博通集成电路(上海)股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 注：①上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总 额的 10%。 ②本计划激励对象中没有持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 ③预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及 监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次 激励对象相关信息。 二、中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 敖明盛 | 中层管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 2 | 包凌峰 | 中层管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 3 | 蔡坤学 | 中层管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 4 | 常宏成 | 中层管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 5 | 陈富 | 中层管理人员、核心技术（业务）骨干 | | 6 ...

| 第一章 总 则 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 人员组成 | | 2 | | 第三章 职责权限 | | 2 | | 第四章 议事规则 | | 3 | | | 第五章 审计委员会的特别规定 | 5 | | 第六章 附则 | | 6 | 博通集成电路（上海）股份有限公司 董事会专门委员会工作规程 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会专门委员会运作，提高公司董事会决策水平，加强公司 治理，维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关法律、行政法规、规章、监管规则及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定制定本工作规程。 第二条 公司董事会设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 3 个专门委 员会，以下统称"各专门委员会"。 第三条 各专门委员会对董事会负责，向董事会报告。 第四条 各专门委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责 ...

博通集成电路(上海)股份有限公司监事会 关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）相关事项 的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等法律、法规及《博通集成电路(上海)股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，博通集成电路(上海)股份有限公司（以下简称 "博通集成"或"公司"）监事会对公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》及 其摘要相关事项进行仔细阅读和审核，发表如下意见： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施激励计划的情形， 包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 3、公司《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《 ...

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2023-046 博通集成电路（上海）股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二次会议于 2023 年 11 月 29 日在公司会议室以现场和通讯结合的方式举行。会 议通知于 2023 年 11 月 22 日以电话、专人或电子邮件送达的方式发出。会议由 董事长 Pengfei Zhang 先生召集并主持，会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司 法》和《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次董事会就以下议案进行了审议，表决通过如下： （一）审议通过《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要 的议案》。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司高级管理人员、中层管理 ...

根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，结合公司的实际情况，拟对 《公司章程》进行修订，具体修改内容如下： | 序 | 原章程内容 | 修改后的章程内容 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1. | 第八十二条 董事、监事候选 | 第八十二条 董事、监事候选人名 | | | 人名单以提案的方式提请股东大会 | 单以提案的方式提请股东大会表决。 | | | 表决。董事、监事的提名方式和程 | 董事、监事的提名方式和程序为： | | | 序为： | （一）董事会、持有或合并持有 | | | （一）董事会、持有或合并持 | 公司股份百分之三以上的股东，可以 | | | 有公司股份百分之三以上的股东， | 提名董事候选人； | | | 可以提名董事候选人； | （二）独立董事由公司董事会、 | | | （二）独立董事由公司董事 | 监事会、单独或合并持有公司发行在 | | | 会、监事会、单独或合并持有公司 | 外股份百分之一以上的股东提名； | | | 发行在外股份百分之一以上的股东 | 依法设立的投资者保护 ...

| 第一章 总 则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 独立董事的任职条件 | 3 | | 第三章 独立董事的产生和更换 | 5 | | 第四章 独立董事的职责及履职方式 | 6 | | 第五章 独立董事的履职保障 | 10 | | 第六章 独立董事职权的行使 | 12 | | 第七章 附 则 | 16 | 博通集成电路（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、行政法规、规章、监管规 则、规范指引及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东（主要股东 ...

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2023-047 博通集成电路（上海）股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 二次会议于 2023 年 11 月 29 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式举行。 会议通知于 2023 年 11 月 22 日以电话、专人或电子邮件送达的方式发出。会议 由公司监事会主席 SHU CHEN 先生主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名，公司 董事会秘书列席了会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《博通集成 电路（上海）股份有限公司公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次监事会就以下议案进行了审议，表决通过如下： 1、审议通过《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》。 公司监事会认为《公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 ...

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2023-052 博通集成电路（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张东路 1387 号 41 幢本公司一楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 15 日 至 2023 年 12 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 证券简称：博通集成 证券代码：603068 博通集成电路（上海）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 | | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 6 | | （二）授予的股票期权数量 | 7 | | （三）股票期权的有效期、授予日及授予后相关时间安排 | 7 | | （四）股票期权行权价格及行权价格的确定方法 | 9 | | （五）股票期权的授予与行权条件 | 10 | | （六）激励计划其他内容 | 12 | | 五、独立财务顾问意见 13 | | | （一）对博通集成 年股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意 2023 | | | 见 | 13 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 14 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 15 | | （五） ...

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2023-050 博通集成电路（上海）股份有限公司 关于聘任高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日召开 2023 年第一次临时股东大会，选举产生了第三届董事会。股东大会完 成董事会换届选举后，公司于 2023 年 11 月 29 日召开第三届董事会第二次会议， 审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。现将相关情况公告如下： 一、聘任公司高级管理人员 1、公司总经理：Pengfei Zhang，任期同本届董事会。 2、公司副总经理：Dawei Guo、王卫锋，任期同本届董事会。 3、公司董事会秘书：李丽莉，任期同本届董事会。 4、公司财务总监：许琇惠，任期同本届董事会。 上述高级管理人员任期为三年，自本次董事会决议通过之日起至第三届董事 会届满之日止。上述人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符 合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易 ...