博通集成电路（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人杨莞平作为博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称公司）董事 会的独立董事，2023 年，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽 责，积极维护公司和股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况向各位进行汇 报： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨莞平女士：1966 年出生，中国国籍，清华大学电子工程系学士学历，英国 特许公认会计师。1989 年 1 月至 1993 年 12 月，任北方电信（中国）有限公司 工程师；1994 年 1 月至 1996 年 12 月，任关黄陈方会计师事务所审计师；1997 年 1 月至 2003 年 3 月，任雅芳（中国）有限公司财务总监；2004 年 4 月至 2008 年 11 月，任碧辟（中国）有限公司财务总监；2009 年 2 月至 2013 年 6 月，任 德高广告（上海）有限公司财务总监；2013 年 7 月至 2014 年 6 月任 Lafaso 香 港有限公司财务副总裁；2014 ...

一、制定规划考虑的因素 证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号： 2024-008 博通集成电路（上海）股份有限公司 未来三年股东分红回报规划（2024年-2026年）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步健全回报股东机制，规范公司分红行为，根据中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监 管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》相关文件以及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，特制定《博通集成电路（上海）股份有限公司未来三年股东分红回报规划 （2024年-2026年）》（以下简称"本规划"或"规划"）。 3、若公司经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发 放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以提出并实施股票股利分配预案。 4、公司因特殊情况不进行现金分红或现金分红的比例低于规定比例时，董事 会应 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 博通集成电路（上海）股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-78 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA12055 号 博通集成电路（上海）股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"博 通集成"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大 ...

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2024-004 博通集成电路（上海）股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 一、 监事会会议召开情况 博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 四次会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式举行。会 议通知于 2024 年 4 月 10 日以电话、专人或电子邮件送达的方式发出。会议由公 司监事会主席 SHU CHEN 先生主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名，公司董事 会秘书列席了会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《博通集成电路 （上海）股份有限公司章程》等有关规定。 二、 监事会会议审议情况 本次监事会就以下议案进行了审议，表决通过如下： 1、 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》。 公司监事会勤勉尽责的履行了《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》 和《监事会议事规则》的相关规定和要求，本着对全体股东认真负责的态度，勤 勉尽责 ...

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2024-015 博通集成电路（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 21 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张东路 1387 号 41 幢本公司一楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年6月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 21 日 至 2024 年 6 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...

天风证券股份有限公司 关于博通集成电路（上海）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为博通 集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"博通集成"或"公司"）2020 年 非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关规定，对博通集成使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情 况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准博通集成电路（上海）股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]354 号）核准，并经上海证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,467.84 万股，发行价格为人民 币 18.63 元/股，募集资金总额为人民币 64,605.83 万元，扣除发行费用后募集资 金净额为人民币 60,307.65 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本 次公开 ...

天风证券股份有限公司 关于博通集成电路（上海）股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为博通 集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"博通集成"或"公司"）2020 年 非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关规定，对博通集成部分募投项目延期的相关情况进行了核查，具体核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行募集资金情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2019]354 号"《关于核准博通集成电 路（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，向社会公开发行人民 币普通股（A 股）股票 34,678,384.00 股，每股发行价格为人民币 18.63 元，募集 资金人民币 646,058,293.92 元，募集资金净额为 603,076,507.38 元。上述资金到 位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2 ...

| 序 | 原章程内容 | 修改后的章程内容 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 第一百五十五条 公司股东大会对利润 | 第一百五十五条 公司股东大会对利润分配 | | | 分配方案作出决议后，公司董事会须在 | 方案作出决议后，或公司董事会根据年度股 | | | 股东大会召开后两个月内完成股利（或 | 东大会审议通过的下一年中期分红条件和上 | | | 股份）的派发事项。 | 限制定具体方案后，须在两个月内完成股利 | | | | （或股份）的派发事项。 | | | 第一百五十六条 公司利润分配政策：公 | 第一百五十六条 公司利润分配政策：公司的 | | | 司的利润分配应重视对投资者的合理投 | 利润分配应重视对投资者的合理投资回报及 | | | 资回报及公司持续性发展的需要， 在制 | 公司持续性发展的需要，在制定利润分配方 | | | 定利润分配方案前应充分听取股东特别 | 案前应充分听取股东特别是社会公众股东的 | | | 是社会公众股东的利益诉求，科学研究 | 利益诉求，科学研究当前及未来宏观经济环 | | | 当前及未来宏观经济环境、货币政策对 | 境、 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 2023 年度对会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交 易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等 法律法规的要求，博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称" 公司"）对会计师事务所2023年度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，立信对公司2023年度财务报告及2023年12月31日的财务报告内部控制有效性进 行了审计，同时对公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况、募集资金存 放与使用情况、营业收入扣除情况表等进 行核查并出具了专项报告。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业 人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。立 信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元， 证券业务收入 1 ...

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号： 2024-014 博通集成电路（上海）股份有限公司 对全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 担保情况概述 1、担保事项的基本情况 为了保障全资子公司博通集成电路（香港）有限公司（以下简称"香港 博通"） 生产经营的流动资金供应，便于香港博通支付日常经营业务的开 展，公司拟对香港博通提供不超过美元 10,000 万元的无偿担保额度，担保 方式包括保证、抵押、质押等，用于办理银行授信业务及对供应商提供担保 函。 以上银行授信额度项下授信业务品种包括但不限于短期流动资金贷款、 银行承兑汇票、国内信用证及项下融资（含代付）、国内非融资性保函和买方 承保额度、贷款/订单贷、贸易融资、票据贴现、商业汇票承兑、商业承兑汇 票贴现、国际/国内保函、海关税费担保等。 2、担保事项的审批情况 本次担保事项已经公司于 2024 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第四 次会议《关于拟对全资子公司提供担保的议案》审议通过。本次担保事项为 对公司合 ...