江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善风险 管理体系，降低公司运营风险，促进公司和全体董事、监事及高级管理人员及其 他责任人充分行使权利、履行职责，保障公司和全体股东的权益，根据《上市公 司治理准则》等有关规定，公司拟为公司和全体董事、监事、高级管理人员及其 他责任人购买责任险。公司于 2024 年 3 月 15 日召开第五届董事会第九次会议、 第五届监事会第七次会议，审议了《关于公司为董监高购买责任险的议案》，作 为受益人，公司全体董事、监事对本事项回避表决，该议案将直接提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、董监高责任险方案 1、投保人：江阴江化微电子材料股份有限公司 2、被保险人：公司，公司全体董事、监事、高级管理人员及其他责任人（具 体以公司与保险公司协商确定的范围为准） 3、赔偿限额：具体以保险合同为准 证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-009 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于公司为董监高购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2024-003 江阴江化微电子材料股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次 会议通知于 2024 年 3 月 5 日以电子邮件及电话等方式送达全体监事，本次会议 于 2024 年 3 月 15 日在公司三楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到 监事 3 人，实到监事 3 人会议，其中：监事会主席郭海凤女士以通讯方式参与表 决，监事徐杨女士因工作未能亲自出席会议，委托职工监事何美亚女士出席会议 并行使表决权。会议由监事会主席郭海凤女士主持。会议的通知、召开及审议程 序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （二）审议并通过了《关于<江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年度财 务决算报告>的议案》； 表决结果：同意：3 票，反对：0 票，弃权：0 票 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三） ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-057 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：江化微（镇江）电子材料有限公司（以下简称"镇江江化 微"）。本次担保不存在关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：江阴江化微电子材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"江阴江化微"）控股子公司镇江江化微拟向中国进出 口银行江苏省分行（以下简称"进出口银行江苏分行"）申请最高不超过人民币 47,000 万元的固定资产类进口贷款，公司为该事项提供连带责任保证担保；截至 本公告披露日，除本次担保外，公司已实际为镇江江化微提供的担保余额为 37,300 万元。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无。 一、担保情况概述 鉴于镇江江化微二期项目建设需要，镇江江化微与进出口银行江苏分行签订 《借款合同》申请最高不超过人民币 47,000 万元的固定资产类进口贷款，公司 与进出口银行江苏分行于 2023 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-056 江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 (二)股东大会召开的地点：江苏省江阴市周庄镇长寿云顾路 581 号江阴江化微电 子材料股份有限公司行政楼四楼会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 156,897,552 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 40.6853 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长殷福华先生主持，会议采取现场投 票及网络投票相结合的表 ...

北京植德律师事务所 关于江阴江化微电子材料股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2023]0153号 致：江阴江化微电子材料股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》（以下称"《证券法律业务管理办法》"）及江阴江化微电子材料股 份有限公司（以下称"江化微"）章程的有关规定，北京植德律师事务所（以下 称"本所"）指派律师出席江化微2023年第三次临时股东大会（以下称"本次股 东大会"），并出具本法律意见书。 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法 性进行核查和验证并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏。 1. 经查验，本次股东大会由江化微第五届董事会第八次会议决定召集。2023 年10月28日，江化微在上海证券交易所网站上刊登了《江阴江化微电子材料股份 有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。前述通知载明了本次股 东大会召开的时间、地点，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-055 江阴江化微电子材料股份有限公司 重要内容提示： 大股东及董监高持股的基本情况 本次减持计划实施前，江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、副总经理姚玮先生持有本公司无限售条件流通股 252,762 股，占公司总股 本的 0.0655%。股份来源为公司 IPO 前取得的股份及上市后以资本公积金转增股 本方式取得的股份。 减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 5 月 31 日披露了《江阴江化微电子材料股份有限公司董事、 高级管理人员减持股份计划公告》，公司董事、高级管理人员姚玮先生拟于 2023 年 6 月 21 日至 2023 年 12 月 20 日期间以集中竞价或大宗交易方式减持所持有公 司股份不超过 63,100 股，占公司总股本比例的 0.0164%，减持价格按市场价格确 定。 公司于 2023 年 11 月 8 日收到姚玮先生出具的《董事、高级管理人员减持股 份结果的说明》，截至 2023 年 11 月 8 日，姚玮先生已通过集中竞价方式累计减 持其所持有的公司股份 63,100 股，占公司总股本的比例为 0 ...

江化微 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月十三日 1 | 会议议程 3 | | --- | | 会议须知 5 | | 议案一、 关于修订《公司章程》及部分治理制度的议案 6 | 江化微 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 会议议程 一、会议时间、地点及投票方式 （一）现场会议时间：2023 年 11 月 13 日 13 点 00 分 （二）现场会议地点：江苏省江阴市周庄镇长寿云顾路 581 号江阴江化微电子材料股份有 限公司行政楼四楼会议室 （三）会议召集人：公司董事会 （四）会议主持人：董事长殷福华先生 （五）会议投票方式：现场投票和网络投票相结合 （六）网络投票的系统、起止日期和投票时间网络投票系统：上海证券交易所股东大会网 络投票系统网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日至 2023 年 11 月 13 日采用上海证券交易 所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥272,556,226.24, representing a year-over-year increase of 21.20%[2] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥33,746,008.10, a significant increase of 66.19% compared to the same period last year[2] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.0875, reflecting a growth of 32.87% year-over-year[4] - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥771,461,753.08, an increase of 11.03% compared to ¥694,914,983.62 in the same period of 2022[15] - Operating profit for the first three quarters of 2023 was ¥78,591,376.81, a decrease of 5.66% from ¥83,533,854.39 in the first three quarters of 2022[15] - Net profit attributable to shareholders of the parent company for the first three quarters of 2023 was ¥98,520,401.67, up 20.29% from ¥81,848,476.62 in the same period of 2022[16] - The net profit excluding non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥33,438,201.64, up 68.93% from the same period last year[2] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥2,661,296,161.45, showing a decrease of 7.72% from the end of the previous year[3] - The company's total liabilities decreased to ¥771,874,833.98 in Q3 2023 from ¥1,032,914,185.61 in Q3 2022, representing a reduction of 25.2%[12] - The total equity attributable to shareholders at the end of the reporting period was ¥1,700,162,506.70, an increase of 3.74% compared to the end of the previous year[3] - The company's current assets totaled CNY 1,271,955,076.76, down from CNY 1,469,827,142.54, indicating a decrease of about 13.4%[10] - The company's total liabilities decreased to CNY 1,271,955,076.76 from CNY 1,469,827,142.54, indicating a reduction of about 13.4%[11] - The total assets amounted to CNY 2,883,842,227.69, reflecting a slight increase from CNY 2,883,982,317.59 at the beginning of the year[21] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥117,125,761.21, an increase of 23.73% year-over-year[2] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥554,362,190.69, compared to ¥519,936,485.43 in the same period of 2022, reflecting a growth of 6.6%[17] - The net cash inflow from operating activities for Q3 2023 was CNY 117,125,761.21, an increase of 23.7% compared to CNY 94,664,492.12 in Q3 2022[18] - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at CNY 653,920,709.86, down from CNY 466,212,041.47 at the end of Q3 2022[19] Investments and Expenses - Research and development expenses increased significantly to ¥46,834,503.30 in the first three quarters of 2023, up 60.1% from ¥29,214,599.71 in the same period of 2022[15] - The company reported a decrease in total operating costs to ¥692,563,427.39 in the first three quarters of 2023, down from ¥618,859,501.78 in the same period of 2022, a reduction of 11.9%[15] - The company reported a decrease in cash flow from financing activities, primarily due to higher debt repayments totaling CNY 192,242,327.94[19] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 45,943[6] - The total equity attributable to shareholders of the parent company increased to ¥1,700,162,506.70 in Q3 2023 from ¥1,638,827,074.17 in Q3 2022, marking a growth of 3.5%[12] - Basic and diluted earnings per share for the first three quarters of 2023 were both ¥0.2555, compared to ¥0.2472 in the same period of 2022, an increase of 3.3%[16] Other Information - The company has not provided any significant updates regarding new products, technologies, or market expansion strategies in the current report[8] - The company reported non-recurring gains of ¥307,806.46 for Q3 2023[4]

江阴江化微电子材料股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》和《上市公司股 东大会规则》以及其他法律、行政法规和公司章程的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股东 大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 1 （十二）审议批准本规则第十条规定的担保事项； （十三）审议批准本规则第六、七、八、十一条规定的交易 ...

| 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金的储存 2 | | 第三章 | 募集资金的使用 4 | | 第四章 | 超募资金的使用 7 | | 第五章 | 募集资金项目实施管理 8 | | 第六章 | 募集资金使用情况的报告和披露 8 | | 第七章 | 募投项目的变更 9 | | 第八章 | 募集资金使用情况的监督及责任追究 11 | | 第九章 | 附 则 12 | 江阴江化微电子材料股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、 行政法规、规范性文件及《江阴江化微电子材料股份有限公司章程》（以下称"公 司章程"），并结合公司实际，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍 ...