宏昌电子材料股份有限公司董事会议事规则 宏昌电子材料股份有限公司 董事会议事规则 （第三次修订） （草案） -1- | | | 宏昌电子材料股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范宏昌 电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方法和程序，提高董 事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）和《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 海证券交易所股票上市规则》及《宏昌电子材料股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做的 各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其它相 关人士的利益。 第三条 董事会对股东会负责，严格依据国家有关法律、法规和公司章程的 规定履行职责。 第四条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事 第五条 公司董事为自然人。有下列情形之一者，不得担任公司的董事： (一) ...

宏昌电子材料股份有限公司市值管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 市值管理制度 1 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中 小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的 培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管 理，提高信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动 公司投资价值合理反映公司质量。 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 市值管理的目标与方式 3 | | 第三章 | 市值管理的机构与职责 5 | | 第四章 | 市值管理监测预警机制及应对措施 6 | | 第五章 | 市值管理禁止事项 7 | | 第六章 | 附则 7 | 宏昌电子材料股份有限公司市值管理制度 第一章 总则 第一条 为提升宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的发展 质量，进一步加强与规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益 相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市 公司监管指引第 10 号— ...

宏昌电子材料股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 离职情形与程序 | 3 | | 第三章 | 离职董事、高级管理人员的责任及义务 | 4 | | 第四章 | 离职董事、高级管理人员的持股管理 | 4 | | 第五章 责任追究 | | 5 | | 第六章 附 则 | | 5 | 宏昌电子材料股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律 法规、规范性文件及《宏昌电子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期 届满、辞职、被解除职务或者其他原因离职的情 ...

宏昌电子材料股份有限公司内部审计工作制度 宏昌电子材料股份有限公司 内部审计工作制度 -1- | | | 宏昌电子材料股份有限公司内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 建立本公司内部审计工作制度，以促进公司内部控制目标的达成， 包括健全经营，合理确保营运效果及效率(包括获利、绩效及保障资产安全等)、 财务报告可靠性 (包括确保对外财务报表系依照一般公认会计原则编制，交易经 适当核准等目标) 及遵循相关法律法规等。 第二条 本制度所称内部审计工作制度，系根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》等国家有关法律、法规，并结合公司的实际 情况所制定。是在公司内部的一种独立、客观的监督和评价活动，通过审查和评 价公司经营活动及内部控制的真实性、合法性和有效性来促进公司经营目标的实 现。 第三条 本制度同时规范公司内部控制的原则及架构，各相关单位应依据本 制度所列的内部控制的原则及架构，制定经营管理作业项目所需的规章制度，以 及展开订定各业务作业规定。 第四条 本制度是由董事会、高级管理人员及所有员工共同执行的管理过程， 适用于本公司各项作业及各种管理过程。公司所属各部门，直属办事处，各分公 司 ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 1 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 报备登记 ···················· 4 | | 第三章 买卖本公司股份的禁止和限制 5 | | 第四章 可转让本公司股份数量 ·· | | 第五章 信息披露 7 | | 第六章 责任与处罚 | | 第七章 附则 | 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对宏昌电子材料股份有限公司(以下简称"公司")董事、高 级管理人员及其关联方信息报备、持有及买卖公司股份的管理，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发 布的《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、上海 证券交易所(以下简称"上交所")发布的《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件以及《 ...

宏昌电子材料股份有限公司反舞弊与举报制度 宏昌电子材料股份有限公司 反舞弊与举报制度 | | | 宏昌电子材料股份有限公司反舞弊与举报制度 第一章 总则 本制度所指管理层，包括：公司章程规定的高级管理人员。 第二章 反舞弊组织架构及职责 第四条 董事会负责督促管理层建立公司范围的反舞弊文化环境，建立健全 包括预防舞弊、接受举报和调查处理在内的内部控制体系；授权董事会审计委 员会指导公司的反舞弊工作。 第五条 董事会审计委员会是公司反舞弊工作的主要负责机构，负责指导内 部审计室开展反舞弊工作，对反舞弊工作进行持续监督。 第六条 管理层负责建立健全包括预防舞弊在内的内部控制机制；实施控制 措施以降低舞弊发生的机会，对舞弊行为采取适当且有效的补救措施，并接受 董事会、审计委员会及内部审计室的监督。 第一条 为加强宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，降低公司经营风险，维护公司和股东合法权益，确保公司经营目标的实现 和公司持续稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《中华人民共和国审计法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《企业内部控制基本 ...

宏昌电子年度报告信息披露重大差错责任追究制度 宏昌电子材料股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 2 宏昌电子年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量，避免年报信息披露产生重大差错，根据有关法律、法规和公司章程等相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 目录 | 第一章 | 总 | 则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 责任的认定及追究 | | 3 | | 第三章 | | 责任追究的形式 | | 4 | | 第四章 | 附 | 则 | | 4 | 1 宏昌电子年度报告信息披露重大差错责任追究制度 宏昌电子材料股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度所称重大差错，是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或者造成 不良社会影响，包括但不限于年报信息披露发生重大会计差错更正、其他年报信 息披露 ...

宏昌电子材料股份有限公司募集资金使用管理办法 宏昌电子材料股份有限公司 募集资金使用管理办法 （草案） -1- | | | 宏昌电子材料股份有限公司募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为加强、规范宏昌电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或者 "本公司"）募集资金的使用和管理，保护投资者合法权益，依照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件的规定以及《公司章程》的要求，结合本公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实现股权激励计 划募集的资金监管。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募 集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资 ...

宏昌电子材料股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 1 | | | 宏昌电子材料股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范宏昌电子材料股份有限公司(以下简称"公司")内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件，以及《宏昌电子材料股份有限 公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照相关法律法规及时登 记和报送内幕信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整； 公司董事长是主要负责人，相关工作由董事会秘书负责组织实施。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司 董事会办公室为内幕信息管理的日常工作部门。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内 ...

宏昌电子材料股份有限公司对外担保管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 对外担保管理制度 （草案） 1 宏昌电子材料股份有限公司对外担保管理制度 宏昌电子材料股份有限公司 对外担保管理制度 目录 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 公司对外担保申请的受理及审核程序 | 2 | | 第三章 | 担保合同签订 | 4 | | 第四章 | 对外担保的日常管理以及持续风险控制 | 5 | | 第五章 | 法律责任 | 6 | | 第六章 | 附则 | 6 | 2 宏昌电子材料股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宏昌电子材料股份有限公司（下称"公司"）对外担保管理， 规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》和《中 华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件及本企业《公司章程》等相关规定，结合本企业实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是依据《中华人民共和国民法典》和担保合 同或者协议，公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当 债务人不履行债务时，由公司按照约定 ...