科华控股股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 3727 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 令计师 李务所（特殊善通合伙） i Ecrlilied Public Scountants (Shecial Seneral Partnership) 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 3727 号 科华控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了科华控股股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023年12月 31 日的财务报表 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 令计师 夢 今所（特殊善通合伙） ai Certified Public Accountants (Special Genera (此页无正文,为《科华控股股份有限公司内部控制审计报告》之签字盖章页) 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-033 科华控股股份有限公司 关于公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬 及 2024 年度薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司治理准则》等法律法规和《科华控股股份有限公司公司章程》 及内部薪酬管理相关制度规定，结合公司经营发展情况，并参照行业、地区薪酬 水平，公司于 2024 年 4 月 16 日召开第四届董事会第二次会议审议了《关于公司 董事 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》，于同日召开第四届监事会第一次会议， 审议了《关于公司监事 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案》，关联董 事、监事就相关议案回避表决。现将具体情况公告如下： 一、2023 年度薪酬确认情况 （一）董事 2023 年度薪酬 经核算，公司 2023 年度公司董事 2023 年度税前薪酬情况如下： （二）高级管理人员 2023 年度薪 ...

科华控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （于成永） 作为科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023年度，本 人在履职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《科华控股股份有 限公司章程》的规定和要求，认真、审慎、独立地履行职责，充分发挥独立董事 应有的作用，促进公司规范运作，切实维护全体股东的合法权益。现将2023年度 工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人于成永，男，1971年8月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，教授，中国注册会计师（非执业）。主要工作经历：1995年8月至2000 年3月，任淮阴工业专科学校交通分部教师；2000年3月至2008年6月，任淮阴工 学院教师；现任南京财经大学教师、南京财经大学会计学院副院长、江苏三鑫特 殊金属材料股份有限公司（股票代码：832724.NQ）独立董事、江苏天奈科技股 份有限公司（股票代码：688116.SH）独立董事。 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-028 科华控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 科华控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-034 科华控股股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 2.人员信息 截至 2023 年末，上会会计师事务所共有合伙人 108 人，共有注册会计师 506 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 179 人。 会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 27 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层 首席合伙人：张晓荣 上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，成立于 1981 年，系由财政部试点成立的全国第一批会计师事务所。1998 年 2 月，按财政部、 中国证券监督管理委员会的要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所。并于 2013 年 12 月，改制为上会会计师事务所（特 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-035 科华控股股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 至 2024 年 5 月 22 日 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 22 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-027 科华控股股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议于 2024 年 4 月 16 日在江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司会议室以现 场表决的方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 3 日以电话及电子邮件等方式送 达。本次会议由监事会主席陈科婷女士召集和主持，会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议的召集、召开以及表决程序符合《中华人民共和国公司 法》等相关法律法规和《科华控股股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的 决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》，本议案需 提交股东大会审议。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》，本议案需提 交股东大会审议。 表 ...

科华控股股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）聘请上会会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"上会会计师事务所"）为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《科华控股股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司规章制度的有关要求，公司对上会会计师 事务所 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。公司认为上会会计师事务所在 2023 年度的履职中始终保持独立性，勤勉尽责，公允表达审计意见。具体情况如下： 一、上会会计师事务所基本情况 拟签字注册会计师：张颖，2021 年成为中国注册会计师，2006 年开始从事上市公 司审计，2021 年开始在上会会计师事务所执业，近 3 年未签署过上市公司审计报告，主 要从事上市公司年审、IPO 申报审计、重组改制等专业服务，具有丰富的证券服务业务 经验； 拟任项目质量 ...

对外担保逾期的累计数量：无。 特别风险提示：截至 2023 年 12 月 31 日，被担保人联华机械资产负债率 超过 70%，敬请投资者注意投资风险。 证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-031 科华控股股份有限公司 关于 2024 年度公司与子公司相互提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）、公司全 资子公司溧阳市联华机械制造有限公司（以下简称"联华机械"）、公司控股子 公司江苏科华底盘技术有限公司（以下简称"科华底盘"）。 预计担保金额及已实际为其提供的担保余额：1、2024 年度公司对联华 机械提供担保的金额预计不超过人民币 1.25 亿元，已实际提供的担保余额为人 民币 2830 万元；2、2024 年度联华机械对公司提供担保的金额预计不超过人民 币 10 亿元；3、2024 年度公司对科华底盘提供担保的金额预计不超过人民币 0.75 亿元，已实际提供的担保余额为 0 元。 本次担保是否有反担保：无 ...

科华控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （毛建东） 作为科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023年度，本 人在履职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《科华控股股份 有限公司章程》的规定和要求，认真、审慎、独立地履行职责，充分发挥独立董 事应有的作用，促进公司规范运作，切实维护全体股东的合法权益。现将2023年 度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人毛建东，男，1961年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 主要工作经历：1981年7月至1998年3月，任武进区洛阳中学校长兼书记；1998年 3月至2003年3月，任武进高级中学校长兼书记；2003年3月至2007年11月，任武 进区教育局副局长；2007年11月至2016年4月，任武进体育局局长兼书记，目前 已退休；2016年5月至今，任武进区慈善总会副会长；2020年6月，任江苏华阳智 能装备股份有限公司独立 ...