上海凯众材料科技股份有限公司 声 明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（简称"《证 券法》"）、《上市公司收购管理办法》（简称"《收购办法》"）、《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（简称 "《准则 15 号》"）及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 简式权益变动报告书 信息义务披露人：杨颖韬 通讯地址：上海市浦东新区建业路 813 号 股权变动性质：不涉及持股数量的增减（原一致行动关系到期终止） 简式权益变动报告书签署日：2025 年 9 月 22 日 1 上市公司名称：上海凯众材料科技股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：凯众股份 股票代码：603037 二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人在上海凯众材料科技股份有限公司拥有 权益的股份。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义 务人没有通过任何其他方式在上海凯众材料科技股份有限公司拥有权益。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人公司章程 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 简式权益变动报告书 信息义务披露人：侯瑞宏 通讯地址：上海市浦东新区建业路 813 号 股权变动性质：不涉及持股数量的增减（原一致行动关系到期终止） 简式权益变动报告书签署日：2025 年 9 月 22 日 1 上市公司名称：上海凯众材料科技股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：凯众股份 股票代码：603037 声 明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（简称"《证 券法》"）、《上市公司收购管理办法》（简称"《收购办法》"）、《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（简称 "《准则 15 号》"）及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人在上海凯众材料科技股份有限公司拥有 权益的股份。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义 务人没有通过任何其他方式在上海凯众材料科技股份有限公司拥有权益。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人公司章程 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：上海凯众材料科技股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 信息义务披露人 2：侯振坤 通讯地址：上海市浦东新区建业路 813 号 股份变动性质：不涉及持股数量的增减（原一致行动关系到期终止，部分 一致行动人重新签署一致行动协议） 详式权益变动报告书签署日：2025 年 9 月 22 日 声 明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息 披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及相关法律、法规和规 范性文件编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人在上海凯众材料科技股份有限公司拥有 权益的股份。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义 务人没有通过任何其他方式在上海凯众材料科技股份有限公司拥有权益。 股票简称：凯众股份 股票代码：603037 信息义务披露人 1：杨建刚 通讯地 ...

上海东方华银律师事务所 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 68769686 关于上海凯众材料科技股份有限公司 实际控制人变更 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 一、实际控制人变更情况 实际控制人变更的 法律意见书 致：上海凯众材料科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所(以下简称"本所")接受上海凯众材料科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"凯众股份"）的委托，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求，就公司实际控制人变更的相 关问题出具专项法律意见。 本所及本所承办律师已遵循勤勉尽责和诚实信用原则，严格履行法定职责， 对公司所提供的所有文件、资料及证言的合法性、合理性、真实性、有效性进行 了审查、判断，据此出具本法律意见书，并保证本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供本次实际控制人变更之目的使用，不得用作任何其他目 的。本所同意将本法律 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海凯众材料科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为上海 凯众材料科技股份有限公司（以下简称"凯众股份"或"公司"）2025 年度向不特定 对象发行可转换公司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，就 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核 查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯众材料科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕1244 号）同意， 公司向不特定对象发行面值总额 30,844.70 万元可转换公司债券，期限 6 年，每 张面值为人民币 100 元，发行数量 3,084,470 张,募集资金总额为人民币 308,447,000.00 元，扣除 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2025-059 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会已届满， 公司根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等法律法规及《公司章程》 的规定开展了换届选举工作。公司于近日召开职工代表大会，选举张忠秋先生为 公司第五届董事会职工代表董事(简历见附件)。 张忠秋先生将与公司股东大会选举产生的另外八名非职工代表董事共同组 成公司第五届董事会，任期三年，任期与第五届董事会届期一致。 上海凯众材料科技股份有限公司 关于换届选举职工代表董事的公告 特此公告。 上海凯众材料科技股份有限公司董事会 2025 年 9 月 24 日 张忠秋先生简历： 张忠秋先生：男，1982 年 10 月出生，上海交通大学硕士，历任浙江千剑精工机械有 限公司总经理、邦迪汽车系统（上海）有限公司工厂经理、运营经理等，目前为公司常务副 总经理。 ...

一致行动协议 甲方： 杨建刚 乙方： 侯振坤 鉴于： 1、杨建刚、侯振坤(以下合称"双方")是上海凯众材料科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的股东和内部董事。 2、双方认可公司的愿景、使命和价值观，并致力于公司的长期持续发展。 3、双方了解和认可各自的优缺点，并愿意通过优势互补促进公司发展。 4、双方愿意通过建立一致行动关系促进公司长期治理架构的稳定。 为了明确双方在公司实际运作中的权利和义务，经充分协商，达成如下协议： 总则 公司的发展和治理要充分体现一致行动人的集体意志。公司的重大决策和重 要事项要充分体现一致行动人的集体意志。 第一条 一致行动 1.1 杨建刚、侯振坤多年来一直在公司任职，系公司内部董事、重要股东 和经营管理团队的核心成员，为了有利于公司长期、稳定发展，增强对公司的控 制影响力，双方自愿签署一致行动协议，对公司的重大事项和重大决策保持一致 行动。 1.2 双方在公司董事会（或董事会各专业委员会）和需要双方审议的重大 事项决定之前，召开一致行动会议，就公司的重大事项形成一致意见。 1.3 双方应根据一致行动会议决议的结果行使提案权，在董事会和股东会 上行使表决权，在公司提议实施重大事项 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2025-064 转债代码：113698 转债简称：凯众转债 上海凯众材料科技股份有限公司 关于新增募集资金专户 并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 乙方：中信银行股份有限公司上海分行（以下简称"乙方"） 一、募集资金基本情况 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券（以下简称"凯众转债"，代码"113698"）已获得中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"） 证监许可〔2025〕1244 号文同意注册。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券（证券代码：113698 证券简称：凯 众转债）发行金额 30,844.70 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 6,518,696.03 元后，募集资金净额为 301,928,303.97 元。本次募集资金到位情况 业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（众审 字〔2025〕10356 号）。 二 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2025-060 上海凯众材料科技股份有限公司 关于董事会换届完成并选举董事长、专门委员会委员 暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 22 日 召开职工代表大会选举了新任职工代表董事，于同日召开 2025 年第二次临时股 东会审议通过了《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》、《关于选举第五届 董事会独立董事的议案》，于同日召开第五届董事会第一次会议，选举产生了第 五届董事会董事长、第五届董事会各专门委员会委员，聘任了公司高级管理人员、 证券事务代表。现将相关情况说明如下： 一、第五届董事会组成情况 （一）董事会成员 1、董事长：杨建刚 2、非独立董事：杨建刚、侯振坤、李建星、王庆德、周戌乾、张忠秋（职 工代表董事） 3、独立董事：周源康、郑松林、梁元聪 （二）董事会各专门委员会组成人员 二、高级管理人员及证券事务代表聘任情况 1、总经理：侯振坤 2、 ...

| 证券代码：603037 | 证券简称：凯众股份 | 公告编号：2025-062 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113698 | 转债简称：凯众转债 | | 上海凯众材料科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 基本情况 | 投资金额 | 不超过 20,000 万元（包含本数） | | --- | --- | | 投资种类 | 由国有商业银行或国有 AA 级以上（含 AA 级）券商 | | | 发行的安全性高、流动性好、产品期限不超过 个月 12 | | | 的保本型产品及保本收益浮动型理财产品(包括但不 | | | 限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)， | | | 且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投 | | | 资为目的的投资行为。 | | 资金来源 | 募集资金 | 已履行及拟履行的审议程序 2025 年 9 月 22 日召开了第五届董事会第一次会议通过了《关于使用 部分闲置募集资金进 ...