关于神驰机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复 （第二轮） 天职业字[2023]21250-12 号 关于神驰机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函的回复 天职业字[2023]21250-12 号 上海证券交易所： 根据贵所 2023 年 8 月 4 日下发的《关于神驰机电股份有限公司向不特定对象发行可转债申请文件 的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕552 号）（以下简称"问询函"）的要求，天职国际 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）对问询函中涉及申报会计师的相关问题 回复如下： 7-2-2-1 一、关于经营合规性 根据公司公告，公司收到重庆证监局的行政监管措施和上交所的纪律处分显示，1）公司 2021 年股权激励实际结果与信息披露不符，股票激励计划实际激励对象中，有 25 人系发行人 非公司员工而不符合授予条件，其中 16 人系公司实际控制人暨时任董事长兼总经理艾纯控制 的公司员工，另外 9 人系为公司提供潜在客户产品需求信息等业务支持的外部人员，追溯调 整股份支付费用后 2022 年归母净利润调减 154.47 万元，占更正 ...

Report Overview [Key Information Disclosure](index=1&type=section&id=Key%20Information%20Disclosure) The company's board of directors, supervisory board, and senior management guarantee the truthfulness, accuracy, and completeness of this quarterly report, assuming legal responsibility; the company's head, chief accountant, and head of accounting department also assure the financial information, and the financial statements for this period are unaudited - The company's board of directors, supervisory board, and directors, supervisors, and senior management guarantee the quarterly report's truthfulness, accuracy, and completeness, free from false records, misleading statements, or major omissions, and assume individual and joint legal liabilities[2](index=2&type=chunk)[3](index=3&type=chunk) - Company head Ai Chun, chief accountant Xuan Xuehong, and head of accounting department Jiang Younian guarantee the truthfulness, accuracy, and completeness of the financial information in the quarterly report[3](index=3&type=chunk) - The third quarter financial statements are unaudited[4](index=4&type=chunk) Key Financial Data [Key Accounting Data and Financial Indicators](index=1&type=section&id=(I)%20Key%20Accounting%20Data%20and%20Financial%20Indicators) Q3 2023 saw operating revenue growth but a slight net profit decrease; YTD, revenue and net profit significantly increased, while operating cash flow sharply declined, with total assets and equity also growing Key Accounting Data and Financial Indicators for Q3 2023 and YTD as of the End of the Reporting Period | Item | Current Reporting Period (RMB) | YoY Change (%) | YTD as of Reporting Period End (RMB) | YTD YoY Change (%) | | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | | Operating Revenue | 611,518,933.60 | 7.58 | 2,068,122,474.05 | 1.39 | | Net Profit Attributable to Shareholders of Listed Company | 53,300,253.89 | -1.81 | 184,830,816.66 | 32.29 | | Net Profit Attributable to Shareholders of Listed Company (Excluding Non-Recurring Gains and Losses) | 49,195,747.96 | -15.2 | 172,729,104.74 | 8.71 | | Net Cash Flow from Operating Activities | N/A | N/A | 94,807,766.88 | -70.99 | | Basic Earnings Per Share (RMB/share) | 0.2592 | -0.92 | 0.8913 | 31.52 | | Diluted Earnings Per Share (RMB/share) | 0.2634 | -2.12 | 0.8911 | 31.53 | | Weighted Average Return on Net Assets (%) | 3.02 | decreased by 0.86 percentage points | 10.62 | increased by 0.43 percentage points | | **As of the End of Current Reporting Period** | | | | | | Total Assets | 3,219,411,668.02 | 3.67 (compared to end of last fiscal year) | | | | Total Equity Attributable to Shareholders of Listed Company | 1,760,143,656.85 | 4.05 (compared to end of last fiscal year) | | | [Explanation of Retrospective Adjustments or Restatements](index=2&type=section&id=Explanation%20of%20Retrospective%20Adjustments%20or%20Restatements) The company made retrospective adjustments to financial data due to rectification of equity incentive matters, leading to share-based payment expense adjustments, and the acquisition of 100% equity in Chongqing Kaimier Power Machinery Co., Ltd. and Chongqing Wugu General Equipment Co., Ltd. in April 2023, which was a business combination under common control - Retrospective adjustments were made to share-based payment expenses due to rectification of equity incentive matters[6](index=6&type=chunk) - In April 2023, the company acquired 100% equity in Chongqing Kaimier Power Machinery Co., Ltd. and Chongqing Wugu General Equipment Co., Ltd., both controlled by the actual controller; this acquisition was a business combination under common control, leading to retrospective adjustments to prior period financial data[6](index=6&type=chunk) [Non-Recurring Gains and Losses and Amounts](index=3&type=section&id=(II)%20Non-Recurring%20Gains%20and%20Losses%20and%20Amounts) During the reporting period, the company's total non-recurring gains and losses amounted to **RMB 4.10 million**, and **RMB 12.10 million** YTD, primarily comprising government subsidies, non-current asset disposal gains/losses, and fair value changes in financial assets Non-Recurring Gains and Losses and Amounts for Q3 2023 and YTD as of the End of the Reporting Period | Item | Amount for Current Reporting Period (RMB) | Amount YTD as of Reporting Period End (RMB) | | :--- | :--- | :--- | | Non-current asset disposal gains and losses | -70,308.95 | -368,235.85 | | Government subsidies recognized in current profit or loss | 8,693,697.15 | 17,197,647.01 | | Net profit or loss of subsidiaries from the beginning of the period to the acquisition date arising from business combinations under common control | | 3,879,182.55 | | Gains and losses from changes in fair value of trading financial assets, derivative financial assets, etc., and investment income | -2,922,801.84 | -1,939,253.40 | | Other non-operating income and expenses apart from the above | -407,988.62 | -4,324,146.58 | | Less: Income tax impact | 1,188,091.81 | 2,343,481.81 | | Total | 4,104,505.93 | 12,101,711.92 | [Changes and Reasons for Key Accounting Data and Financial Indicators](index=4&type=section&id=(III)%20Changes%20and%20Reasons%20for%20Key%20Accounting%20Data%20and%20Financial%20Indicators) The company experienced a decrease in short-term borrowings and an increase in notes payable; financial expenses were impacted by RMB-USD exchange rate fluctuations, significantly reducing exchange gains; YTD net profit and EPS grew due to enhanced internal management, cost control, and increased sales of high-margin products, while net cash flow from operating activities declined mainly due to payment terms - Short-term borrowings decreased by **45.82%**, primarily due to the company reducing short-term loans[8](index=8&type=chunk) - Notes payable increased by **49.45%**, mainly due to an increase in unexpired bank acceptance bills[8](index=8&type=chunk) - Changes in financial expenses were primarily due to the impact of RMB-USD exchange rate fluctuations, resulting in a significant decrease in exchange gains compared to the same period last year[8](index=8&type=chunk) - Basic and diluted earnings per share increased by **31.52%** and **31.53%** respectively YTD, mainly due to increased net profit[8](index=8&type=chunk) - Net cash flow from operating activities decreased by **70.99%** YTD, primarily due to payment terms, leading to a reduction in cash received from operations compared to the same period last year[8](index=8&type=chunk) - Net profit attributable to shareholders increased by **32.29%** YTD, mainly because the company continuously strengthened internal management, controlled costs, intensified new product development, and improved sales of higher-margin products, leading to an increase in the company's gross profit margin compared to the same period last year[8](index=8&type=chunk) Shareholder Information [Total Number of Common Shareholders, Number of Preferred Shareholders with Restored Voting Rights, and Top Ten Shareholders' Holdings](index=4&type=section&id=(I)%20Total%20Number%20of%20Common%20Shareholders%2C%20Number%20of%20Preferred%20Shareholders%20with%20Restored%20Voting%20Rights%2C%20and%20Top%20Ten%20Shareholders'%20Holdings) As of the end of the reporting period, the company had **17,074** common shareholders; among the top ten shareholders, actual controller Ai Chun and related parties (Chongqing Shenchi Investment Co., Ltd., Chongqing Shenchi Industrial Group Co., Ltd., Ai Li) collectively held **65.01%** of the company's shares, with a portion of Ai Chun's shares pledged - Total number of common shareholders at the end of the reporting period: **17,074** households[10](index=10&type=chunk) Top 10 Shareholders' Holdings | Shareholder Name | Shareholder Nature | Number of Shares Held (10,000 shares) | Holding Ratio (%) | Share Status | Pledged, Marked, or Frozen Shares (10,000 shares) | | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | | Ai Chun | Domestic Natural Person | 6,932.2 | 33.18 | Pledged | 1,708 | | Chongqing Shenchi Investment Co., Ltd. | Domestic Non-State-Owned Legal Person | 2,800 | 13.40 | None | 0 | | Chongqing Shenchi Industrial Group Co., Ltd. | Domestic Non-State-Owned Legal Person | 2,722.216 | 13.03 | None | 0 | | Ai Li | Domestic Natural Person | 1,127.784 | 5.40 | None | 0 | | Shao Lijun | Domestic Natural Person | 418.43 | 2.00 | None | 0 | | Ren Juan | Domestic Natural Person | 311.61 | 1.49 | None | 0 | | Zhang Chaobo | Domestic Natural Person | 130.606 | 0.63 | None | 0 | | Sichuan Hebang Investment Group Co., Ltd. | Domestic Non-State-Owned Legal Person | 94.81 | 0.45 | None | 0 | | China Merchants Bank Co., Ltd. - Taikang Quality Life Mixed Securities Investment Fund | Unknown | 90 | 0.43

神驰机电股份有限公司 章 程 2023 年 10 月 1 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | | 第一节 股份发行 5 | | | 第二节 股份增减和回购 6 | | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | | 第一节 股东 8 | | | 第二节 股东大会的一般规定 11 | | | 第三节 股东大会的召集 13 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 15 | | | 第五节 股东大会的召开 17 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 25 | | | 第一节 董事 25 | | | 第二节 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | 监事会 38 | | | 第一节 监事 38 | | | 第二节 监事会 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | | 第一节 财务会计制度 40 | | | 第二节 内部审计 44 | | | 第三节 会计师事务所的聘任 45 | | ...

国浩律师（重庆）事务所 关于 神驰机电股份有限公司 回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分 限制性股票 之 法律意见书 中国重庆市江北区江北城西街 25 号平安财富中心 8 楼 400023 电话：（86 23）8679 8588 6775 8383 传真：（86 23）8679 8722 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二零二三年十月 | 第一节 | 引 言 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 正 文 | 5 | | | 一、本次回购注销的批准、授权 | 5 | | | 二、本次回购注销的具体情况 | 7 | | | 三、结论意见 | 9 | | 第三节 | 签署页 | 10 | 法律意见书 国浩律师（重庆）事务所 关于神驰机电股份有限公司 回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票 之法律意见书 致：神驰机电股份有限公司 国浩律师（重庆）事务所（以下简称"本所"）受神驰机电股份有限公司（以 下简称"神驰机电"或"公司"）的委托，担任公司实施 2021 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"或"本计划" ...

2、2021 年 7 月 8 日至 2021 年 7 月 19 日，公司对本激励计划拟首次授予激 励对象的姓名和职务通过 OA 系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到 与本激励计划拟首次授予激励对象有关的任何异议。2021 年 7 月 20 日，公司披 ● 限制性股票回购数量：0.252 万股 ● 限制性股票回购价格：7.83 元/股 露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见 及公示情况说明》。 证券代码：603109 证券简称：神驰机电 公告编号：2023-102 神驰机电股份有限公司 关于回购注销离职员工限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2023 年 10 月 26 日，神驰机电股份有限公司（以下简称"公司"）召开第四 届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注 销离职员工限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、已履行的相关审批程序和信息披露情况 1、2021 年 7 月 7 日，公司召开第 ...

证券代码：603109 证券简称：神驰机电 公告编号：2023-105 神驰机电股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人原由 公司分别于 2023 年 8 月 22 日、2023 年 9 月 8 日召开第四届董事会第十四 次会议和 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性 股票暨调整回购价格的议案》，公司拟以 7.83 元每股的价格回购 6 名离职激励 对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 4.536 万股，回购注销完成后，公 司股份总数将由 208,933,200 股变更为 208,887,840 股，具体内容详见公司于 2023 年 8 月 24 日披露于上海证券交易所网站的《关于回购注销部分限制性股票暨调 整回购价格的公告》（2023-083）。此次回购注销尚在办理之中，尚未实施完毕。 公司于 2023 年 9 月 21 日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《 关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司 ...

经审议,我们认为:根据公司《激励计划(草案)》及相关法律法规的规定, 首次授予的激励对象中 1 人因个人原因离职而不再具备激励对象资格,董事会审 议决定回购注销该激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 0.252 万股;本 次回购注销限制性股票符合公司《激励计划(草案)》及相关法律法规的规定, 且程序合法、合规。本次回购注销不会影响《激励计划(草案)》的继续实施, 不影响公司的持续经营,也不存在损害公司及股东利益的情形。 (以下无正文) SEACH 神驰机电股份有限公司独立董事关于公司 第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《神驰机电股份有限公司章程》、《神 驰机电股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定,本人作为神驰机电股份有 限公司(以下简称"公司")的独立董事,在认真审阅了有关材料后,对公司第 四届董事会第十六次会议中审议的如下事项,发表以下独立意见: 一、《关于回购注销离职员工限制性股票的议案》的独立意见 毕 茜 T 舒红宇 012 梅 傲 2023 年 10 月 26 日 SENCI （此页无正文，为《神驰机电股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第十 ...

证券代码：603109 证券简称：神驰机电 公告编号：2023- 104 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 召开的日期时间：2023 年 11 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：重庆市北碚区蔡家岗镇嘉德大道 46 号神驰办公楼 3 楼会议室 神驰机电股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 2023 年第二次临时股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日 至 2023 年 11 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以 ...

证券代码：603109 证券简称：神驰机电 公告编号：2023-103 神驰机电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开了 第四届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于变更注册资本的议案》、《关 于修订<公司章程>的议案》，现将有关情况公告如下： 一、变更公司注册资本 公司分别于 2023 年 8 月 22 日、2023 年 9 月 8 日召开第四届董事会第十四 次会议和 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性 股票暨调整回购价格的议案》、《关于变更注册资本的议案》，公司拟以 7.83 元每股的价格回购 6 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 4.536 万股，回购注销完成后，公司股份总数将由 208,933,200 股变更为 208,887,840 股，同时将注册资本由 208,933,200 元变更为 208,887,840 元，具体 内容详见公司于 2023 年 8 月 24 日披露于上海证券交易所网站的《关于回购注销 部分限制性股票暨调整回购价格的公告》（2023-083）、《关于变更公司注册资 本及修订公司章程的公告》（2 ...

神驰机电股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对经营管理的有效监督，完善 神驰机电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《神驰机电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设董事会审计委员会，并制定 本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，另一名委员为不 在公司担任高级管理人员的非独立董事。委员会全部成员均须具有能够胜任审计 委员会工作职责的专业知识和商业经验，其中至少有一名独立董事为专业会计人 士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，需 具备会计或财务管理相关的专业经验，负责主持委员会工作；主任委员（ ...