证券代码：603077 证券简称：和邦生物 四川和邦生物科技股份有限公司 投资者调研接待记录表 编号：2024-002 | --- | --- | --- | |----------------|-----------------------------------|--------------------------| | | □ | 特定对象调研 □分析师会议 | | | □ 媒体采访 □业绩说明会 | | | 投资者关系活动 | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | 类别 | □ 现场参观 电话会议 | | | | □ 其他（ ） | | | 参与单位名称及 | 国联证券 张玮航、赵嘉卉、盛程奕； | | | 人员姓名 | 富国基金 汪欢吉； | | | | 华安基金 王小丹； | | | | 嘉实基金 徐鹤洋； | | | | 泰康基金 周妍； | | | | 平安养老 邱培宇、王茹鸣、金浩枫； | | | | 泰康基金 徐小璇； | | | | 泰康资产 周颖辉、闵锐； | | | | 兴全基金 葛兴浪； | | | --- | --- | |-------------------|------- ...

公司于 2019 年 5 月 20 日召开第四届董事会第十九次会议，并于 2019 年 5 月 31 日召开 2018 年年度股东大会，均审议通过了《四川和邦生物科技股份有限 公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要。2021 年 12 月 7 日，公司召开第 五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于<四川和邦生物科技股份有限公司 第二期员工持股计划（修订版）>及其摘要的议案》，并于 2021 年 12 月 8 日披露 了《四川和邦生物科技股份有限公司关于变更第二期员工持股计划方案的公告》。 证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-102 债券代码：113691 债券简称：和邦转债 四川和邦生物科技股份有限公司 关于第二期员工持股计划股票出售完毕 暨终止的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二期员工持股计划 （以下简称"本员工持股计划"）所持有的公司股票已全部出售完毕，根据《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-101 四川和邦生物科技股份有限公司 关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2024〕 1233 号文《关于同意四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券注册的批复》核准，四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券 4,600.00 万张，发行价格为人民币 100.00 元 /张，募集资金总额为人民币 4,600,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人 民币 24,599,056.60 元后，公司实际募集资金净额为人民币 4,575,400,943.40 元，资金到账时间为 2024 年 11 月 1 日。上述募集资金到位情况业经四川华信 （集团）会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具川华信验（2024）第 0045 号《验资报告》。 二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的设立 情况 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—— ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-100 四川和邦生物科技股份有限公司 Sichuan Hebang Biotechnology Co., Ltd. 注册地址：乐山市五通桥区牛华镇沔坝村 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"和邦生物"、"发行人"、"公 司"或"本公司"）全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 承担个别和连带的法律责任。 保荐人（主承销商） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规的规定，本公司 董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 （北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层） 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以 下简称"上交所"）、其他政府机关对本公司可转换公司债券上市及有关事项的 意见，均不表明对本公司的任何保证。 二〇二四年十一月 第一节 重要声明与提示 本公司提醒广 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-100 四川和邦生物科技股份有限公司 Sichuan Hebang Biotechnology Co., Ltd. 注册地址：乐山市五通桥区牛华镇沔坝村 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层） 二〇二四年十一月 四川和邦生物科技股份有限公司 可转换公司债券上市公告书 第一节 重要声明与提示 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"和邦生物"、"发行人"、"公 司"或"本公司"）全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 承担个别和连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规的规定，本公司 董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以 下简称"上交所"）、其他政府机关对本公司可转换公司债券上市及有关 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 一、前十大股东情况 证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-099 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 6 日 召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份的议案》，本次回购股份事项具体内容详见公司于 2024 年 11 月 7 日在 上海证券交易所网站披露的《四川和邦生物科技股份有限公司关于以集中竞价交 易方式回购股份的预案》（公告编号：2024-096）。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将董事会公告回购股份决议前一个交易日（即 2024 年 11 月 6 日）登记在册的公司前十大股东和前十大无限售条件股东的名称 及持股数量、比例情况公告如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股 本比例（% ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-098 四川和邦生物科技股份有限公司 关于获得回购股份融资支持的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （三）本承诺函的承诺贷款期限为：1年。 （四）该笔贷款的有权批准机构为：中国银行股份有限公司四川省分行。 ● 《承诺函》中的承诺贷款金额不代表公司对回购金额的承诺，具体回购 股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。敬请广大投资者注意投资风 险。 一、回购股份的基本情况 公司于2024年11月6日召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金或自筹资 金以集中竞价交易的方式回购公司股份，用于维护公司价值及股东权益。拟回购 股份的资金总额不低于人民币1.00亿元（含），不超过人民币2.00亿元（含）； 回购股份价格不超过人民币3.01元/股；回购期限自董事会审议通过回购股份方 案之日起不超过3个月。具体情况详见公司于2024年11月7日在上海证券交易所网 站（www.sse.com. ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-097 四川和邦生物科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议采用现场记名投票与网络投票相结合的表决方式，由四川和邦生物 科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会召集，公司董事长曾小平先生主 持。本次会议的召集、召开程序、表决方式及召集人和主持人的资格符合《中华 人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》 和《四川和邦生物科技股份有限公司章程》等的有关规定，会议合法有效。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人； 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：四川省乐山市五通桥区和邦大数据中心行政 大楼 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1、出席会议的股东和 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于四川和邦生物科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0537号 致：四川和邦生物科技股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2024 年第四次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《四川和邦生物 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2024-096 四川和邦生物科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的预案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 回购股份金额：本次回购股份资金总额不低于人民币 1.00 亿元（含），不 超过人民币 2.00 亿元（含）； ● 回购股份资金来源：公司自有资金或自筹资金； ● 回购股份用途：维护公司价值及股东权益； ● 回购股份价格：不超过人民币 3.01 元/股，该价格不高于公司董事会审议 通过本次回购方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%； ● 回购股份方式：集中竞价交易方式； ● 回购股份期限：自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 3 个月； ● 相关股东是否存在减持计划：公司董监高、实际控制人及一致行动人、持 股 5%以上股东四川和邦投资集团有限公司未来 3 个月、未来 6 个月不存在减持本 公司股份的计划；公司持股 5%以上股东四川省盐业集团有限责任公司未回复公司 问询； ● 相关风险提示： 1、公 ...