广发证券股份有限公司 关于威海百合生物技术股份有限公司 （二）保荐代表人 金坤明、谭旭 （三）现场检查时间 （四）现场检查人员 金坤明、曾燕华、程尹淇、李旭桐 （五）现场检查手段 1、对上市公司董事会秘书、财务总监及有关人员进行访谈； 2、查看上市公司主要生产经营场所； 3、查阅公司章程、公司治理制度； 4、查看公司本持续督导期间召开的历次"三会"文件； 5、审阅公司本持续督导期间定期报告等公告； 6、查阅公司募集资金账户银行流水、募集资金使用凭证、募集资金账户余 额明细、募集资金使用相关合同等资料； 7、查阅公司本持续督导期间建立的有关内控制度文件； 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 广发证券股份有限公司 2025 年 4 月 8 日至 2025 年 4 月 10 日 2024 年持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和 规范性文件要求，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"） 作为正在履行威海百合生物技术股份有限公司（以下简称"百合股份" ...

广发证券股份有限公司 关于威海百合生物技术股份有限公司首次公开发行股票并 上市之保荐总结报告书 二、保荐工作概述 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）对威海百 合生物技术股份有限公司（以下简称"百合股份"、"发行人"或"公司"）的 保荐工作期间分为两个阶段，第一阶段为发行保荐工作阶段；第二个阶段为持续 督导阶段。广发证券依据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）的相关规定，恪守业务规则和行业规范，勤勉尽责地完成了对 百合股份的保荐工作。具体情况如下： （一）发行保荐阶段 按照法律、行政法规和中国证监会的规定，广发证券就发行人基本情况、业 务与技术、同业竞争与关联交易、高管人员、组织结构与内部控制、财务与会计、 情况 内容 上市公司名称 威海百合生物技术股份有限公司 证券简称 百合股份 证券代码 603102 注册地址 荣成市天鹅湖经济技术开发区成大路 552 号 法定代表人 刘新力 董事会秘书 孙同波 证券事务代表 夏鑫鑫、吕旭蕾 联系电话 0631-7833031 本次证券发行类型 首次公开发行股票 本次证券上市时间 2022 年 1 月 25 日 本次证券 ...

内部控制审计报告 威海百合生物技术股份有限公司 容诚审字[2025]251Z0123 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 TRSM | 容 诚 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查处 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查处 2014 内部控制审计报告 容诚审字[2025]251Z01 威海百合生物技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了威海百合生物技术股份有限公司(以下简称"百合股份")2024年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是百合 股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控 ...

『RsM | 容 诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 威海百合生物技术股份有限公司 容诚专字|2025|251Z0095 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测 " " 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 1-4 | | ਤੇ | 附表 1: 2024 年度募集资金使用情况对照表 | S | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]251Z0095 号 威海百合生物技术股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的威海百合生物技术股份有限公司(以下简称百合股份)董事 会编制的 2024 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供百合股份年度报告披露 ...

广发证券股份有限公司 关于威海百合生物技术股份有限公司 一、保荐人自上市公司发行证券或前次提交《持续督导年度报告书》起对上市 公司的持续督导工作情况 （一）现场检查情况 广发证券股份有限公司于 2025 年 4 月 8 日至 2025 年 4 月 10 日期间对百合 股份进行了现场检查，参加人员为金坤明、曾燕华、程尹淇、李旭桐。 在现场检查过程中，保荐机构结合百合股份的实际情况，对百合股份的公司 治理与内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重 1 大对外投资及经营状况等进行了核查。现场检查手段有：（1）对上市公司董事 会秘书、财务总监及有关人员进行访谈；（2）查看上市公司主要生产经营场所； （3）查阅公司章程、公司治理制度；（4）查看公司本持续督导期间召开的历次 "三会"文件；（5）审阅公司本持续督导期间定期报告等公告；（6）查阅并复 印公司募集资金账户银行流水、募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细、募 集资金使用相关合同等资料；（7）查阅公司本持续督导期间建立的有关内控制 度文件；（8）核查公司本持续督导期间发生的关联交易、对外担保、对外投资 资料（若有）。 通过现场检查，保荐机构 ...

威海百合生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（刘学伟） 本人作为威海百合生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我在职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规和公司《公司章程》《独立董事工作细则》等的规定和要求， 忠实、勤勉履职，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表 相关意见，有效维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年 度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，我符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立 性要求，不存在影响独立性的情况。 本人作为公司独立董事，属于会计专业人士，任职上市公司独立董事家数不 超过 3 家。 本人在董事会专门委员会的任职情况如下：审计委员会主任委员、战略委员 会会委员。 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 男，1970 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，高级会计师。 曾任山东省烟台财政学校教师、山东乾聚会计师事务所部门经理、山东汇德会计 师事务所部门经理，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2024 年 8 ...

威海百合生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职度报告（钟志刚） 本人作为威海百合生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我在职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规和公司《公司章程》《独立董事工作细则》等的规定和要求， 忠实、勤勉履职，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表 相关意见，有效维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年 度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人作为公司独立董事，属于法律专业人士，任职上市公司独立董事家数不 超过 3 家。 本人在董事会专门委员会的任职情况如下：薪酬与考核委员会主任委员、提 名委员会会委员。 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 1967 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学历，一级律师。曾任 济南市经济律师事务所专职律师、副主任、山东君义达律师事务所高级合伙人、 山东德义君达律师事务所高级合伙人，现任国浩律师（济南）事务所高级合伙人； 2024 年 8 月至今公司独立董事，同时兼任华纺股份有限公司独立董事、山东省 中鲁远洋渔业股份有限公司 ...

威海百合生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职度报告（周晓丽） 本人作为威海百合生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我在职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规和公司《公司章程》《独立董事工作细则》等的规定和要求， 忠实、勤勉履职，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表 相关意见，有效维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 报告期内，本人因连续担任公司独立董事满六年，根据《上市公司独立董事 管理办法》等相关规定，本人自 2024 年 8 月不再担任公司独立董事及各专业委 员会委员职务。现就 2024 年度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 1974 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，曾任威海市医药 总公司职员、山东胶东律师事务所律师、山东合度律师事务所合伙人律师；现任 北京大成（青岛）律师事务所专职律师；2018 年 7 月至 2024 年 8 月任公司独立 董事。 （二）独立性的情况说明 作为公司独立董事，我符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 ...

威海百合生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职度报告（刘元锁） 本人作为威海百合生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我在职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规和公司《公司章程》《独立董事工作细则》等的规定和要求， 忠实、勤勉履职，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表 相关意见，有效维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 报告期内，本人因连续担任公司独立董事满六年，根据《上市公司独立董事 管理办法》等相关规定，本人自 2024 年 8 月不再担任公司独立董事及各专业委 员会委员职务。现就 2024 年度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人作为公司独立董事，属于会计专业人士，在担任百合股份独立董事期间， 任职上市公司独立董事家数不超过 3 家。 本人在董事会专门委员会的任职情况如下：审计委员会主任委员、战略委员 会会委员。 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 1972 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历，会计师。曾 任济钢集团有限公司财务处科员、山东正源和信会计师事务所部门主任 ...

威海百合生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职度报告（李秉胜） 作为威海百合生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 在职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规和公司《公司章程》《独立董事工作细则》等的规定和要求，忠 实、勤勉履职，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表相 关意见，有效维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2024 年度 （以下简称"报告期内"）履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人作为公司独立董事，属于行业内专业人士，任职上市公司独立董事家数 不超过 3 家。 本人在董事会专门委员会的任职情况如下：提名委员会主任委员、薪酬与考 核委员会委员、审计委员会委员。 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 1962 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历，曾任济南 军区总医院医师、主任医师，现任解放军 960 医院主任医师，2022 年 5 月至今 公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 2024 年度，本人始终严格履行独立董事职责。经核查，公司董事会及股东 大会的召集、召开程序均符 ...