山西华翔集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨瑞平） 2023年度，我作为山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）第三届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关制度的要求，忠实、勤勉、独立地履行 职责，积极参与公司的决策和监督工作。现将本人年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 本人杨瑞平，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管 理硕士，具有上市公司独立董事资格。 现任山西财经大学会计学教授，会计学硕士研究生导师、MBA导 师，国家级一流专业"审计学"负责人，国家级线上线下一流课程《中 级财务会计》负责人，山西省"1331工程"创新团队会计方向负责人， 山西同德化工股份有限公司（上市）独立董事、山西豪钢重工股份有 限公司（上市）独立董事，精英数智科技股份有限公司（非上市）独 立董事等职务。 2023年12月起，担任本公司独立董事。 本人经公司2023年第二次临时股东大会审议通过，于2023年12月 25日起担任公司第三届董事会独立董事并开始履职。 公司董事会下设提名审计委员 ...

Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 3.15 RMB per 10 shares, totaling approximately 137.71 million RMB, which represents 35.39% of the net profit attributable to shareholders for 2023, amounting to 389.15 million RMB[4]. - The company has maintained a consistent distribution ratio for dividends, with adjustments to total distribution amounts if the total share capital changes before the dividend record date[4]. - The company emphasizes a cash dividend policy, stating that at least 20% of the distributable profits should be allocated as cash dividends in a single fiscal year[139]. - In cases where the company is in a mature stage without significant capital expenditures, the cash dividend proportion should be at least 80% of the profit distribution[140]. - The company’s cash dividend policy is designed to balance immediate and long-term shareholder interests while ensuring sustainable development[137]. - The decision-making process for profit distribution requires a majority vote from the board and must be submitted to the shareholders' meeting for approval[141]. - The company declared a cash dividend of CNY 137,707,923.47, which accounts for 35.39% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[145]. Financial Performance - The company achieved operating revenue of CNY 3.26 billion in 2023, a year-on-year increase of 1.17%[23]. - Net profit attributable to shareholders reached CNY 389.15 million, marking a 47.66% increase compared to the previous year[23]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 342.83 million, up 59.61% year-on-year[23]. - The net cash flow from operating activities was CNY 288.20 million, reflecting a significant increase of 105.84%[23]. - The company's total assets grew to CNY 5.29 billion, a 3.76% increase from the previous year[23]. - Basic earnings per share rose to CNY 0.90, representing a 47.54% increase year-on-year[23]. - The weighted average return on equity increased to 15.12%, up 3.70 percentage points from the previous year[23]. Market and Industry Trends - In 2023, China's GDP grew by 5.2%, with industrial production increasing by 4.6% and retail sales rising by 7.2%, providing strong support for the company's stable development[39]. - The domestic compressor industry saw a production increase of 12% in 2023, with major compressor manufacturers producing 520 million units, reflecting a robust market environment[40]. - The machinery industry maintained a strong export performance, with a 5.8% increase in export value to $783.02 billion, showcasing resilience amid global trade challenges[41]. - The automotive industry achieved record production and sales, with a 12% increase in vehicle sales, driving growth in the automotive parts sector[42]. Operational Efficiency and Growth - The company is focused on quality, delivery, cost, and service, leading to an increase in market share across its three main business sectors[34]. - The company achieved a steady improvement in production efficiency, with capacity utilization increasing due to the efficient operation of newly established production lines and the promotion of advanced manufacturing techniques[35]. - The company registered a new subsidiary, Walnut Technology, and received multiple software copyright certifications, indicating progress in digital transformation and smart manufacturing initiatives[36]. - The company expanded its product structure and increased deep processing capacity, with a steady rise in machine tool numbers, enhancing its competitive advantage in integrated processing[37]. - The company successfully entered new business areas, including lightweight material castings and washing machine components, and established two new casting lines, laying a solid foundation for future growth[38]. Research and Development - Research and development expenses increased by 37.12% year-on-year to approximately CNY 142.11 million, attributed to the increase in R&D projects by subsidiaries[59]. - The company is investing heavily in R&D, with a budget allocation of 150 million for new technologies and product development[113]. - The company is committed to talent development through partnerships with research institutions and educational organizations to cultivate high-quality technical talent[94]. Corporate Governance - The company held 3 shareholder meetings during the reporting period, addressing significant matters such as amendments to the articles of association and profit distribution[101]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and held 12 board meetings during the reporting period[103]. - The supervisory board, comprising 5 members, conducted 11 meetings to oversee major matters such as the revision of the articles of association[104]. - The company has established a system for managing insider information to ensure fair disclosure and protect investor rights[106]. - The company has committed to a three-year shareholder return plan from 2023 to 2025[108]. Environmental Responsibility - The company has implemented a wastewater treatment system with a daily capacity of 600 tons, ensuring that all wastewater is treated and reused without external discharge[158]. - The company has adopted energy-saving modifications, including high-efficiency motors and intelligent frequency control for air compressors, contributing to its carbon reduction goals[164]. - The company has committed to increasing its green area within production parks and promoting eco-friendly practices among employees[164]. - The company has developed an emergency response plan for environmental incidents, which is regularly updated and practiced through annual drills[162]. Risk Management - The company faces risks related to macroeconomic fluctuations, industry development, market competition, and exchange rate volatility[95][96][97][98]. - The company is focusing on risk management by implementing futures hedging strategies to mitigate market volatility[121]. Shareholder and Management Changes - The total number of shares held by directors and senior management decreased from 10,076,338 at the beginning of the year to 8,536,305 at the end of the year, a reduction of 1,540,033 shares[110]. - The company experienced a significant turnover in its independent directors, with three leaving their positions during the reporting period[110]. - The overall trend indicates a reduction in shareholdings among senior management, reflecting potential personal financial adjustments[110]. Financial Management - The company plans to adjust the use of idle self-owned funds for cash management, reflecting a proactive financial strategy[121]. - The total amount of raised funds as of the end of the reporting period is CNY 416,024,000, with a net amount after deducting issuance fees of CNY 364,509,849.06, achieving a utilization rate of 93.91%[194]. - The company plans to utilize the raised funds for supplementary liquidity and debt repayment, with a total of CNY 210,000,000 allocated for these purposes[199].

第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会议 于 2024 年 4 月 22 日在公司办公楼 307 会议室以现场加通讯表决方式召开。会议 通知于 2024 年 4 月 12 日以直接送达方式发出。会议应出席董事 9 人，实际出席 会议董事 9 人，会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的召集、召开程序符合 《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经与会董事审议，做出以下决议： | 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信 息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司 20 ...

山西华翔集团股份有限公司 本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定 中对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交 董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本 人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继 续保持独立性。 二、2023年度履职概况 本人经公司2023年第二次临时股东大会审议通过，于2023年12月 25日起担任公司第三届董事会独立董事并开始履职。 独立董事 2023 年度述职报告 （吕凯波） 2023年度，我作为山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）第三届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关制度的要求，忠实、勤勉、独立地履行 职责，积极参与公司的决策和监督工作。现将本人年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 本人吕凯波，1984年生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交 通大学工学博士，已经完成独董任职后续培训。 现任太原理工大学机械与运载工程学院机械设计系教研室主任， 全国机械故障诊断学会理事、全国转子动力学学会理事 ...

审计委员会对容诚会计师事务所 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件的要求，山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会 对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"或"容诚会计师事务 所"）2023 年度履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙），由原华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普 通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事 证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人为肖厚发。 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 17 ...

公司代码：603112 公司简称：华翔股份 转债代码：113637 转债简称：华翔转债 山西华翔集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 山西华翔集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于山西华翔集团股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交易的 核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"华翔股份"或"公司"）首次公开发行 股票并上市及 2021 年公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对华翔股份 2023 年度日常关联交易情况及 2024 年度日常关联交易预 计事项进行了核查，相关核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会 第四次会议，审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年 度日常关联交易的议案》。关联董事王春翔、王渊、陆海星对该议案回避表决， 关联监事尹杰对该议案回避表决，其他非关联董事和非关联监事全票表决通过。 该议案无需 ...

2024 年 4 月 22 日，山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关于续聘容诚会计师事务 所为公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘容诚为公司 2024 年度审计机构， 负责公司 2024 年度财务审计和内部控制审计等工作，本议案尚需提交公司股东 大会审议。现将相关事宜公告如下： | 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"容诚"或"容诚会计师事务所"） 容诚经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审计业务收入 1 254,019.07 万元，证券期货业务收入 135,168.13 万元。 一、拟聘任会计 ...

山西华翔集团股份有限公司 2023 年度审计委员会履职情况报告 2023 年度，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的 有关规定和要求，公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行工作职责，现将审 计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2020 年 11 月 16 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，选举产生了第 二届董事会全体董事。2020 年 11 月 16 日，公司第二届董事会第一次会议审议 通过了《关于选举公司第二届董事会专门委员会委员及主任委员的议案》，其中 公司第二届董事会审计委员会由独立董事武世民先生、独立董事温平先生和非独 立董事翟建峰先生组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事武世民先 生担任。 2022 年 3 月 17 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于更换公司部分董事的议案》及《关于调整公司第二届董事会专门委员会成员的 议案》。经公司股东山西省交通开发投资集团有限公司推荐及公司董事会提名委 员会审核，提名王海兵先生为公司第二届董事会非 ...

（一）审议通过《关于〈公司 2023 年年度报告及其摘要〉的议案》 | 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会议 于 2024 年 4 月 22 日在公司办公楼 205 会议室以现场加通讯表决方式召开。会议 通知于 2024 年 4 月 12 日以直接送达方式发出。会议应出席监事 5 人，实际出席 会议监事 5 人，会议由监事会主席马毅光先生主持。本次会议的召集、召开程序 符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议经与会监事审议，做出以下决议： 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司监事会发表意见如下：公司 2023 年年度报告及摘要的内容 ...