博通集成电路（上海）股份有限公司 鉴证报告 二○二三年度 信会师报字[2024]第ZA12059号 博通集成电路（上海）股份有限公司全体股东： 我们审计了博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"博 通集成"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注， 并于2023 年12 月31 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA12055 号的无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后附的 博通集成公司2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣 除情况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 博通集成管理层的责任是按照《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理》的 相关规定编制营业收入扣除情况表，确保营业收入扣除情况表真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对营业收入扣除情况表 发 ...

2023 年，博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵 守《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等规章制度 的规定，认真贯彻执行股东大会审议通过的各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断 规范公司治理，促进依法运作，实现公司经营目标。现就公司董事会 2023 年度的工作报 告如下： 一、2023 年度董事会的工作情况 （一）总体经营情况 2023 年度，公司坚持以市场为导向，以客户需求为核心，专注自身主营业务的开拓 和发展，深入巩固在无线通信芯片相关产品领域的竞争优势。公司聚焦无线连接领域的芯 片研发，继续大力拓展 Wi-Fi、蓝牙音频、北斗定位等新产品的研发和客户导入工作。 由于受到宏观经济形势的冲击，消费电子领域的下游市场需求受到影响，行业景气度 相对低迷。公司 2023 年度实现营业收入 7.05 亿元，下降 1.21%，实现归属于上市公司股 东的净利润为-0.94 亿元。 与此同时，公司团队齐心协力，努力克服了宏观经济走势影响、上游供应链产能紧张、 叠加下游市场需求疲软等困难，持续加大研发投入，加快产品升级，并积极开拓市场。公 司的 Wi-Fi、蓝牙 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 博通集成电路（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2024-011 博通集成电路（上海）股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"博通集成"、"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关 于部分募投项目延期的议案》，根据公司募集资金投资项目的实际建设情况，同意将公司 首次公开发行募投项目"研发中心建设项目"和非公开发行募投项目"智慧交通与智能驾 驶研发及产业化项目"达到预定可使用状态日期延长至 2025 年 6 月。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 1、首次公开发行募集资金情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2019]354 号"《关于核准博通集成电路（上 海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股） 股票 34,678,384.00 股，每股发行价格为人民币 18.63 元，募集资金人民币 646,058,293 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of CNY 704.59 million for 2023, a decrease of 1.21% compared to CNY 713.22 million in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders was CNY -94.03 million in 2023, an improvement from CNY -238.06 million in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY -0.63, compared to CNY -1.58 in 2022[24]. - The total assets decreased by 4.90% to CNY 1.92 billion at the end of 2023 from CNY 2.02 billion at the end of 2022[22]. - The company achieved a consolidated revenue of RMB 704.59 million in 2023, a year-on-year decrease of 1.21%[57]. - The consolidated net profit attributable to the parent company was RMB -94.03 million[57]. - The company's main business cost was RMB 488.94 million, a decrease of 7.72% compared to the previous year[61]. - The gross profit margin for the integrated circuit segment was 30.61%, an increase of 4.90 percentage points year-on-year[63]. Research and Development - The company focused on enhancing its R&D capabilities, resulting in a slight increase in R&D expenses in 2023[26]. - In 2023, the company's R&D expenses amounted to 298.95 million yuan, an increase of 3.92% compared to the previous year, representing 42.43% of total revenue[39]. - The company has launched a new generation of highly integrated Bluetooth audio SoC products, which fill the market gap for TWS Bluetooth earphone chips, providing advanced audio processing and ultra-low power solutions[37]. - The company has successfully mass-produced multiple high-precision positioning chips, achieving leading levels in civilian navigation chips and entering key customer supply chains[38]. - The company has initiated the development of Wi-Fi 7 chip products, following the successful launch of several Wi-Fi 6 MCU chips[35]. - The company has accumulated 152 patents in the field of wireless RF, showcasing its strength in technology research and development[52]. Market Position and Strategy - The company aims to expand its product offerings in wireless connection chips, including Wi-Fi and Bluetooth audio products[33]. - The company aims to expand into the IoT market, including smart transportation, smart home, and wearable devices, to strengthen its market position[48]. - The company has established a leading market share in domestic consumer electronics and industrial applications of wireless ICs[46]. - The company has maintained a leading position in the Wi-Fi MCU chip shipment volume, serving well-known brand customers in various IoT fields[37]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of $100 million allocated for this purpose[106]. - The company plans to actively expand overseas markets and target international first-class customers to increase market share[89]. Governance and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Lixin Certified Public Accountants, ensuring the accuracy and completeness of the financial report[5]. - The company has confirmed that all board members attended the board meeting, ensuring accountability for the annual report[4]. - The company has not reported any significant differences in governance practices compared to regulatory requirements[97]. - The company has established a robust governance structure, ensuring compliance with relevant laws and regulations, and has maintained timely and accurate information disclosure[144]. - The company has implemented a management and supervision system for its subsidiaries to ensure compliance with operational standards[140]. Shareholder Matters - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 0.5 per 10 shares, totaling RMB 7,521,248.30 for the year 2023[6]. - The total number of shares held by directors and senior management decreased from 29,551,806 at the beginning of the year to 26,711,305 at the end of the year, representing a reduction of approximately 9.7%[103]. - The company has a lock-up period for shares that may extend under certain conditions, protecting shareholder interests[150]. - The company guarantees that it will not engage in any business that competes with Broadcom, nor will it invest in or control any competing entities[155]. - The company has committed to ensuring that its major shareholders do not interfere with its management activities[163]. Risk Management - There are no significant risk events reported during the reporting period, and potential risks have been detailed in the management discussion section[8]. - The company faces risks related to product development, including potential misjudgment of market demand and delays in product launch[90]. - The company faces significant competition risks from well-funded international firms like Qualcomm and MediaTek, as well as domestic chip design companies, which may impact its market share and profitability[91]. - The company has implemented multiple incentive measures to retain its core technical team, but risks of talent loss remain due to competitive offers from industry peers[92]. Employee and Compensation - The company has increased its workforce to 375 employees, a net increase of 20 from the previous year, enhancing team capabilities[40]. - The total number of R&D personnel was 333, making up 88.80% of the company's total workforce[75]. - The company has established a comprehensive training system to develop strong R&D and management talent[129]. - The company has implemented a differentiated compensation structure that includes base salary and bonuses[127]. - The total remuneration for directors and senior management during the reporting period amounted to 733.24 million yuan[103]. Environmental and Social Responsibility - The company has not reported any overdue amounts for its entrusted wealth management products[173]. - The company made a total donation of 1 million yuan to the Tsinghua University Education Foundation, benefiting 1 individual[144]. - The company has not engaged in any significant contracts or guarantees during the reporting period[177]. - The company has not reported any significant lawsuits or arbitration matters for the current year[169].

博通集成电路（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人钱佩信作为博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的第二届董事会独立董事，本人严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及《公 司章程》规定，恪尽职守，勤勉尽责，发挥独立董事的独立作用，维护了公司及 全体股东的利益尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况报告如 下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 钱佩信先生：1936 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华本科学历。 1993 年 5 月至 2003 年 3 月，历任清华大学微电子所所长、清华大学信息科 学技术学院副院长、清华大学北方微电子学研究开发基地集成电路开发和工业试 验线主任。于 2023 年 11 月不再担任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立董事的情况说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在妨碍独立董事进行独 立客观判断的关系，不存在直接或间接利害关系，不存在影响独立董事独立性的 情况。 本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规 ...

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号： 2024-003 博通集成电路（上海）股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 一、 董事会会议召开情况 博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 四次会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式举行。会 议通知于 2024 年 4 月 10 日以专人送达、电话及电子邮件方式发出。会议由董事 长 Pengfei Zhang 先生召集并主持，会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。 公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》 和《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》等有关规定。 二、 董事会会议审议情况 本次董事会就以下议案进行了审议，表决通过如下： 1、 审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》。 2023 年，公司董事会严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规 定，贯彻落实股东大会的各项决议，认真履行职责，不断规范公司治理。全体董 事认真负责、勤勉尽职，为公司董事会的科学决策和规范运作做了大量富有成效 的工作。公司前任独立董事钱佩信、杨莞平、现任 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA12057 号 博通集成电路（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称 "博通集成"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是博通集成董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，博通集成于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可 ...

一、制定规划考虑的因素 证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号： 2024-008 博通集成电路（上海）股份有限公司 未来三年股东分红回报规划（2024年-2026年）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步健全回报股东机制，规范公司分红行为，根据中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监 管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》相关文件以及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，特制定《博通集成电路（上海）股份有限公司未来三年股东分红回报规划 （2024年-2026年）》（以下简称"本规划"或"规划"）。 3、若公司经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发 放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以提出并实施股票股利分配预案。 4、公司因特殊情况不进行现金分红或现金分红的比例低于规定比例时，董事 会应 ...

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 天风证券股份有限公司 关于博通集成电路（上海）股份有限公司 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为博通 集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"博通集成"或"公司"）2020 年非 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，对博通集成 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核 查，具体核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）2019 年 4 月首次公开发行募集资金 1、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2019】354 号"《关于核准博通集成 电路（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，向社会公开发行人 民币普通股（A 股）股票 34,678,384.00 股，每股发行价格为人民币 18.63 元，共 募集资金人民币 646,058,293.92 元；扣除发行费 用后，募集资金净额为 6 ...