承接监事会职权，并对《宏昌电子材料股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）进行修订，公司《监事会议事规则》相应废止，公司各项 规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。 取消监事会暨修订《公司章程》的事 ...

宏昌电子材料股份有限公司章程 宏昌电子材料股份有限公司 章程 （第十三次修订） （草案） -1- | | | | | | 宏昌电子材料股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，可以在股东会通 过同意增加或者减少注册资本决议后，再就因此而需要修改本章程的事项通过一 项决议，并说明授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 公司董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。 担任法定代表人的董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、行政法规设立的股份有限 公司。 公司由广州宏昌电子材料工业有限公司依法整体变更而成立，经国家商务部 批准，批准文号为商资批〔2008〕17 号，在广州市工商行政管理局办理注册登 记，取得《企业法人营业执 ...

证券代码：603002 证券简称：宏昌电子 公告编号：2025-039 宏昌电子材料股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (一) 股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 11 月 6 日 9 点 30 分 召开地点：广州市黄埔区开创大道 728 号保利中创孵化器 3 号楼 212 室公司 股东大会召开日期：2025年11月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 ...