| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-109 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于"华翔转债"转股价格调整暨转股停复牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象 首次授予限制性股票登记完成，需调整"华翔转债"转股价格，本公司的相关证 券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 113637 | 华翔转债 | 可转债转股停牌 | 2024/11/15 | 全天 | 2024/11/15 | 2024/11/18 | 一、可转换公司债券的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3088 号文核准，山西华翔集团股份 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-110 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动达到 1%的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动源于山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）向 激励对象首次授予限制性股票，未触及要约收购。 本次权益变动不会使公司控股股东、实际控制人发生变化。 本 次 授 予 登 记 完 成 后 ， 公 司 股 份 总 数 由 463,279,404 股 增 加 至 470,577,504 股，公司控股股东山西临汾华翔实业有限公司（以下简称"华翔实 业"）持有公司股份数量不变，仍为 297,784,820 股，持股比例将由 64.28%被 动稀释为 63.28%。山西省交通开发投资集团有限公司持有公司股份数量不变， 仍为 45,375,000 股，持股比例将由 9.79%被动稀释为 9.64%。（上述股东在本 次授予 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-108 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"或"华翔股份"）根据 《上市公司股权激励管理办法》《山西华翔集团股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）的 相关规定及公司 2024 年第四次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 11 月 1 日 召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象 首次授予限制性股票的议案》，同意以 2024 年 11 月 1 日为授予日，向符合授 予条件的 258 名激励对象授予 729.81 万股限制性股票，授予价格为人民币 7.88 元/股。 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-105 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《山西华翔 集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的相关规定以及公司 2024 年第四次临时股东大会的授权， 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"或"华翔股份"）董事会认为本 次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以 2024 年 11 月 1 日为首次授予日，向 258 名激励对象授予 729.81 万股限制性股票，授予价格为 7.88 元/股。 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第 ...

2、调整后的激励对象为核心骨干员工以及公司董事会认为需要进行激励的 相关员工。不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或 实际控制人及其配偶、父母、子女。 山西华翔集团股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的核查意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律法规及《公司章程》和《公司监事会议事规则》等相关法律法规、规范性 文件的规定和要求，本着认真、负责的态度，公司监事会对公司 2024 年限制性 股票激励计划首次授予事项进行了认真的核查，并发表意见如下： 1、鉴于拟首次授予激励对象中 19 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的 全部限制性股票,部分激励对象因个人原因自愿放弃拟授子的部分限制性股票。 根据公司 2024 年第四次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划首次 授予部分激励对象名单及授予的限制性股票数量进行了调整。本次调整后，公司 首次授予限制性股票的激励对象人数由 277 人调整为 258 人，激励计划拟授予的 限制性股票总数 ...

之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 国泰君安证券股份有限公司 关于 山西华翔集团股份有限公司 2024 年 A 股限制性股票激励计划 限制性股票首次授予相关事项 二〇二四年十一月 | 第一章 | 释义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声明 2 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 7 | | | 一、本次限制性股票的授予情况 7 | | | 二、关于本次授予限制性股票的激励对象、授予数量与股东大会审议通 | | | 过的激励计划存在差异的说明 7 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 9 | | 第七章 | 本次限制性股票授予日 11 | | 第八章 | 独立财务顾问核查意见 12 | 国泰君安证券股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 华翔股份/ 公司/上市公司 | 指 | 山西华翔集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本独立财务顾问报 | | 国泰君安证券股份有限公司关于山西华翔集团股份有限公司 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于山西华翔集团股份有限公司 使用向特定对象发行股票部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为山西华翔集团股份 有限公司（以下简称"公司"或"华翔股份"）向特定对象发行股票的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海 证券交易所上市公司持续督导工作指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规 的要求，对华翔股份使用向特定对象发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的 事项进行了认真、审慎地核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山西华翔集团股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1028 号），公司本次发行人民币普通股 （A 股）26,649,746 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 7.88 元，募 集资金总额为人民币 209,999,998.48 元，扣除与本次发行有关的费用（不含税） 人民币 2,583,631.83 元后，实际募集资金净额 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-103 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票。 关联监事喻高峰系激励对象的关联人，已回避表决。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七次会 议于 2024 年 11 月 1 日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开。会议通知于 2024 年 10 月 26 日以直接送达方式发出。本次会议应出席监事 5 人，实际出席 会议监事 5 人，会议由监事会主席马毅光先生主持。本次会议的召集、召开程序 符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，通过如下议案： （一）审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励 ...

| 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-106 | | --- | --- | | 转债简称：华翔转债 | | | 证券代码：603112 转债代码：113637 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理受托方：商业银行，证券公司或信托公司等金融机构。 本次现金管理金额：不超过人民币 1.80 亿元（含）。在上述额度内，资金 可以滚动使用。 投资品种：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且该投资产品 不得用于质押。 本次现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。购买 的理财产品期限不得超过 12 个月，不得影响募集资金的正常进行。 履行的审议程序：山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）于 2024 年 11 月 1 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第 十七次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行股票部分闲置募集资金进行 现金管理的议案》。公司监事会、保荐 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-102 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西华翔集团股份有限公司 一、董事会会议召开情况 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司""华翔股份"）第三届董事 会第十八次会议于 2024 年 11 月 1 日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开。 会议通知于 2024 年 10 月 26 日以直接送达方式发出。会议应出席董事 9 人，实 际出席会议董事 9 人，会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的召集、召开程 序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，通过如下议案： （一）审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 鉴于公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）首次授予 部分涉及的 1 ...