宏昌电子材料股份有限公司董事会议事规则 宏昌电子材料股份有限公司 董事会议事规则 （第三次修订） （草案） -1- | | | 宏昌电子材料股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范宏昌 电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方法和程序，提高董 事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 海证券交易所股票上市规则》及《宏昌电子材料股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做的 各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其它相 关人士的利益。 第三条 董事会对股东会负责，严格依据国家有关法律、法规和公司章程的 规定履行职责。 第四条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事 第五条 公司董事为自然人。有下列情形之一者，不得担任公司的董事： (一) ...

宏昌电子材料股份有限公司薪酬与考核委员会工作制度 宏昌电子材料股份有限公司 薪酬与考核委员会工作制度 1 | | | 第一章 总则 第一条 为建立和完善宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（指非独立董事，下同）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的业绩考 核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《宏昌电子材料股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事及高级管理人员的薪 酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并有关事项向 董事会提出建议。薪酬与考核委员会对董事会负责。 本工作制度所称董事是指在本公司领取薪酬的正、副董事长、董事；高级管理人 员，是指公司的总经理、副总经理、财务负责人和公司章程规定的其他人员。 第三条 薪酬与考核委员会成员及其下设工作组成员，应当受本工作制度的 约束。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三 ...

宏昌电子材料股份有限公司董事会秘书工作细则 宏昌电子材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 1 | | | 宏昌电子材料股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善宏昌电子材料股份有 限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，依照《宏昌电子材料股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）并参照中国证监会、上海证券交易所(以下简称 "证券交易所")有关规则及其他有关规定，特制定本细则。 (四) 最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚； (五) 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； (六) 法律法规和证券交易所规定的不得担任董事会秘书的人员。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第二条 董事会设董事会秘书，作为公司与证券交易所之间的指定联络人。 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第四条 上市公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律 等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： (一) 根据《公司法》等法律法规及其他有 ...

宏昌电子材料股份有限公司市值管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 市值管理制度 1 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中 小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的 培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管 理，提高信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动 公司投资价值合理反映公司质量。 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 市值管理的目标与方式 3 | | 第三章 | 市值管理的机构与职责 5 | | 第四章 | 市值管理监测预警机制及应对措施 6 | | 第五章 | 市值管理禁止事项 7 | | 第六章 | 附则 7 | 宏昌电子材料股份有限公司市值管理制度 第一章 总则 第一条 为提升宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的发展 质量，进一步加强与规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益 相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市 公司监管指引第 10 号— ...

宏昌电子材料股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 离职情形与程序 | 3 | | 第三章 | 离职董事、高级管理人员的责任及义务 | 4 | | 第四章 | 离职董事、高级管理人员的持股管理 | 4 | | 第五章 责任追究 | | 5 | | 第六章 附 则 | | 5 | 宏昌电子材料股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律 法规、规范性文件及《宏昌电子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期 届满、辞职、被解除职务或者其他原因离职的情 ...

宏昌电子材料股份有限公司内部审计工作制度 宏昌电子材料股份有限公司 内部审计工作制度 -1- | | | 宏昌电子材料股份有限公司内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 建立本公司内部审计工作制度，以促进公司内部控制目标的达成， 包括健全经营，合理确保营运效果及效率(包括获利、绩效及保障资产安全等)、 财务报告可靠性 (包括确保对外财务报表系依照一般公认会计原则编制，交易经 适当核准等目标) 及遵循相关法律法规等。 第二条 本制度所称内部审计工作制度，系根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》等国家有关法律、法规，并结合公司的实际 情况所制定。是在公司内部的一种独立、客观的监督和评价活动，通过审查和评 价公司经营活动及内部控制的真实性、合法性和有效性来促进公司经营目标的实 现。 第三条 本制度同时规范公司内部控制的原则及架构，各相关单位应依据本 制度所列的内部控制的原则及架构，制定经营管理作业项目所需的规章制度，以 及展开订定各业务作业规定。 第四条 本制度是由董事会、高级管理人员及所有员工共同执行的管理过程， 适用于本公司各项作业及各种管理过程。公司所属各部门，直属办事处，各分公 司 ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 1 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 报备登记 ···················· 4 | | 第三章 买卖本公司股份的禁止和限制 5 | | 第四章 可转让本公司股份数量 ·· | | 第五章 信息披露 7 | | 第六章 责任与处罚 | | 第七章 附则 | 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对宏昌电子材料股份有限公司(以下简称"公司")董事、高 级管理人员及其关联方信息报备、持有及买卖公司股份的管理，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发 布的《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、上海 证券交易所(以下简称"上交所")发布的《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件以及《 ...

宏昌电子材料股份有限公司反舞弊与举报制度 宏昌电子材料股份有限公司 反舞弊与举报制度 | | | 宏昌电子材料股份有限公司反舞弊与举报制度 第一章 总则 本制度所指管理层，包括：公司章程规定的高级管理人员。 第二章 反舞弊组织架构及职责 第四条 董事会负责督促管理层建立公司范围的反舞弊文化环境，建立健全 包括预防舞弊、接受举报和调查处理在内的内部控制体系；授权董事会审计委 员会指导公司的反舞弊工作。 第五条 董事会审计委员会是公司反舞弊工作的主要负责机构，负责指导内 部审计室开展反舞弊工作，对反舞弊工作进行持续监督。 第六条 管理层负责建立健全包括预防舞弊在内的内部控制机制；实施控制 措施以降低舞弊发生的机会，对舞弊行为采取适当且有效的补救措施，并接受 董事会、审计委员会及内部审计室的监督。 第一条 为加强宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，降低公司经营风险，维护公司和股东合法权益，确保公司经营目标的实现 和公司持续稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《中华人民共和国审计法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《企业内部控制基本 ...

宏昌电子年度报告信息披露重大差错责任追究制度 宏昌电子材料股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 2 宏昌电子年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量，避免年报信息披露产生重大差错，根据有关法律、法规和公司章程等相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 目录 | 第一章 | 总 | 则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 责任的认定及追究 | | 3 | | 第三章 | | 责任追究的形式 | | 4 | | 第四章 | 附 | 则 | | 4 | 1 宏昌电子年度报告信息披露重大差错责任追究制度 宏昌电子材料股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度所称重大差错，是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或者造成 不良社会影响，包括但不限于年报信息披露发生重大会计差错更正、其他年报信 息披露 ...

宏昌电子材料股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 1 | | | 宏昌电子材料股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范宏昌电子材料股份有限公司(以下简称"公司")内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件，以及《宏昌电子材料股份有限 公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照相关法律法规及时登 记和报送内幕信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整； 公司董事长是主要负责人，相关工作由董事会秘书负责组织实施。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司 董事会办公室为内幕信息管理的日常工作部门。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内 ...