董事、高级管理人员股份变动管理制度 第一条 为规范浙江万盛股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管理人 员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》以及《浙江万盛股份有 限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管 理。公司董事和高级管理人员不得通过化名、借他人名义等本制度禁止的方式持有、 买卖公司股份，规避本制度。 公司董事和高级管理人员亦不得违反适用规范从事禁止的交易行为，包括但不 限于在相关内幕信息公开前，买卖公司的股票，或者向他人（包括但不限于各自的 父母、配偶、子女及其他亲属）泄露相关信息，或者建议他人（包括但不限于各自 的父母、配偶、子女及其他亲属）买卖公司股票。 浙江万盛股份有限公司 ...

浙江万盛股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为确保浙江万盛股份有限公司（以下简称公司）发展战略规划的 合理性与投资决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司治理准则》《浙江万盛股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件，设立浙江万盛股份有限公司 董事会战略委员会（以下简称战略委员会），并制定本工作规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 5 名成员组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举成员的提案获得通过后，新任成员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作，由董事会选举 产生。 第六条 战略委员会成员的任期与其董事任期相同，成员任期届满，连选 可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有成员因辞职或其 他原因不再担任公司董事职务，其成员 ...

浙江万盛股份有限公司 第一条 为完善浙江万盛股份有限公司（以下简称公司）治理结构，充分 发挥董事会的职能作用，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有 效监督，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》（以下简称《规范运作》）、《上市公司审计委员会工作指引》等法律、 法规和规范性文件以及《浙江万盛股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称审计委员会），并制定 本工作规则。 董事会审计委员会工作规则 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，根据 《公司章程》和《董事会议事规则》等规定，负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作、内部控制的有效性，行使《公司法》规定的监事 会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数，独 立董事中至少有一名为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当具备履行 ...

浙江万盛股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江万盛股份有限公司（以下简称公司）与投资者和潜在 投资者（以下统称投资者）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善 公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他有关法律、法规、 规范性文件和《浙江万盛股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律、法规、规章、规范性文件的规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布 或泄漏未公开重大信息。 第四条 公司的投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、 ...

浙江万盛股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江万盛股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管 理人员的产生，优化公司的人员组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法 律、法规和规范性文件以及《浙江万盛股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并制 定本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟订公司董 事和高级管理人员的选拔标准和程序，搜寻人选，进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举成员的提案获得通过后，新任成员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集并主 持委员会工作，由董事会选举产生。 第六条 提名委员会成员的任期与其董事任期相同，成员任期届满，连选 可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六 ...

浙江万盛股份有限公司 项目跟投管理办法 第一章 总则 第一条 为推动浙江万盛股份有限公司（以下简称本公司或公司）高质量发 展，建立健全投资项目风险与收益共担共享机制，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国合伙企业法》以及其他有关法律、法规、部门规章、规范性文 件和《浙江万盛股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《浙江万盛股份 有限公司投资管理制度》的规定，特制定《浙江万盛股份有限公司项目跟投管理 办法》（以下简称本办法），以充分调动员工积极性、激发员工创新创业激情； 将股东利益、公司利益和员工个人利益有机结合，以体现共创、共担和共享的价 值观；建立良好、均衡的价值分配体系，支持公司战略实现和长期可持续发展。 第二章 跟投管理机构 第二条 公司设立项目跟投委员会（以下简称跟投委员会），负责审批具体 项目跟投方案。跟投委员会主任由董事长担任，委员由公司任职的相关董事、高 级管理人员组成。 跟投委员会下设跟投执行小组，跟投执行小组成员由跟投委员会选任和解聘。 跟投执行小组负责项目跟投方案的执行和日常管理，具体负责： （一）跟投平台的设立和日常管理，包括办理设立、变更、注销手续、文档 管理等； （二）跟投 ...

浙江万盛股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范浙江万盛股份有限公司（以下简称公司）内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有 关法律法规、规范性文件及《浙江万盛股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《浙江万盛股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定 本制度。 第二条 公司对内幕信息知情人实施登记备案制度。 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息知情人 档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、 决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、 依据、方式、内容等信息。 内幕信息知情人在直接或间接获取公司内幕信息时，应按照本制度进行登 记备案，并对内幕知情人档案进行确认。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当按照相关法 规以及上 ...

第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿； 浙江万盛股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证浙江万盛股份有限公司（以下简称公司）与关联方之间的关 联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非 关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交 易》及《浙江万盛股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 （二）公开、公平、公允； （三）认真履行规定的审批程序； （四）及时、充分地进行信息披露。 第二章 关联交易及关联人 第五条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之 ...

浙江万盛股份有限公司 （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限未满的； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； 第一条 为规范浙江万盛股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 程序，保证董事会落实股东会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》及《浙江万盛股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； 董事会议事规则 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年； 第一章 总 则 第二章 董 事 （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； ...

浙江万盛股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江万盛股份有限公司(以下简称"公司")期货和衍生品交 易行为，有效防控和控制外币汇率风险，加强期货和衍生品交易业务的管理，根 据《中华人民共和国期货和衍生品法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规和业 务规则以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际业务情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内的分子公司。 第三条 本制度所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易 标的的交易活动；本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远 期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基 础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标 的的组合。 第四条 公司开展期货和衍生品交易的基本原则： （一）公司参与期货和衍生品交易应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则； （二）公司利用期货市场和衍生品市场从事套期保值等风险管理活动，不从 事以投机为目的的期货和衍生品交易； （三）不得使用募集资金从事期 ...