上海汽车空调配件股份有限公司 章 程 （草案） 二〇二三年二月 中文全称：上海汽车空调配件股份有限公司 | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | --- | --- | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董 事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 党组织 36 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 42 | ...

（本页无正文，为《上海汽车空调配件股份有限公司首次公开发行股票并在主板 上市招股说明书提示性公告》之盖章页） 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"上海汽配"、"发行人"或"公司"） 首次公开发行股票并在主板上市的申请已经上海证券交易所（以下简称"上交所"） 上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）证监许可〔2023〕1850 号文同意注册。《上海汽车空调配件股份有限公司首次 公开发行股票并在主板上市招股说明书》在上交所网站（http://www.sse.com.cn/）和 符 合 中 国 证 监 会 规 定 条 件 网 站 （ 中 证 网 ， www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， www.cnstock.com；证券时报网，www.stcn.com；证券日报网，www.zqrb.cn）披露， 并置备于发行人、上交所、本次发行保荐人（主承销商）民生证券股份有限公司的 住所，供公众查阅。 | 本次发行基本情况 | | | --- | --- | | 股票种类 股） | 人民币普通股（A | | 每股面值 | 人民币 1.00 元 | | 8,433.5 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 发行结果公告 保荐人（主承销商）： 特别提示 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"上海汽配"、"发行人"或"公 司"）首次公开发行8,433.5000万股人民币普通股（A股）（以下简称"本次发 行"）的申请已经上海证券交易所上市审核委员会审议通过，并已经中国证券 监督管理委员会（以下简称"证监会"）证监许可〔2023〕1850号同意注册。 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐人（主承销商）"） 担任本次发行的保荐人（主承销商）。发行人股票简称为"上海汽配"，扩位简 称为"上海汽配"，股票代码为"603107"。 本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称"网下发 行"）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公 众投资者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式进行。本次发行不安 排战略配售。 发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合发行人基本面、市 场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确 定本次发行价格为14.23元/股。 发行人和保荐人（主承销商）协商确定 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 网下初步配售结果及网上中签结果公告 保荐人（主承销商）： 特别提示 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"上海汽配"、"发行人"或"公 司"）首次公开发行8,433.5000万股人民币普通股（A股）（以下简称"本次发 行"）的申请已经上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市审核委员会审议 通过，并已经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1850号文同意注册。 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐人（主承销商）"） 担任本次发行的保荐人（主承销商）。 本次发行价格为14.23元/股。发行人于2023年10月23日（T日）通过上交所交易 系统网上定价初始发行"上海汽配"A股3,373.4000 万股。 根据《上海汽车空调配件股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发 行安排及初步询价公告》（以下简称"《发行安排及初步询价公告》"）和《上 海汽车空调配件股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》（以 下简称"《发行公告》"）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍 数约为2,783.03 倍，超过100倍，发行人和主承销 ...

上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"上海汽配"、"发行人"或"公 司"）首次公开发行8,433.5000万股人民币普通股（A股）（以下简称"本次发 行"）的申请已经上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市审核委员会审 议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1850号文同意注册。 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐人（主承销 商）"）担任本次发行的保荐人（主承销商）。 网上发行申购情况及中签率公告 保荐人（主承销商）： 本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称"网下发 行"）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公 众投资者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式进行。 上海汽车空调配件股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 "《网下初步配售结果及网上中签结果公告》"），按最终确定的发行价格与获 配数量，于2023年10月25日（T+2日）16:00前及时足额缴纳新股认购资金。 网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只 新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生 的后果由投资者 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 发行公告 保荐人（主承销商）： 重要提示 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"上海汽配"、"发行人"或"公司"） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"、"证监会"）颁布的《证 券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）（以下简称"《管理办法》"）、 《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕），上海证券交易 所（以下简称"上交所"）颁布的《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承 销业务实施细则》（上证发〔2023〕33 号）（以下简称"《实施细则》"）、 《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2023 年修订）》（上证发〔2023〕 35 号）（以下简称"《网上发行实施细则》"）、《上海市场首次公开发行股 票网下发行实施细则（2023 年修订）》（上证发〔2023〕36 号）（以下简称"《网 下发行实施细则》"），中国证券业协会颁布的《首次公开发行证券承销业务规 则》（中证协发〔2023〕18 号）（以下简称"《承销业务规则》"）、《首次 公开发行证券网下投资者管理规则》以及《首次公开发行证券网下投 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 投资风险特别公告 保荐人（主承销商）： 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"上海汽配"、"发行人"）首次 公开发行 8,433.5000 万股人民币普通股（A 股）并在主板上市（以下简称"本次 发行"）的申请已经上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市审核委员会审议 通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册 （证监许可〔2023〕1850 号）。 本次发行由民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"主承销商"、 "保荐人（主承销商）"）保荐承销。本次发行中，网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行与网下向符合条件 的网下投资者询价配售将于 2023 年 10 月 23 日（T 日）分别通过上交所互联网 交易系统和互联网交易平台（IPO 网下询价申购）（以下简称"互联网交易平 台"）实施。 发行人和保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容： 1、本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称"网下 发行"）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值 ...

首次公开发行股票并在主板上市 网上路演公告 上海汽车空调配件股份有限公司 保荐人（主承销商）： 上海汽车空调配件股份有限公司（以下简称"发行人"）首次公开发行 8,433.5000万股人民币普通股并在主板上市（以下简称"本次发行"）的申请文 件已经上海证券交易所上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委 员会证监许可[2023]1850号文同意注册。 本次发行由民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"主承销商"、 "保荐人（主承销商）"）保荐承销。 2、网上路演网站： 上证路演中心：http://roadshow.sseinfo.com 3、参加人员：发行人董事会及管理层主要成员和保荐人（主承销商）相 关人员。 本次发行的《上海汽车空调配件股份有限公司首次公开发行股票并在主板 上市招股意向书》全文及相关资料可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 查询。 敬请广大投资者关注。 发行人：上海汽车空调配件股份有限公司 保荐人（主承销商）：民生证券股份有限公司 2023 年 10 月 19 日 （本页无正文，为《上海汽车空调配件股份有限公司首次公开发行股票并 在主板上市网上路演公告》之盖章 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 Shanghai Automobile Air-Conditioner Accessories Co., Ltd. （上海市浦东新区莲溪路 1188 号） 首次公开发行股票并在主板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 上海汽车空调配件股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发 行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表 明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保 证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风 险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意 ...

上海汽车空调配件股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市招股意向书附录 | 序号 | 文件名 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 发行保荐书 | 1 | | 2 | 财务报表及审计报告 | 23 | | 3 | 内部控制鉴证报告 | 181 | | 4 | 经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表 | 195 | | 5 | 法律意见书 | 212 | | 6 | 律师工作报告 | 480 | | 7 | 发行人公司章程（草案） | 782 | | 8 | 关于同意上海汽车空调配件股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复 | 835 | 民生证券股份有限公司 关于上海汽车空调配件股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 之 发行保荐书 保荐机构 （中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号） 二〇二三年九月 上海汽车空调配件股份有限公司首次公开发行股票申请文件 发行保荐书 声 明 民生证券股份有限公司（以下简称"我公司"、"民生证券"或"本保荐机 构"） （二）本保荐机构指定保荐代表人情况 1、保荐代表人姓名 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法 ...