目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是云中 马公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1161 号 浙江云中马股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江云中马股份有限公司（以下简称云中马公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 我们认为，云中马公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范 ...

第一章 总 则 为进一步建立健全浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），作为负责制订、管理与考核公司 董事及高级管理人员薪酬制度的专门机构。 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》和《浙江云中马股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成与职责 本委员会由五名董事组成，独立董事应当过半数。 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委 员会工作。 主任委员（召集人）和委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体 董事的三分之一以上提名，由公司董事会选举产生。 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。期 间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使本委员会的人员组成符合本 规则的要求，董事会应根据本规则第五条规定及时补足委员人数，补充委员的任 职期限截至该委员担任董事或独立董事的任期结束。 董事会秘 ...

浙江云中马股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、独立董事 2023 年度履职概述 （一）出席董事会及股东大会会议情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | 董事姓名 | 本年应参 加董事会 | 亲自出 | 以通讯方 式参加次 | 委托出 | 缺席次数 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 席次数 | | 席次数 | | 大会次数 | | | 次数 | | 数 | | | | | 蒋苏德 | 7 | 7 | 7 | 0 | 0 | 3 | 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 蒋苏德先生：1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级 会计师、注册会计师。主要工作经历：1979 年 1 月至 1997 年 8 月，任浙江遂昌 金矿有限公司会计；1997 年 9 月至 1998 年 6 月，任松阳会计师事务所审计部负 责人；1998 年 7 月至 1999 年 12 月，任遂昌县审计事务所所长助理；2000 年 1 月至今，历任浙江遂昌大众联合会计师事务 ...

浙江云中马股份有限公司审计委员会工作规则 第二章 人员组成与职责 本委员会由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中独立董事委员应当过半数，且至少有一名独立董事是会计专业人士。 本委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。本委员 会成员应当具备履行本委员会工作职责的专业知识和经验。 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业人 士担任，负责主持委员会工作。 第一章 总 则 为强化浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制制 度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，公司特设董事会审计 委员会（以下简称"本委员会"），作为负责公司内、外部审计的沟通、监督和核 查工作的专门机构。 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 和《浙江 ...

本次会议审议并通过了以下事项： （一）审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-017 浙江云中马股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会议于 2024 年 4 月 10 日在公司会议室以现场的方式召开。会议通知于 2024 年 3 月 30 日以邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由 监事会主席单晓秋女士召集并主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人 民共和国公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《浙江云中马股份 有限公司章程》的规定。全体监事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议： 二、监事会会议审议情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》 表决结果： ...

证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-016 浙江云中马股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （三）审议通过《关于公司对独立董事独立性情况评估的议案》 一、董事会会议召开情况 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会议于 2024 年 4 月 10 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。会议通知于 2024 年 3 月 30 日以邮件方式送达，本次会议应出席的董事 11 名，实际出席的董事 11 名（其中，马知方、蒋苏德、倪宣明以通讯表决方式出席），会议由董事长叶 福忠先生主持，公司监事与高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文 件及《浙江云中马股份有 ...

公司代码：603130 公司简称：云中马 浙江云中马股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江云中马股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2024-020 浙江云中马股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健会计师事务所"） 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第 三届董事会第十次会议，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，该议案尚 需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 日 | 月 | 18 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | 1 ...

浙江云中马股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划 为进一步规范和完善浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）的利润 分配政策，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，增加利润分配政策决策的透 明度和可操作性，维护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等有关法律、法规以及《浙江云中马股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关文件规定，结合公司实际情况，公司董事 会制定了《浙江云中马股份有限公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回 报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 1、利润分配方式 公司采取现金、股票或者法律法规规定的其他方式分配股利。现金分红方式 优先于股票股利方式。 2、利润分配的具体规定 一、公司制订本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展战略、股东要求和 意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来 盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷等情况， 建立健 ...

浙江云中马股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全， 保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件，以及《浙江云中马股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督 和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施 及信息披露程序等内容进行明确规定。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司 ...