南通海星电子股份有限公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的公司 2024 年股票期权 激励计划授予条件已经成就，根据南通海星电子股份有限公司（以下简称"公 司"）2024 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 7 月 17 日召开第五 届董事会第三次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划股票期权授予价格的议案》。现对有关事项说明如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 6 月 17 日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通过 了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于召开公司 2024 年第二次临 时股东大会的议案》，相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。 证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-042 南通海星电子股份有限公司 关于调整 2024 年股票期权激励计划 股 ...

南通海星电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二零二四年七月 国浩律师（上海）事务所 关于南通海星电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关 于 致：南通海星电子股份有限公司 受南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）委托，国浩律师（上海） 事务所（以下简称"本所"）指派律师出席了公司于 2024 年 7 月 17 日召开的 2024 年第二次临时股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、 法规及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《南通海星电子 ...

南通海星电子股份有限公司 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 南通海星电子股份有限公司董事会 2024 年 7 月 17 日 1 本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： 序号 姓名 国籍 职务 获授的股 票期权 （万份） 占授予股票期 权总量的比例 占目前总股 本的比例 1 周小兵 中国 董事长 80.00 8.89% 0.33% 2 孙新明 中国 董事、总经理 60.00 6.67% 0.25% 3 朱建东 中国 董事、副总经 理 45.00 5.00% 0.19% 4 苏美丽 中国 董事会秘书、 财务总监 35.00 3.89% 0.15% 核心员工（84 人） 680.00 75.56% 2.84% 合计 900.00 100.00% 3.76% 2024 年股票期权激励计划激励对象名单（授予日） 一、激励对象获授的股票期权分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司 总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大 会审议时公司股本总额的 10 ...

股票期权授予数量：900.00 万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额 23,920.00 万股的 3.76% 股票期权授予价格：8.80 元/股 南通海星电子股份有限公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的公司 2024 年股票期权 激励计划授予条件已经成就，根据南通海星电子股份有限公司（以下简称"公 司"）2024 年第二次临时股东大会授权，公司于 2024 年 7 月 17 日召开第五届 董事会第三次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划股票期权授予价格的议案》《关于向激励对象授予股票期权 的议案》，确定以 2024 年 7 月 17 日为授予日，以人民币 8.80 元/股的授予价格 向 88 名激励对象授予 900.00 万份股票期权。现将有关事项说明如下： 证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-043 南通海星电子股份有限公司 关于向激励对象授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-041 南通海星电子股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四次会 议通知于 2024 年 7 月 12 日以邮件、专人送达等方式送达各位监事。会议于 2024 年 7 月 17 日以现场表决的方式在公司总部会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，其中，以现场方式参会监事 3 人。本次会议由监事会主 席胡广军先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》 等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。 经与会监事认真讨论，审议并通过如下事项： 1、审议通过《关于调整 2024 年股票期权激励计划股票期权授予价格的议 案》 监事会认为：本次对公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）》"）行权价格的调整符合《上市公司股权激励管 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-039 南通海星电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 07 月 17 日 (二)股东大会召开的地点：公司会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 161,253,500 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 67.4136 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长周小兵先生主持。 本次会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表 决符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法 ...

1、本激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励 对象的情形： 南通海星电子股份有限公司监事会 关于公司 2024 年股票期权激励计划 激励对象名单的核查意见（授予日） 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规和规范性文件以及《南通海星电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年股票期权激励计划（以下 简称"本激励计划"）激励对象名单（授予日）进行审核，发表核查意见如下： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本激励计划激励对象不包 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 南通海星电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 授予价格调整暨授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 7 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 6 | （二）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在 | | 差异的说明 7 | （三）本激励计划授予条件成就情况说明 8 | | （四）本次股票期权的授予情况 9 | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （六）结论性意见 12 | | 一、释义 （一）上市公司、公司、海星股份：指南通海星电子股份有限公司。 （二）股权激励计划、本激励计划、本计划：指《公司 2024 年股票期权激 励计划（草案）》。 （三）股票期权：公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件 购买本公司一定数量股票的权利。 （九）行权价格：本激励计划所确定的激励对 ...

上海君澜律师事务所 关于 南通海星电子股份有限公司 调整 2024 年股票期权激励计划行权价格及 授予相关事项 之 法律意见书 二〇二四年七月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于南通海星电子股份有限公司 调整 2024 股票期权激励计划行权价格及授予相关事项之 法律意见书 致：南通海星电子股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受南通海星电子股份有限公 司（以下简称"公司"或"海星股份"）的委托，根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《南通海星电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的 规定，就海星股份调整本次激励计划行权价格及授予股票期权相关事项（以下 简称"本次调整及授予"）出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律 ...

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-038 南通海星电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象 3、本公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象本激励计划 首次公开披露前六个月（2023 年 12 月 17 日——2024 年 6 月 17 日）买卖本公司 股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查 询证明。 二、核查对象买卖本公司股票的情况说明 根据中国证券登记结算有限公司上海分公司 2024 年 7 月 11 日出具的《信息 披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，在本次激励 计划自查期间，核查对象买卖公司股票的具体情况如下： 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指 引》等法律、法规及规范性文件的要求，南通海星电子股份有限公司（以下简 ...