首创证券股份有限公司关于 四川和邦生物科技股份有限公司 2024年度持续督导工作现场检查报告 （三）现场检查时间和现场检查人员 保荐机构工作人员分时段执行本次现场检查,现场检查时间分别是2025年3月 17日至2025年3月20日、2025年4月14日、2025年4月17日、2025年4月21日，现场检 查人员为阙道乎、周飞、江小伟、邓良（其中周飞、江小伟现场检查时间为2025年 3月17日至2025年3月20日）。 (四)现场检查内容 1 上海证券交易所: 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"保荐机构"）作为四川和 邦生物科技股份有限公司(以下简称"和邦生物"、"上市公司"或"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法 规的要求，对公司进行了现场检查,现将本次现场检查情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构工作人员通过访谈公司管理层及相关人员、考察经营场所、查阅相关 资料等方式对公司进行了现场检查,现场检查内容包括:公司治理和内部控制情况; 信息披露情况;公司的独立性以 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从 事内幕交易，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、 业务规则及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、子公司（包括公司 直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公 司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人，应当保 证内部信息知情人档案真实、准确和完整。 公司董事会秘书负责办理公司内部信息知情人的登记入档适宜，当董事会秘 书不能履行职 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年四月（修订） 1 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容及披露标准 4 | | | 第一节 | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 4 | | | 第二节 | 定期报告 | 5 | | 第三节 | 临时报告 | 8 | | 第四节 | 董事会和股东会决议 | 11 | | 第五节 | 应披露的交易 | 12 | | 第六节 | 关联交易 | 13 | | 第七节 | 其他重大事件 | 13 | | 第三章 | 信息传递、审核及披露程序 19 | | | 第一节 | 定期报告 | 19 | | 第二节 | 临时报告 | 20 | | 第三节 | 重大信息报告 | 20 | | 第四节 | 信息对外发布 | 21 | | 第四章 | 信息披露事务管理部门及其负责人的职责 21 | | | 第五章 | 信息披露报告、审议和职责 22 | | | 第六章 | 董事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 23 | | | 第七章 | 信息保密 | 24 | | 第八章 | 信息披露暂缓与豁免 2 ...

投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者、潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进 一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关法律 法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律、法规及上海证券交易所有关规则的规定。 四川和邦生物科技股份有限公司 第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。公司投资者关系 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 资金用途。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分 级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。 第四条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时在 上海证券交易所网站上披露。 （一）公 ...

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程、中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）有关文件及本规则的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会召集 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会由董事会召集， 每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期 召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者董事人数不足 2/3（即 6 人） 时； 四川和邦生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《四川和邦生物科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）和《上市公司股东会规则》的规定，制定本 规则。 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （ ...

四川和邦生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东的合法权益不受侵害，根据《中 华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定， 并按照中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《管理办法》"），特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的 情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形的 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 独立董事胡杨2024年度述职报告 作为四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"和邦生物"）的 独立董事，本人严格按照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、 规范性文件及《四川和邦生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《四川和邦生物科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要求，严格履行 法律法规赋予的各项职责，在 2024 年度的工作中恪尽职守、勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意 见，维护了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度工作履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡杨：男，汉族，1968 年生，中国籍，无永久境外居住权，研究生学历， 1985 年 12 月至 2006 年 11 月就职于四川省乐山市市中区人民法院，2008 年 1 月至 2018 年 12 月任四川四通破产清算事务有限责任公司总经理，2019 年 1 月 至今任四川四通破 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 独立董事宋英2024年度述职报告 《四川和邦生物科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要求，严格履行 法律法规赋予的各项职责，在 2024 年度的工作中恪尽职守、勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意 见，维护了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度工作履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 宋英：女，汉族，1979 年生，中国籍，无永久境外居住权，毕业于西南财 经大学会计学专业，大专学历，注册会计师。2005 年 9 月至 2006 年 12 月任沐 川县众鑫硅业有限公司出纳，2007 年 1 月至 2015 年 5 月历任乐山金石化工集团 有限公司及其子公司出纳、会计、财务科长，2015 年 6 月至 2016 年 5 月任四川 唯实会计师事务所有限责任公司项目经理，2016 年 6 月至 2020 年 12 月任乐山 泰来阳光科技发展有限公司外派财务负责人，2021 年 1 月至今任四川方略会计 师事务所有限责任公司项目组长，2023 年 5 月至今任公 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 独立董事袁长华2024年度述职报告 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 袁长华：男，汉族，1958 年生，中国籍，无永久境外居住权，高中学历， 1979 年至 1999 年历任乐山市五通桥区食品公司金山食品站站长、冠英冷冻厂厂 长，1999 年至 2024 年 4 月任乐山市长益食品有限公司执行董事兼总经理，2020 年 5 月至今任公司独立董事。 （二） 就是否存在影响独立性的情况进行说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍进行独立 客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 2024 年公司共召开董事会 12 次、股东大会会议 5 次、独立董事专门会议 3 次。本人亲自出席了公司召开的全部独立董事专门会议、董事会会议和股东大会 会议，无缺席或委托表决的情况。在召开董事会会议前,本人认真审阅会议资料, 研究讨论各议案事项，总结形成专业 ...