博通集成电路（上海）股份有限公司 章程 博通集成电路（上海）股份有限公司 章程 （2025 年 8 月修订） 二〇二五年八月 | | | 博通集成电路（上海）股份有限公司 章程 博通集成电路（上海）股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）和国家有关法律、行政法规的规定，制定博通集 成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由博通集成电路（上海）有限公司整体变更设立，在上海市市场监督管 理局注册登记，《营业执照》统一社会信用代码号为 91310000769410818Q。 第三条 公司于 2019 年 3 月 12 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"） 证监许可〔2019〕354 文核准，首次向社会公众发行人民币普通 股 34,678,384 股，于 2019 年 4 月 15 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司的注册名称：博通集成电路（上海）股 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 博通集成电路（上海）股份有限公司 对外担保管理制度（2025 修订版） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范博通集成电路（上海）股份有限公司 （下称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 民法典》（以下简称《民法典》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保必须经董事会或者股东会审议。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司提供担保，公司应按照本制度规定执行。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 董事会秘书工作规则 博通集成电路（上海）股份有限公司 董事会秘书工作规则（2025 修订版） 第一条 为规范博通集成电路（上海）股份有限公司（下称"公司"）的董 事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章及《博通集成电路（上 海）股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定，制定本工作规则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得上海证券交易所（以下简称"上交 所"）颁发或认可的董事会秘书资格。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）存在《公司法》规定不得担任公司 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 博通集成电路（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 （2025版） （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； 1 第一章 总则 第一条 为加强对博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露与监督和管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《减持指引》） 等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易 等禁止行为的规定，不得进行 ...

| 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 议事规则 4 | | 第五章 | 审计委员会的特别规定 5 | | 第六章 | 附则 7 | 博通集成电路（上海）股份有限公司 董事会专门委员会工作规程 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会专门委员会运作，提高公司董事会决策水平，加强公司 治理，维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司独立董事履职指引》《上市公司审计委员会工作指引》等相关法律、行政法规、 规章、监管规则及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定制定本工作规程。 第二条 公司董事会设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 3 个专门委 员会，以下统称"各专门委员会"。 第三条 各专门委员会对董事会负责，向董事会报告。 第四条 各专门委员会成员须保证足够的时间和 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 股东会议事规则 博通集成电路（上海）股份有限公司 股东会议事规则（2025 修订版） 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范博通集成电路（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）股东会会议，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东会规则》等相关法律、法规、规章和《博通集成电路（上海）股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第四条 公司董事和高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以 及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 公司董事和高级管理人员不能保证公司披露的信息内容真实、准确、完整或 者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，公 司应当予以披露。 1 第二条 本制度所称"信息"， 指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称的"信息 披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人， 重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产 管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义 务的主体。 第二章 信息披露基本原则 第三条 公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、本制度等规定，及 时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗 易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 博通集成电路（上海）股份有限公司 信息披露管理制度（2025 版） 第一章 总 ...

| | | 第一章 总 则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、行政法规、规章、监管规 则、规范指引及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会设独立董事。公司董事会成员中至少包括三分之一独立 董事，且其中至少包括一名会计专业人士。 公司董事会设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会， 前述专门委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，审计委员会 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 投资者关系管理制度 博通集成电路（上海）股份有限公司 投资者关系管理制度（2025 版） 第一章 总 则 第一条 为规范博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）投 资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提 高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司与投资者关系 管理工作指引》《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 董事会议事规则 （三）决定公司的经营计划和投资方案； 博通集成电路（上海）股份有限公司 董事会议事规则（2025 修订版） 第一章 总则 第一条 为健全和规范博通集成电路（上海）股份有限公司（下称"公司"） 董事会议事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水平，保证公司生产经营、 管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规章、规则及《博通集成电路（上海）股 份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制 定本规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责并报告工作。公司董事由股东会选举产 生，行使法律、法规、《公司章程》及股东会赋予的职权。 第二章 董事会的组成和职责 第三条 董事会由七名董事组成，设董事长一人。董事长由董事会以全体董事 的过半数选举产生。公司聘任适当人员担任独立董事，独立董事不少于董事会人 数的三分之一。 第四条 董事会下设董事 ...