重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 11 月 19 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-058 上海凯众材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 不适用。 (五 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年 11 月 19 日 凯众股份 2024 年第一次临时股东大会 凯众股份 2024 年第一次临时股东大会 上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会现场的正常秩序和议事效率，根据《公 司法》、《公司章程》等有关规定，特制定以下会议须知： 一、 本次股东大会设立秘书处，由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关事宜。 二、 参加本次股东大会的股东请按规定出示股东账户卡、身份证或法定代表人身份证明 书以及授权委托书等证件，经大会秘书处查验合格后，方可出席会议。为保证现场 股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东或股东代理人的合法权益，除出 席会议的股东或股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、公司 聘请的律师及其他邀请人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。 三、 会场内请勿大声喧哗，并将手机等通讯工具置于静音状态，谢绝个人录音、拍照及 录像。会议期间，应保持会场安静，不得干扰大会秩序、寻衅滋事、打断与会人员 的正常发言以及侵犯股东合法权益的行为，秘 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 was ¥189,229,789.55, representing a year-on-year increase of 2.33%[2] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was ¥16,871,810.69, a decrease of 28.24% compared to the same period last year[2] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥17,235,515.40, down 16.25% year-on-year[2] - The basic earnings per share for Q3 2024 was ¥0.09, reflecting a decrease of 28.94% compared to the same period last year[4] - The diluted earnings per share for Q3 2024 was also ¥0.09, a decrease of 29.78% year-on-year[4] - The weighted average return on equity for Q3 2024 was 1.85%, a decrease of 0.91 percentage points compared to the previous year[4] - The total operating revenue for the first three quarters of 2024 reached ¥535,296,276.43, an increase of 10.05% compared to ¥486,514,218.22 in the same period of 2023[15] - The total operating costs for the same period were ¥473,049,648.54, up from ¥447,989,852.68, reflecting a growth of 5.58%[15] - Net profit attributable to shareholders of the parent company for Q3 2024 was ¥61,434,041.91, compared to ¥54,029,323.37 in Q3 2023, marking an increase of 13.4%[16] - The total comprehensive income attributable to the parent company for Q3 2024 was CNY 60,692,898.82, an increase from CNY 54,579,990.22 in Q3 2023, representing a growth of approximately 23.5%[17] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2024 amounted to ¥1,208,464,898.36, an increase of 3.95% from the end of the previous year[4] - The company's total current assets as of September 30, 2024, amount to ¥749,071,004.69, an increase from ¥698,998,770.30 at the end of 2023[10] - The total assets of the company reached ¥1,208,464,898.36, up from ¥1,162,561,572.95[12] - The company's total liabilities increased to ¥277,389,549.26 in Q3 2024 from ¥242,252,922.38 in Q3 2023, representing a rise of 14.5%[14] - The total liabilities decreased to ¥300,405,773.49 in the third quarter of 2024 from ¥310,499,444.94 in the same quarter of 2023, a reduction of 3.5%[23] - The total equity of the company reached ¥954,475,510.96 by the end of the third quarter of 2024, compared to ¥894,276,347.36 at the end of the third quarter of 2023, indicating a growth of 6.7%[23] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥56,395,144.01, an increase of 42.88% compared to the same period last year[7] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 427,987,976.50 for the first three quarters of 2024, an increase from CNY 395,917,119.17 in 2023, marking a rise of 8.3%[19] - The net cash flow from financing activities for Q3 2024 was CNY -1,644,690.28, an improvement from CNY -6,121,611.00 in Q3 2023, showing a reduction in cash outflow[20] - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2024 were CNY 219,752,052.03, up from CNY 158,681,538.02 at the end of Q3 2023, representing an increase of 38.5%[20] - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of CNY 12,707,993.85 for Q3 2024, contrasting with a net decrease of CNY -48,239,149.61 in Q3 2023[20] - The total cash outflow from operating activities increased to CNY 397,996,076.17, up from CNY 336,636,627.77 in the same period of 2023[26] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 23,307[8] - The top shareholder, Yang Yingtao, holds 22,928,161 shares, accounting for 11.93% of total shares[8] - The company continues to maintain a consistent shareholder agreement among major shareholders, ensuring unified decision-making[9] Research and Development - Research and development expenses for the first three quarters of 2024 were ¥42,442,883.17, down from ¥48,185,792.30, indicating a decrease of 11.5%[15] - Research and development expenses increased to ¥39,299,895.65 in the first three quarters of 2024, compared to ¥32,941,256.66 in the same period of 2023, reflecting a growth of 19.3%[24] Investment Activities - Cash outflow from investing activities was CNY 204,201,818.59 in the first three quarters of 2024, compared to CNY 90,713,827.70 in 2023, indicating a significant increase in investment activities[19] - The company reported an investment income of ¥48,036,801.96 in the first three quarters of 2024, a significant recovery from a loss of ¥171,398.25 in the same period of 2023[24] Other Financial Metrics - The company has a long-term equity investment valued at ¥22,190,613.77, down from ¥25,652,607.09[12] - The company reported a decrease in employee compensation payable to ¥9,335,872.39 from ¥12,480,111.17, a reduction of 25.5%[14] - The company has not adopted new accounting standards or interpretations that would affect the financial statements for the year[28]

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-056 上海凯众材料科技股份有限公司 一、审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司 2024 年第三季度报告。 特此公告。 上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年 10 月 30 日 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七次会议于 2024 年 10 月 28 日（星期一）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室以现场结合通讯的方式 召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开与表决程序符 合《公司法》、《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席王庆德先生主持，经与会监事认 真审议，本次会议通过了相关议案，并作出如下决议： ...

海通证券股份有限公司 关于上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 3-1-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、本次证券发行保荐机构名称 3 | | | 二、保荐机构指定保荐代表人及保荐业务执业情况 3 | | | 三、保荐机构指定的项目协办人及其他项目人员 3 | | | 四、本次保荐的发行人情况 4 | | | 五、本次证券发行类型 4 | | | 六、本次证券发行方案 4 | | | 七、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 14 | | | 八、保荐机构对本次证券发行上市的内部审核程序和内核意见 14 | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 18 | | 第三节 | 对本次证券发行的推荐意见 19 | | | 一、本次证券发行履行的决策程序 19 | | | 二、保荐机构关于符合国家产业政策和板块定位的核查情况 19 | | | 三、本次向不特定对象发行可转换公司债券符合规定 21 | | | 四、发行人存在的主要风险 34 | | | 五、发行人发展前景分析 40 | | | 六、关于有偿聘 ...

海通证券股份有限公司 关于上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构(主承销商) 的海道证券股份有限公司 HAITONG SECURITIES CO., LTD. (上海市广东路 689 号 ) 二〇二四年十月 保荐人关于本次证券发行的文件 上市保荐书 声 明 本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交易所的有关规 定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上 市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《上海凯众材料科技股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之募集说明书》一致。 3-2-1 保荐人关于本次证券发行的文件 上市保荐书 目 录 | 声 明. | | --- | | 日 求… | | 一、发行人基本情况……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

上海凯众材料科技股份有限公司 6-1-1 2021 年度财务报表及审计报告 目 录 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 合并及公司资产负债表 | 5-8 | | 合并及公司利润表 | 9-10 | | 合并及公司现金流量表 | 11-12 | | 合并所有者权益变动表 | 13-14 | | 公司所有者权益变动表 | 15-16 | | 财务报表附注 | 17-110 | 6-1-2 6-1-3 审 计 报 告 众会字（2022）第 04276 号 上海凯众材料科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"凯众股份公司"）财务报表，包 括 2021 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2021 年度的合并及公司利润表、合并及公司 现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了凯 众股份公司 2021 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2021 年度的合并及公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的 ...

股票简称：凯众股份 股票代码：603037 上海凯众材料科技股份有限公司 Shanghai Carthane Co., Ltd. （上海市浦东新区建业路 813 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书（申报稿） 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二四年十月 上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说 明书正文内容，并特别关注以下重要事项。 ...

北京市君泽君律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 法律意见书 二零二四年十月 地址：北京市东城区金宝街 89 号金宝大厦 11 层 Address: 11F, Jinbao Tower, 89 Jinbao Street, Dongcheng District, Beijing, China 电话(Tel): (86 10) 66523388/传真(Fax): (86 10) 66523399 网址 Web: www.junzejun.com 4-1-1 关于上海凯众材料科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 法律意见书 大遗漏。对与出具本法律意见书相关而因客观限制难以进行全面核查或无法得 到独立证据支持的事实，本所律师根据有关政府部门、发行人或者其他有关单 位出具的证明出具意见，并对非法律事项尽到一般注意义务。 (除非特别说明，本法律意见书中所涉词语释义与"君泽君[2024]证券字 2024-014-1-2 号"《律师工作报告》所载相一致。) 基于以上所述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精 神，出具法律意见如下： 4-1 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-054 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 24 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于受理上海凯众材料 科技股份有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通知》（上证上审（再融资） [2024]242 号），上交所依据相关规定对公司报送的沪市主板上市公司发行证券 的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合法定形 式，决定予以受理并依法进行审核。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后 方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时 间存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照有关法律法规的规定和要 求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。 特此公告。 上海凯众材料科技股份有限公司董事会 上海凯众材料科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请 获得上海证券交易所受理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 ...