深圳市汇顶科技股份有限公司 提名委员会工作条例 二〇二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 3 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 5 | | 第六章 | 回避制度 6 | | 第七章 | 附 则 7 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 提名委员会工作条例 深圳市汇顶科技股份有限公司 提名委员会工作条例 第一章 总 则 第一条 为规范董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善深圳市汇 顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并 制定本工作条例。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名公司董事组成，其中独立董事应过半数。 第五条 提名委员会设 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 二〇二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 第一条 为进一步规范深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）选聘会计师事务所行为，切实维护公司及股东利益，提高公司审计质量， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性文件，结合本公司的实际情况，制 定本制度。 （二） 具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制 度； （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四） 具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五） 中国证监会规定的其他条件。 第四条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）负责选聘会计师事务 所工作，并监督其审计工作开展情况。审计委员会在选聘会计师事务所时履行以 下职责： 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 董事和高级管理人员 持有本公司股份及其变动管理制度 二〇二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号 ——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规及《深圳市汇顶科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本制度。 第二条 本公司董事、高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是 指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生 ...

| 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 舞弊的形式与定义 3 | | 第三章 | 反舞弊责任归属及机构设置 4 | | 第四章 | 舞弊行为的预防与控制 4 | | 第五章 | 舞弊的调查程序 5 | | 第六章 | 反舞弊工作的指导与监督 6 | | 第七章 | 舞弊的补救与处罚 7 | | 第八章 | 附 则 7 | 深圳汇顶科技股份有限公司 反舞弊管理制度 深圳汇顶科技股份有限公司 反舞弊管理制度 二〇二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 反舞弊管理制度 第一章 总 则 第一条 为防范舞弊，加强汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其 全资子公司治理水平和内部控制，降低公司运营风险，规范经营行为，维护公 司合法权益，确保公司经营目标达成及持续、稳定、健康发展，保护股东合法 权益，根据公司经营目标及上市公司法律、法规、证券交易市场和监管机构的 规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度主要明确反舞弊工作宗旨，舞弊的形式，反舞弊的责任归属， 舞弊行为预防和控制，舞弊调查程序，反舞弊工作的指导和监督，舞弊的补救 措施和处罚等。 第三条 反舞弊工作宗旨 ...

| 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 人员构成 3 | | 第三章 | 职责权限 4 | | 第四章 | 会议的召开与通知 5 | | 第五章 | 议事与表决程序 6 | | 第六章 | 薪酬考核 6 | | 第七章 | 附 则 7 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作条例 二○二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作条例 深圳市汇顶科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作条例 第一章 总 则 第一条 为建立、完善深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实 施公司的人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作条例。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员构成 第三 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 二〇二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕人员的范围 3 | | 第三章 | 登记备案和报备 5 | | 第四章 | 保密及责任追究 9 | | 第五章 | 附 则 10 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇顶科技股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规和《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第六条 制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化； 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，公司董事会是内幕信息知情 人登记管理机构。董事会应当按照中国证 ...

深圳汇顶科技股份有限公司 内部审计工作制度 二〇二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 4 | | 第三章 | 内部审计职责和权限 5 | | 第四章 | 内部审计工作程序 10 | | 第五章 | 内部审计质量管理 12 | | 第六章 | 内部审计责任和奖惩 12 | | 第七章 | 附 则 13 | 深圳汇顶科技股份有限公司 内部审计工作制度 深圳汇顶科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内部审计工作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部 审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，促进公司经营效 率、经济效益的提高，确保内部控制持续有效实施，维护投资者的权益，实现内 部审计的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《中国内部审计准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及其他相关法律和法规以及《深圳市汇顶科技股份有限公 司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是公司内部独立、客观的保证与咨询活动， 它 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，真实、准确、 完整地介绍和反映公司的实际状况。公司应当避免在投资者关系活动中出现发布 或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种 价格作出预期或者承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生品种价 格的行为。 目 录 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的总体要求 3 | | 第三章 | 投资者关系管理工作的内容和方式 5 | | 第四章 | 投资者关系管理的工作职责 6 | | 第五章 | 附 则 9 | 第 2 页 共 10 页 深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 进一步加强深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护 投资者利益 ...

二○二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的任职资格 4 | | 第三章 | 董事会秘书的职责 4 | | 第四章 | 董事会秘书的任免及工作细则 5 | | 第五章 | 附 则 7 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进深圳市汇顶科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理 与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交 ...

审计委员会工作条例 二〇二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 3 | | 第三章 | 职责权限 4 | | 第四章 | 议事规则 7 | | 第五章 | 附 则 8 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 审计委员会工作条例 深圳市汇顶科技股份有限公司 审计委员会工作条例 第一章 总 则 第一条 为强化深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《深圳市汇顶科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规的规定，公司 特设立董事会审计委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名以上不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事应当过半数。公司董事会成员中的职工 ...