兴通海运股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公 司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，保障公司独立董 事依法独立行使职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司独立董事履职指引》《独立董事促进上市公司内部控制工作指引》《上海证 券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》等有关法律、行政法规、部 门规章以及《兴通海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的 ...

证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-123 兴通海运股份有限公司 关于控股子公司仲裁结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 案件所处的仲裁阶段：仲裁终局裁决。 上市公司所处的当事人地位：兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"） 控股子公司上海兴通万邦航运有限责任公司（以下简称"上海兴通万邦"，原"上 海中船重工万邦航运有限公司"）为本案仲裁被申请人。 是否会对上市公司损益产生负面影响：上海兴通万邦前期对该仲裁事项 计提了预计负债 20,399,217.55 元，将根据此次仲裁结果，对超出部分按照会计 准则的要求和实际情况减少预计负债，进而相应增加公司本期净利润。 一、本次仲裁申请的基本情况 （一）申请人基本情况 申请人：南京中港船业有限公司 地址：江苏省南京市高淳区古柏镇唐翔路 3 号 法定代表人：杨才华 代理人：国浩律师（南京）事务所 李玛林、张力培 （二）被申请人基本情况 地址：上海市虹口区汶水东路 351 号 1 号楼 319 室 法定代表人：陈其龙 代理人 ...

兴通海运股份有限公司 独立董事对公司第二届董事会第十二次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相 关法律、法规、规范性文件及《兴通海运股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立客观的立场，本 着审慎负责的态度，对公司如下事项发表独立意见： 一、《兴通海运股份有限公司关于签订<附条件生效的股份认购协议之补充 协议>暨关联交易的议案》的独立意见 根据公司向特定对象发行 A 股股票的发行方案，公司拟向包括实际控制人 之一陈其龙在内的不超过 35 名符合中国证监会规定条件的特定投资者发行股 票。公司与陈其龙于 2023 年 3 月 31 日签署了《附条件生效的股份认购协议》， 并于 2023 年 12 月 28 日与陈其龙签订了《附条件生效的股份认购协议之补充协 议》。我们认为：公司与本次认购对象陈其龙签署的《附条件生效的股份认购协 议之补充协议》合法、有效，不存在损害股东权益，尤其是中小股东权益的行为 和情况，不会对上市公司独立性构成影响。公司董事会在审议上述议案时，关联 董事予以回避表决，决策程序符合相关法律、法 ...

第一章 总则 第一条 为规范兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会网络 投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第四号—股东大会网 络投票》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《兴通海运股份有限公 司章程》《股东大会议事规则》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称股东大会网络投票是指公司股东通过上海证券交易所 （以下简称"上交所"）网络投票系统行使表决权。 （一）交易系统投票平台； （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东大会，应当设置会场，以现场会议形式召开，并按照 相关规定向股东提供网络投票方式，履行股东大会相关通知和公告义务，做好股 东大会网络投票的相关组织和准备工作。 兴通海运股份有限公司 股东大会网络投票管理制度 上交所网络投票系统包括下列投票平台： 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，就当按照上交所相关临时公告格 式指引的要求，使用上交所公告编制软件编制股东大会相关公告，并 ...

上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕785 号 关于兴通海运股份有限公司向特定对象发行 股票的审核中心意见落实函 兴通海运股份有限公司、中信证券股份有限公司： ─────────────── 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证 券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定，本所对 兴通海运股份有限公司向特定对象发行股票申请文件进行了审 核，审核中心会议讨论形成如下问题，请予落实： 一、发行人主要从事散装液体危险货物的水上运输业务，报 告期内发行人毛利率持续下降，本次募投项目中 4 艘船舶为建造、 2 艘船舶为购买。请发行人说明：结合行业发展趋势、供需情况、 行业监管政策及调控情况、公司业务模式、公司运力扩张情况等， 说明本次新增运力与行业发展状况及公司业务发展情况是否匹 配，在公司毛利率下降情况下本次新增运力的必要性，新增运力 是否能得到充分消化，未来效益测算是否审慎。 请保荐机构及申报会计师进行核查并发表明确意见。 二、截至 2022 年 12 月 31 日，公司所有权或使用权受到限 1 上海证券交易所 2023 年 12 月 22 日印发 制的资产中包括固定资产 9. ...

上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕785 号 关于兴通海运股份有限公司向特定对象发行 股票的审核中心意见落实函 ─────────────── 制的资产中包括固定资产 9.16 亿元、在建工程 1.11 亿元，受限 原因为抵押。请发行人说明：上述抵押的具体内容，包括对应资 产、资金用途、借款人、利率、还款安排等，是否符合行业惯例， 结合公司相关偿债能力，说明上述抵押是否可能对公司未来经营 造成不利影响。结合同行业可比公司固定资产折旧和减值计提情 况，量化分析公司固定资产折旧和减值计提的谨慎性，并测算本 次募投项目实施新增固定资产折旧对发行人业绩的影响。 兴通海运股份有限公司、中信证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证 券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定，本所对 兴通海运股份有限公司向特定对象发行股票申请文件进行了审 核，审核中心会议讨论形成如下问题，请予落实： 一、发行人主要从事散装液体危险货物的水上运输业务，报 告期内发行人毛利率持续下降，本次募投项目中 4 艘船舶为建造、 2 艘船舶为购买。请发行人说明：结合行业发展趋势、供需情况、 行业监 ...

证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-116 兴通海运股份有限公司 关于收到上海证券交易所《关于兴通海运股份 有限公司向特定对象发行股票的审核中心意见 落实函》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、本次发行对象系包括公司实际控制人之一陈其龙在内的不超过 35 名特 定对象。本次认购股份前，陈其龙及其一致行动人合计持有公司 34.56%的股份， 陈其龙参与本次认购将触发要约收购义务。请发行人说明：关于豁免要约收购的 决策程序及股份锁定期是否符合《上市公司收购管理办法》相关规定。 请保荐机构及发行人律师对上述问题进行核查并发表明确意见。 公司将与相关中介机构按照上述《落实函》的要求，在规定期限内将有关材 料报送至上交所受理部门。 兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日收到上 海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于兴通海运股份有限公司向特 定对象发行股票的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资）〔2023〕785 号） （以下简称"《落实函 ...

关于向特定对象发行股票申请获得上海证券交易所 审核通过的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-115 兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于兴通海运股份有限公司向特定 对象发行股票审核意见的通知》（以下简称"《审核通知》"），《审核通知》的主要 内容如下： 一、审核意见 兴通海运股份有限公司 兴通海运股份有限公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和 信息披露要求。 二、落实问题 请保荐机构及发行人律师核查并发表明确意见。 公司将与相关中介机构按照上述《审核通知》的要求，在规定期限内将有关 材料报送至上交所受理部门。 1．发行人主要从事散装液体危险货物的水上运输业务，报告期内发行人毛 利率持续下降，本次募投项目中 4 艘船舶为建造、2 艘船舶为购买。请发行人说 明：结合行业发展趋势、供需情况、行业监管政策及调控情况、公司业务模式、 公司运力扩张情况等 ...

关于兴通海运股份有限公司向特定对象 发行股票审核意见的通知 兴通海运股份有限公司、中信证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、 法规及本所有关规定，上海证券交易所上市审核中心召开审 核会议对兴通海运股份有限公司向特定对象发行股票的申 请文件进行了审核，形成如下审核意见： 一、审核意见 兴通海运股份有限公司向特定对象发行股票申请符合 发行条件、上市条件和信息披露要求。 二、落实问题 1.发行人主要从事散装液体危险货物的水上运输业务， 报告期内发行人毛利率持续下降，本次募投项目中 4 艘船舶 为建造、2 艘船舶为购买。请发行人说明：结合行业发展趋 势、供需情况、行业监管政策及调控情况、公司业务模式、 公司运力扩张情况等，说明本次新增运力与行业发展状况及 公司业务发展情况是否匹配，在公司毛利率下降情况下本次 新增运力的必要性，新增运力是否能得到充分消化，未来效 益测算是否审慎。 请保荐机构及申报会计师核查并发表明确意见。 2.截至 2022 年 12 月 31 日，公司所有权或使用权受到限 制的资产中包括固定资产 9.16 亿元、 ...

证券代码：603209 证券简称：兴通股份 公告编号：2023-114 兴通海运股份有限公司 关于回购公司股份达到总股本 1%的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 12 月 19 日，兴通海运股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司 A 股普通股股 票 2,821,820 股，占公司总股本 280,000,000 股的比例为 1.01%，与上次披露数相 比增加 0.33%，回购的最高成交价格为人民币 17.20 元/股，最低成交价格为人民 币 15.68 元/股，已累计支付的资金总额为人民币 46,519,338.62 元（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 10 月 8 日召开了第二届董事会第十次会议，审议通过了《兴 通海运股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司 使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司 A 股普通股股票，回购股份的 资金总额不 ...