深圳市汇顶科技股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 二〇二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 第一条 为进一步规范深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）选聘会计师事务所行为，切实维护公司及股东利益，提高公司审计质量， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性文件，结合本公司的实际情况，制 定本制度。 （二） 具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制 度； （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四） 具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五） 中国证监会规定的其他条件。 第四条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）负责选聘会计师事务 所工作，并监督其审计工作开展情况。审计委员会在选聘会计师事务所时履行以 下职责： 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报 ...

| 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 人员构成 3 | | 第三章 | 职责权限 4 | | 第四章 | 会议的召开与通知 5 | | 第五章 | 议事与表决程序 6 | | 第六章 | 薪酬考核 6 | | 第七章 | 附 则 7 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作条例 二○二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作条例 深圳市汇顶科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作条例 第一章 总 则 第一条 为建立、完善深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实 施公司的人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作条例。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员构成 第三 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 二〇二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕人员的范围 3 | | 第三章 | 登记备案和报备 5 | | 第四章 | 保密及责任追究 9 | | 第五章 | 附 则 10 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇顶科技股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规和《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第六条 制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化； 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，公司董事会是内幕信息知情 人登记管理机构。董事会应当按照中国证 ...

深圳汇顶科技股份有限公司 内部审计工作制度 二〇二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 4 | | 第三章 | 内部审计职责和权限 5 | | 第四章 | 内部审计工作程序 10 | | 第五章 | 内部审计质量管理 12 | | 第六章 | 内部审计责任和奖惩 12 | | 第七章 | 附 则 13 | 深圳汇顶科技股份有限公司 内部审计工作制度 深圳汇顶科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内部审计工作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部 审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，促进公司经营效 率、经济效益的提高，确保内部控制持续有效实施，维护投资者的权益，实现内 部审计的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《中国内部审计准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及其他相关法律和法规以及《深圳市汇顶科技股份有限公 司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是公司内部独立、客观的保证与咨询活动， 它 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，真实、准确、 完整地介绍和反映公司的实际状况。公司应当避免在投资者关系活动中出现发布 或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种 价格作出预期或者承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生品种价 格的行为。 目 录 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的总体要求 3 | | 第三章 | 投资者关系管理工作的内容和方式 5 | | 第四章 | 投资者关系管理的工作职责 6 | | 第五章 | 附 则 9 | 第 2 页 共 10 页 深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 进一步加强深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护 投资者利益 ...

二○二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的任职资格 4 | | 第三章 | 董事会秘书的职责 4 | | 第四章 | 董事会秘书的任免及工作细则 5 | | 第五章 | 附 则 7 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进深圳市汇顶科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理 与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交 ...

审计委员会工作条例 二〇二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 3 | | 第三章 | 职责权限 4 | | 第四章 | 议事规则 7 | | 第五章 | 附 则 8 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 审计委员会工作条例 深圳市汇顶科技股份有限公司 审计委员会工作条例 第一章 总 则 第一条 为强化深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《深圳市汇顶科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规的规定，公司 特设立董事会审计委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名以上不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事应当过半数。公司董事会成员中的职工 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 首席执行官工作细则 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 首席执行官的任免 3 | | 第三章 | 首席执行官的权限 5 | | 第四章 | 首席执行官办公会议制度 9 | | 第五章 | 首席执行官报告制度 9 | | 第六章 | 首席执行官的考核与奖惩 10 | | 第七章 | 附 则 11 | 二○二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 首席执行官工作细则 深圳市汇顶科技股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法 规和《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本细则。 第二条 本细则对公司首席执行官、总裁、副总裁、财务负责人及《公司章 程》规定的其他高级管理人员具有约束力。 第三条 首席执行官是对公司日常经营管理活动进行总控制的主管人员，是 董事会决议的执行者，在董事会的授权范围内依法行使职权，主持公司日常经营 和管理工作，以公司经营绩效对董事会负责。 首 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 战略委员会工作条例 二〇二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 3 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 附 则 5 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 战略委员会工作条例 深圳市汇顶科技股份有限公司 战略委员会工作条例 第一章 总 则 第一条 为适应深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名以上董事（含三名）组成。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略 ...

二〇二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则 4 | | 第三章 | 信息披露的内容及披露标准 5 | | 第四章 | 信息披露的暂缓与豁免 9 | | 第五章 | 信息披露的管理 11 | | 第六章 | 信息的传递、审核、披露流程 14 | | 第七章 | 信息披露的责任划分 15 | | 第八章 | 信息披露的保密措施 16 | | 第九章 | 附 则 17 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 加强信息披露事务管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平， 切实维护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —信息披露事务管理》《上市公司信息披露管理 ...